АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТВЕРСКОЙ ОБЛАСТИ 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А66-3769/2022

г.Тверь

25 апреля 2022 года

 

Арбитражный суд Тверской области в составе судьи Юговой Н.А., при ведении аудиозаписи и протокола судебного заседания помощником судьи Соколовой Е.А., при участии представителя истца - ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании исковое заявление № Т154-8-15/3973 от 16.03.2022 Центрального банка Российской Федерации в лице отделения по Орловской области Главного управления по Центральному федеральному округу,

к ответчикам:

-  закрытому акционерному обществу «Возрождение» (

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата государственной регистрации 25.11.2002),

- ФИО2, Тверская область, Спировский район, д. Мышлятино,

о ликвидации акционерного общества,

УСТАНОВИЛ:

22 марта 2022 года в Арбитражный суд Тверской области поступило исковое заявление Центрального банка Российской Федерации в лице отделения по Орловской области Главного управления по Центральному федеральному округу (далее - Банк России, истец) о ликвидации закрытого акционерного общества «Возрождение» (далее - ЗАО «Возрождение», Общество, ответчик) и возложении обязанностей по ликвидации на директора ЗАО «Возрождение» - ФИО2.

Определением суда от 22.03.2022 исковое заявление принято к производству; возбуждено производство по делу № А66-3769/2022; назначено судебное разбирательство в предварительном судебном заседании арбитражного суда первой инстанции на 25.04.2022, с указанием о возможности  рассмотрения искового заявления по существу в том же заседании арбитражного суда первой инстанции по итогам проведения предварительного судебного заседания. Этим же судебным актом к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 12 по Тверской области.

До судебного заседания в материалы дела от Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 12 по Тверской области, от Управления по вопросам миграции УМВД России по Тверской области поступил ответы на запросы суда.

Представленные документы приобщены к материалам дела в порядке статьи 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В ходе подготовки дела к судебному разбирательству определен характер спорного правоотношения, установлены обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения спора, истребованы дополнительные доказательства, решен вопрос о составе лиц, участвующих в процессе. 

В предварительном судебном заседании представитель Истца поддержал заявление в полном объеме, не возражал против завершения предварительного судебного заседания и переходу к рассмотрению вопроса по существу.

Ответчики в судебное заседание не явились, представителей не направили, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом. 

В отсутствие возражений ответчиков против перехода к рассмотрению дела по существу в суде первой инстанции непосредственно в данном предварительном судебном, суд завершил предварительное заседание и  перешел к рассмотрению дела в судебном заседании в порядке статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Дело рассматривается в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие надлежащим образом извещенных ответчиков.

Суд, изучив материалы дела, выслушав представителя истца, установил нижеследующее.

ЗАО «Возрождение» зарегистрировано в качестве юридического лица 14.04.1992 года Администрацией Спировского района Тверской области, впоследствии 25.11.2002 Межрайонной инспекцией ФНС России № 12 по Тверской области за государственным регистрационным номером 

<

***>. На дату судебного разбирательства ответчик является действующим юридическим лицом, единоличным исполнительным органом которого является ФИО2 (директор).

В соответствии с пунктом 1 статьи 20, пунктом 7 статьи 25 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) и отчетов об итогах выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется Банком России.

Отделение по Орловской области главное управление Центрального банка Российской Федерации (далее - Главное управление) является территориальным учреждением Центрального банка Российской Федерации, уполномоченным представлять интересы Банка России в данном деле.

Как следует из материалов дела Банком России в ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах установлен факт нарушения ЗАО «Возрождение» порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг - допущены нарушения требований статей 19, 20, 25 Закона № 39-ФЗ, выразившееся в неисполнении обязанности по государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании акционерного общества.

Государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг в соответствии с пунктом 1 статьи 19 Закона № 39-ФЗ являются этапами процедуры эмиссии ценных бумаг. Отсутствие государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг является нарушением процедуры эмиссии ценных бумаг.

В целях устранения данного нарушения Банком России в адрес ЗАО «Возрождение» было направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 11.04.2019 № Т154-26-16/6100  со сроком исполнения в течение 90 календарных дней с даты его получения.

Согласно уведомлению о вручении почтового отправления ФГУП «Почта России» (30200034779816) предписание было вручено адресату 20.04.2019, в связи с чем срок исполнения предписания исчисляется до 19.07.2019 включительно.

