ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 09АП-15435/2024

город  Москва 

16.05.2024

дело № А40-292478/23

резолютивная часть постановления оглашена 13.05.2024

полный текст постановления изготовлен 16.05.2024

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующий судья Маркова Т.Т., судьи Сумина О.С., Лепихин Д.Е.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Аверьяновой К.К.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 21.02.2024 по делу № А40-292478/23

по заявлению Головинского межрайонного прокурора г. Москвы

к ФИО1

о привлечении к административной ответственности;

при участии:

от заявителя – не явился, извещен;

от заинтересованного лица – не явился, извещен;

установил:

решением Арбитражного суда г. Москвы от 21.02.2024                                      ФИО1 привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ему назначено наказание в виде штрафа в размере 40.000 руб.

Не согласившись с решением суда, ФИО1 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, по мотивам, изложенным в жалобе.

Представители лиц, участвующих в деле в судебное заседание не явились, информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы размещена в картотеке арбитражных дел в сети Интернет в соответствии со ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Через канцелярию суда поступил отзыв на апелляционную жалобу, который приобщен к материалам дела.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Из материалов дела следует, что Головинской межрайонной прокуратурой г. Москвы проведена проверка по заявлению конкурсного управляющего ООО «Центр Комплектации» (ИНН 

<

***>, Москва, Ленинградское шоссе, дом 100 кв. 16)                    о привлечении бывшего генерального директора указанной организации ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 28.03.2022 по делу № А40-230458/20-36-397 «Б» ООО «Центр комплектации» признано несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим утвержден ФИО2

Руководитель должника, временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение 3-х дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. 

На момент принятия решения судом генеральным директором организации являлся ФИО1, которым в установленный законом срок документация и материальные ценности руководителем должника конкурсному управляющему                         не переданы. 

В адрес ФИО1 конкурсным управляющим ООО «Центр комплектации» направлено требование от 08.04.2022 о передаче документов. 

Имеющаяся часть документов передана с нарушением установленного законодательством о банкротстве срока по акту приема-передачи от 18.04.2022, подписанного ФИО1 и ФИО2 только 09.09.2022, а именно: переданы трудовой договор № 1 с генеральным директором от 26.10.2021, договор займа № IX от 25.10.2021, соглашение № 16/60 от 21.12.2020, договор аренды недвижимого имущества от 05.12.2020 № 24/1, договор № 24/2 аренды недвижимого имущества от 05.12.2021, акт сверки взаимных расчетов за период с 05.12.2020 по 05.03.2022, акт сверки взаимных расчетов за период с 05.12.2020 по 05.10.2021, акт № 01 от 05.01.2021, акт № 02 от 05.02.2021, акт № 03 от 05.03.2021, акт № 04 от 05.04.2021, акт № 05 от 05.05.2021, акт № 06 от 05.06.2021, акт № 07 от 05.07.2021, акт № 08 от 05.08.2021, акт № 09 от 05.09.2021, акт № 10 от 05.10.2021, акт № 11 от 05.11.2021, акт № 12 от 05.12.2021, акт № 1 от 05.01.2022, акт № 2 от 05.02.2022, акт № 3 от 05.03.2022, уведомление об отказе от договора аренды от 11.04.2022 № 14/11-1-1, письмо исх.           № 14/11-1-2 от 20.04.2022 повторное уведомление об отказе от договора аренды, приказ о списании дебиторской задолженности № 1 от 25.01.2022, договор № 1-628-1 от 24.01.2022, Устав ООО «Центр комплектации», лист записи ЕГРЮЛ, свидетельство о государственной регистрации права от 06.05.2013 (копия), копии заявлений об отказе № 1-4, уведомления-предложения № 1-6 от 31.07.2012, лист записи ЕГРЮЛ от 20.04.2015, уведомление о снятии с учета российской организации в налоговом органе от 24.04.2015, ИНН от 20.04.2015 ООО «Центр комплектации», извещение о регистрации в качестве страхователя, уведомление о регистрации юридического лица, уведомление о снятии с учета в ТО ПФР РФ, протокол № 18 общего собрания участников ООО «Центр комплектации», уведомление от 15.03.2012, доверенность 77АБ8957041 на ФИО3, выписка из ЕГРЮЛ от 06.12.2016, заявление от ФИО4 (№ 50 по списку), листы записи в ЕГРЮЛ от 10.12.2015 и 16.03.2016, Устав в новой редакции, приказ № 35 от 10.12.2015 (копия), протокол общего собрания № 19, приказ № 1/12/20 от 10.12.2020, протокол № 3/2014 общего собрания участников, протокол № 1 общего собрания учредителей, протоколы № 18, 14, 13/1, 12,2-10, протокол № 20 от 02.02.2016, договор № 1 купли-продажи доли в уставном капитале, уведомление свидетельство о государственной регистрации от 15.03.2012, извещение о регистрации в качестве страхователя, уведомление о регистрации юридического лица в пенсионном фонде, гарантийное письмо от 27.02.2015, уведомление о снятии с учета в налоговом органе от 22.05.2014 № 13695, лист ЕГРЮЛ от 22.05.2014, список участников от 10.07.2012 и от 15.03.2012, ИНН от 09.07.2012, протокол № 7/1 от 01.07.2012, выписка из ЕГРЮЛ от 08.06.2012, уведомление плательщика страховых взносов по обязательству, справка об открытии счета общества», сообщение об открытии счета о возникновении права использовать корпоративное электронное средство, сообщение об открытии счета плательщика № 087-607-005818, письмо от 16.03.2012 № 1-17-26, листы ЕГРЮЛ от 04.07.2019, 08.10.2019, 05.04.2018, доверенность на ФИО5, ИНН от 22.05.2014 и 15.03. 2012, заявление о государственной регистрации, доверенность на ФИО6 77АВ7513965, уведомление о снятии с учета в налоговом органе, уведомление о размере страховых взносов на обязательное социальное страхование от несчастных случаев 7728054106, протокол № 21 от 21.03.2016, решение № 4, заявление от 19.01.2016, лист записи ЕГРЮЛ от 01.04.2016, Устав ООО «ЦК», ИНН от 15.03.2012, лист записи ЕГРЮЛ от 03.11.5021, решение № 5 оригинал и копия, приказ № 1/12/20 от 10.12.2020, решения  № 2 и 3, приказ № 1 от 15.03.2012, решение № 6 от 20.10.2021, решение № 7 от 26.10.2021, выписка из ЕГРЮЛ от 07.11.2021, печать общества, синяя пластиковая папка. 

