﻿

АРБИТРАЖНЫЙ СУД УРАЛЬСКОГО ОКРУГА

Ленина проспект, д. 32/27, Екатеринбург, 620075  

http://fasuo.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ Ф09-4127/18 

Екатеринбург

18 марта 2021 г.

Дело № А50-32815/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 15 марта 2021 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 марта 2021 г. 

 

Арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Артемьевой Н.А.,

судей Оденцовой Ю.А., Пирской О.Н. 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Имамовой И.Р., рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы Георгадзе Ильи Людвиговича (далее также – должник), Ведерниковой Татьяны Геннадьевны на определение Арбитражного суда Пермского края от 21.09.2020 по делу № А50-32815/2017 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2020 по тому же делу по заявлению финансового управляющего имуществом Георгадзе И.Л. Зеленкина Алексея Витальевича об истребовании документов и сведений в отношении обществ с ограниченной ответственностью «Регионэнергосревис», «Пермский рубероид», «Вектор», «Бенефакта», «Энергоэффект» (далее – общества «Регионэнергосревис», «Пермский рубероид», «Вектор», «Бенефакта», «Энергоэффект»); по заявлению финансового управляющего об утверждении Положения о порядке, сроках и условиях продажи имущества Георгадзе И.Л. (долей в уставных капиталах обществ), с участием третьих лиц: общества «Энергоэффект», общества «Регионэнергосервис», общества «Пермский рубероид», общества «Бенефакта», общества «Вектор», финансового управляющего имуществом Ведерниковой Т.Г. - Латыповой Айсыл Мирхановны, Георгадзе Татьяны Павловны, в рамках дела о признании Георгадзе И.Л. несостоятельным (банкротом).

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационных жалоб извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании, проведенном посредством видеоконференц-связи при содействии Арбитражного суда Пермского края, приняла участие Ведерникова Т.Г. (паспорт).

Представитель Георгадзе И.Л. – Рагозина М.А. к участию в судебном заседании не допущена, поскольку не представлен подлинник доверенности в подтверждение полномочий.

Решением Арбитражного суда Пермского края от 31.05.2018                     Георгадзе И.Л. признан банкротом, в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден Легалов Е.В. 

В Арбитражный суд Пермского края 17.12.2018 поступило ходатайство финансового управляющего об истребовании документов у должника, в том числе:

 1. - копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, принадлежащее должнику на праве собственности, праве аренды и (или) ином праве, находящееся на территории Российской Федерации и за ее пределами, технические и кадастровые паспорта на объекты недвижимости; 

- копии документов, подтверждающих отчуждение должником имущества в период с 31.05.2015 по настоящее время (договоры купли-продажи, дарения, уступки и т.д.); 

- выданные банками справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) за период с 31.05.2015 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период с 31.05.2015 по настоящее время; 

- сведения о номерах контактных телефонов и адресе электронной почты;

- копия брачного договора (при наличии); 

- сведения о судебных делах, в которых должник принимал (принимает) участие в качестве истца, ответчика, третьего лица и т.д. за период с 31.05.2015 по настоящее время;

2. хозяйственные документы и документы бухгалтерского и налогового учета в отношении общества «Регионэнергосервис»; 

3. хозяйственные документы и документы бухгалтерского и налогового учета в отношении общества «Энергоэффект»; 

4. хозяйственные документы и документы бухгалтерского и налогового учета в отношении общества «Пермский рубероид»; 

5. хозяйственные документы и документы бухгалтерского и налогового учета в отношении общества «Вектор»; 

6. хозяйственные документы и документы бухгалтерского и налогового учета в отношении общества «Бенефакта». 

Определением Арбитражного суда Пермского края от 02.08.2019 в удовлетворении ходатайства финансового управляющего отказано.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда                            от 11.11.2019 определение суда первой инстанции от 02.08.2019 оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Уральского округа от 05.03.2020 определение Арбитражного суда Пермского края от 02.08.2019 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.11.2019 в части отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании у Георгадзе И.Л. копий документов в отношении обществ «Регионэнергосревис», «Энергоэффект», «Пермский рубероид», «Вектор», «Бенефакта» отменено. Дело в отмененной части направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Пермского края.

В остальной части определение Арбитражного суда Пермского края                   от 02.08.2019 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.11.2019 оставлены без изменения.

При новом рассмотрении, определением от 08.06.2020 в порядке статьи 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд объединил для совместного рассмотрения ходатайство финансового управляющего Зеленкина А.В. об истребовании у должника документов с поступившим 27.03.2020 заявлением финансового управляющего об утверждении Положения о порядке, сроках и условиях продажи имущества Георгадзе И.Л. (долей в уставных капиталах общества «Энергоэффект», общества «Вектор», общества «Бенефакта», общества «Пермский рубероид», общества «РегионЭнергоСервис»); к участию в обособленном споре в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Ведерникова Т.Г., финансовый управляющий Ведерниковой Т.Г. - Латыпова А.М., Георгадзе Т.П. 