В ответ на указанное предписание ЗАО «Возрождение» ходатайствовало (№ 3 от 18.07.2019) о продлении срока исполнения предписания на 90 календарных дней. Указанное ходатайство было удовлетворено Банком России письмом от 26.07.2019 № 154-26-16/12458 с продлением срока исполнения предписания до 25.10.2019 включительно.

Впоследствии ЗАО «Возрождение» повторно ходатайствовало (от 22.10.2019 № 6) о продлении срока исполнения предписания на 90 календарных дней. Повторное ходатайство было удовлетворено Банком России, в адрес ЗАО «Возрождение» было направлено предписание от 25.10.2019 № Т154-26-16/17789 о внесении изменений в предписание в части срока его исполнения до 23.01.2020 включительно. 

Согласно уведомлению о вручении почтового отправления ФГУП «Почта России» повторное предписание  было вручено адресату 29.10.2019.

В связи с неисполнением Обществом  предписаний Банка России 31.01.2020 должностным лицом Банка составлены протоколы об административном правонарушении № ТУ-28-ЮЛ-20-2850/1020-1 от 26.02.2020 и директора № ТУ-28-ДЛ-20-3650/1020-1 от 06.03.2020.

По итогам рассмотрения дел об административных правонарушениях Банком России вынесены Постановления о прекращении производства по делу об административном правонарушении в отношении Общества (№ ТУ-28-ЮЛ-20-2850/3140-1 от 06.03.2020) и директора (№ ТУ-28-ДЛ-20-3650/3140-1 от 16.03.2020), согласно которым дела об административных правонарушениях были прекращены по малозначительности, Обществу и директору было объявлено устное замечание.

В последствии Банком России в адрес ЗАО «Возрождение» было направлено письмо от 24.09.2020 № Т154-26-14/12883 о необходимости исполнения предписаний Банка России, в ответ на которое Обществом представлено письмо № 10 от 08.10.2020 о невозможности представления запрашиваемых документов в виду их отсутствия.

В связи с неисполнением предписаний об устранении нарушений законодательства Российской Федерации относительно государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг Банк России обратился  в Арбитражный суд  Тверской области с  исковым заявлением о принудительном исполнении ЗАО «Возрождение» предписаний Банка России. 

Решением Арбитражного суда Тверской области по делу № А66-14514/2020 от 14.01.2021 заявленные требования Банка России были удовлетворены, выдан исполнительный лист на принудительное исполнение данного судебного акта серия ФС № 035466006 на основании которого отделом судебных приставов по Вышневолоцкому, Спировскому и Фировскому районам УФССП России по Тверской области возбуждено исполнительное производство № 44676/20/69006 от 08.04.2021 об обязании ЗАО «Возрождение» исполнить требования, изложенные в Предписании от 11.04.2019 № Т154-26-16/6100, а именно представить в Банк России документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении.

Поскольку до настоящего времени у Банка России отсутствует информация о представлении ЗАО «Возрождение» документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении, Банк России полагает, что Обществом не предприняты действия по исполнению законного предписания Банка России, что свидетельствует о нарушении порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг и как следствие ЗАО «Возрождение» подлежит ликвидации в судебном порядке.

Проанализировав материалы дела, исследовав собранные по делу доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, арбитражный суд пришел к следующим выводам. 

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ) установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

На основании пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса РОссийской Федерации (далее - ГК РФ) ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию. Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Закона № 39-ФЗ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, находящихся на обслуживании у профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, содержится на официальном сайте Банка России в сети Интернет: htpps://www.cbr.ru/finmarket/registries/.

В ходе проведенного Банком России мониторинга на предмет соблюдения акционерными обществами установленного запрета на самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг было установлено, что информация о передаче ЗАО «Возрождение» ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратору отсутствует.

Неисполнение Обществом обязанности по передаче ведения реестра регистратору является грубым нарушением положений пункта 2 статьи 149 ГК РФ, пункта 5 статьи 3 Закона № 142-ФЗ, пункта 1 статьи 44 Закона об акционерных обществах, абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Закона о рынке ценных бумаг и в соответствии с пунктом 20 статьи 42 Закона о рынке ценных бумаг служит основанием для обращения Банка России в суд с настоящим исковым заявлением.