Ввиду того, что обязанность по передаче документов и ценностей бывшим руководителем должника в установленный срок не исполнена, конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании документов. 

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 14.09.2022 заявление конкурсного управляющего удовлетворено в полном объеме.

ФИО1 во исполнение указанного определения суда необходимо передать сведения об аффилированных лицах должника; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; документы первичного бухгалтерского учета за период 05.11.2017 по настоящее время; бухгалтерскую отчетность                     (форма № 1, 2) за 3 календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за 3 календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; налоговую отчетность; расшифровку расчетов с дебиторами по статье «расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в том числе по счетам: 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; приказы по личному составу (в том числе о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 05.11.2017 по настоящее время; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременении имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ. 

Судом установлено, что документы не переданы в полном объеме. 

Таким образом, в действиях бывшего генерального директора ООО «Центр комплектации» ФИО1 содержатся признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выразившиеся в нарушении порядка и сроков предоставления документов конкурсному управляющему, установленных Законом о банкротстве. 

По факту выявленного правонарушения Межрайонным прокурором 08.12.2023 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ФИО1 по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса. 

В соответствии со ст. 23.1 Кодекса материалы дела об административном правонарушении направлены в арбитражный суд для решения вопроса о привлечении ФИО1 административной ответственности.

Придя к выводу, что в действиях (бездействии) ФИО1 усматривается состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, что процедура привлечения к административной ответственности соблюдена, срок давности привлечения не пропущен, судом первой инстанции обоснованно ФИО1 привлечен к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса в виде штрафа в размере 40.000 руб.

По ч. 4 ст. 14.13 названного Кодекса административная ответственность предусмотрена за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом данного административного правонарушения является установленный порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных законом о банкротстве, выразившееся в воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи сведений и (или) документов.

Субъективная сторона характеризуется виной. Субъектом правонарушения является, в том числе должностное лицо (руководитель) организации (юридического лица).

Пунктом 3.2 ст. 64 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрена обязанность руководителя должника не позднее 15 дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за 3 года до введения наблюдения.

Судом установлено, что, несмотря на направленные временным управляющим в адрес ФИО1 уведомления с требованием предоставить документы, отражающие деятельность общества, эти документы не представлены в полном объеме.

Доводы апелляционной жалобы о том, что ФИО1 не уведомлен о проведении в отношении него судебного разбирательства, отклоняется, поскольку информация в полном объеме размещена на официальном Интернет-сайте Арбитражного суда г. Москвы http://kad.arbitr.ru путем размещения определения о принятии заявления к производству, в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Кроме того, при возбуждении дела об административном правонарушении в помещении Головинской межрайонной прокуратуры г. Москвы (Москва, Ленинградский проспект, дом 45,               корп. 3) ФИО1 вручено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении и заявление Межрайонной прокуратуры в Арбитражный суд                          г. Москвы от 08.12.2023, что подтверждается соответствующими отметками                    ФИО1 о получении, из которых следует, что дело направляется на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы.

Доводы апелляционной жалобы о том, что в материалах дела содержатся неверные сведения о его месте жительства, повестки от Межрайонной прокуратуры ФИО1 не получал, отклоняются, поскольку при представлении документов в Межрайонную прокуратуру ФИО1 предъявлен паспорт со штампом о регистрации по адресу: Ставропольский край, Ставрополь, улица Мира, дом 332, кв. 40 и сообщено о проживании по адресу: Москва, Шмитовский 

<

...>.

Соответственно, уведомление о явке для вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 01.11.2023 направлено Межрайонной прокуратурой по 2-м адресам, по одному из которых и получено 27.11.2023 (РПО 12516787227851), что подтверждается материалами дела.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 08.12.2023 вынесено в присутствии ФИО1, вручено ему лично, он явился в Межрайонную прокуратуру к указанным в уведомлении времени и дате, постановление составлено с соблюдением требований ст. ст. 28.1, 282 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Ссылки ФИО1 на нормы Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации отклоняются, поскольку в настоящем случае исходя из предмета и оснований заявленных требований применению не подлежат.

Оснований для отмены судебного акта не имеется, нарушений норм процессуального законодательства судом первой инстанции не допущено.

Руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 21.02.2024 по делу № А40-292478/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судьяТ.Т. Маркова 

СудьиД.Е. Лепихин

                                                                                                          О.С. Сумина