Согласно изложенной в письме Банка России от 31.07.2014 № 015-55/6227 позиции по вопросу обязанности акционерных обществ, ведущих реестр самостоятельно, передать ведение реестра регистратору, нормы статьи 149 ГК РФ и Закона № 142-ФЗ не содержат исключений из вышеуказанной обязанности по передаче реестра независимо ни от каких условий, в том числе от количества акционеров (менее 50), типа общества (публичное или непубличное), наличия иных лицензий (в том числе на осуществление банковских операций, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра), финансового состояния общества, транспортной удаленности регистратора, наличия в штате общества лиц, имеющих квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра (третьего типа), и иных условий.

Как следует из материалов дела обязанность по раскрытию информации в установленном порядке ЗАО «Возрождение» не исполнялась, доказательств обратного суде не представлено.

Обязанность акционерного общества по передаче реестра регистратору безусловна и до настоящего времени ответчиком не исполнена.

В силу статьи 92 Закона № 208-ФЗ публичное общество обязано раскрывать годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном Законом 208-ФЗ; иные сведения, определяемые Банком России.

Состав, порядок и сроки раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг определяются Положением Банка России от 27.03.2020 № 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг».

Доказательств о раскрытии ответчиком информации на сайтах информационных агентств, уполномоченных на публичное распространение информации на рынке ценных бумаг: http:www.e-disclosure.azipi.ru, http:www.disclosure.ru, http:www.e-disclosure.ru, http:www.disclosure.1prime.ru, http:www.disclosure.skrin.ru материалы дела не содержат.

Доказательств наличия признаков недействующего лица в отношении ответчика суду не представлено, следовательно, факт наличия возможности исключения из ЕГРЮЛ на основании пункта 2 статьи 21.1 Федерального закона от 08.08.2001 №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» не подтвержден.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о длительном неоднократном нарушении ответчиком требований законодательства Российской Федерации, что препятствует выполнению Банком России надзорных функций, в том числе оперативному выявлению и устранению нарушений прав и законных интересов потребителей услуг. 

В соответствии с пунктом 3 части 3 статьи 61 ГК РФ юридическое лицо подлежит ликвидации по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.

В соответствии с пунктом 5 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица решением суда о ликвидации юридического лица могут быть возложены на его учредителя (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами. В этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления в арбитражный суд вышеуказанными лицами утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры. Эти сроки в соответствии со статьей 118 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при необходимости арбитражным судом могут быть продлены (пункт 7 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации»). 

Вместе с тем, суд обращает внимание, что в материалах дела отсутствуют документы, позволяющие установить акционеров в ЗАО «Возрождение» в настоящее время, а также учредительные документы ЗАО «Возрождение», позволяющие установить лицо, на которое возложена обязанность по ликвидации в случае наличия для этого основания, что само по себе не может и не должно влечь ограничение права на судебную защиту, в том числе ограничение предоставленных Банку России полномочий по контролю и надзору за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов и соблюдению его субъектами установленных для них императивных правил.

По аналогии с нормой подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», руководитель в данном случае (при отсутствии сведений о фактических учредителях/бенефициарах) может быть признан конечным бенефициаром с возложением на него последствий, связанных с деятельностью юридического лица, в рамках предусмотренной законом ответственности учредителей. 

Учитывая, что  возложение обязанности по ликвидации юридического лица на его руководителя каким-либо нормам закона, включая пункт 5 статьи 61 ГК РФ, не противоречит, суд приходит к выводу об обоснованности требования истца возложить обязанности по осуществлению ликвидации ЗАО «Возрождение» на директора - ФИО2. 

При таких обстоятельствах, суд признает иск Банка России обоснованным, правомерным и подлежащим удовлетворению в полном объеме.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, государственная пошлина относится на ЗАО «Возрождение» и подлежит взысканию в доход федерального бюджета.

На основании изложенного, руководствуясь статьей 61 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьями 65, 110, 156, 167-170, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Ликвидировать закрытое акционерное общество «Возрождение» (

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата государственной регистрации 25.11.2002).

Обязанности по ликвидации возложить на ФИО2 (18.02.1974г.р., место рождения Тверская область, Спировский район, дер. Мышлятино, зарегистрирован по адресу: 

<

...>).

Обязать ФИО2 в срок, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу, представить в Арбитражный суд Тверской области утвержденный ликвидационный баланс и доказательства завершения ликвидационной процедуры закрытого акционерного общество «Возрождение».

Взыскать с закрытого акционерного общества «Возрождение» (ИНН 

<

***>)  в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000 руб.

Выдать взыскателю исполнительный лист в порядке статьи 319 АПК РФ после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд, г.Вологда, в месячный срок со дня его принятия.

 

Судья                                                                                 Н.А.Югова