В дальнейшем, до рассмотрения спора по существу финансовый управляющий Зеленкин А.В. уточнил заявленные требования, просил истребовать у Георгадзе И.Л. документы и сведения в отношении следующих юридических лиц: общества «РегионЭнергоСервис», общества «Пермский рубероид», общества «Вектор», общества «Бенефакта»; у Ведерниковой Т.Г. - документы и сведения в отношении общества «Энергоэффект» согласно перечню, изложенному в просительной части уточненного ходатайства об истребовании документов от 30.06.2020.

Данное уточнение требований принято судом первой инстанции на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (определение суда от 30.06.2020).

Определением суда от 27.08.2020 к участию в обособленном споре об истребовании документов в качестве соответчика привлечена Ведерникова Т.Г.

В ходе судебного разбирательства финансовый управляющий неоднократно представлял проекты положений о продаже имущества должника в новых редакциях, в соответствии с последними уточнениями просил утвердить Положение о порядке, сроках и условиях продажи имущества Георгадзе И.Л. в составе лотов № 1 - 4 в редакции от 14.09.2020.

Уточнение заявленных требований принято судом первой инстанции на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (протокольное определение суда от 14.09.2020).

Определением Арбитражного суда Пермского края от 21.09.2020 заявление финансового управляющего удовлетворено. Суд обязал Георгадзе И.Л. передать финансовому управляющему Зеленкину А.В. следующие документы (копии) и сведения:

а) в отношении общества «Регионэнергосервис»: договор об учреждении общества (при наличии), решение (протокол) об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протоколы общих собраний участников общества;  документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;  свидетельство ИНН; положения о филиалах и представительствах общества;  заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; выписки с открытых и закрытых расчетных счетов общества с 01.01.2016 по настоящее время; сведения о финансовом состоянии общества по состоянию на текущую дату, в том числе сведения об активах и пассивах, расшифровку активов и пассивов, с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения; бухгалтерскую и налоговую отчетность общества за 2016, 2017,   2018 года; документы ежеквартальной бухгалтерской отчетности за 2016, 2017, 2018 года; приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними, за 2016, 2017, 2018 года;  список всех работников общества с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса; трудовые договоры с указанными лицами за 2016, 2017, 2018 года; перечень арендованных объектов недвижимости и договоры аренды этих объектов, копии правоустанавливающих документов на арендованные объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности) за 2016, 2017, 2018 года; перечень дебиторов общества с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения; перечень кредиторов общества с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения, а также указанных кредитных договоров, на момент истребования; сведения об обязательствах; сведения о затратах и выручке с расшифровкой (с поквартальной разбивкой, а также с разбивкой на постоянные и переменные) за 2016, 2017, 2018 года; сведения о доходах и расходах общества за 2016, 2017, 2018 года;

б) в отношении в отношении общества «Вектор»: договор об учреждении общества (при наличии), решение (протокол) об учреждении общества, внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протоколы общих собраний участников общества (решения единственного участника общества); положения о филиалах и представительствах общества;  заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; выписки с открытых и закрытых расчетных счетов общества               с 01.01.2016 по настоящее время; сведения о финансовом состоянии общества по состоянию на текущую дату, в том числе сведения об активах и пассивах, расшифровка активов и пассивов, с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения; бухгалтерскую и налоговую отчетность общества за 2016, 2017, 2018 года; документы ежеквартальной бухгалтерской отчетности за 2016, 2017, 2018 года; приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними, за 2016, 2017, 2018 года; список всех работников общества с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса; трудовые договоры с указанными лицами за 2016, 2017, 2018 года; перечень арендованных объектов недвижимости и договоры аренды этих объектов, копии правоустанавливающих документов на арендованные объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности) за 2016, 2017, 2018 года; перечень дебиторов общества с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения; перечень кредиторов общества с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения, а также указанных кредитных договоров, на момент истребования; сведения об обязательствах; сведения о затратах и выручке с расшифровкой (с поквартальной разбивкой, а также с разбивкой на постоянные и переменные) за 2016, 2017, 2018 года; сведения о доходах и расходах общества за 2016, 2017, 2018 года;

в) в отношении общества «Бенефакта»: договор об учреждении общества (при наличии), решение (протокол) об учреждении общества, внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;  протоколы общих собраний участников общества; положения о филиалах и представительствах общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; выписки с открытых и закрытых расчетных счетов общества с 01.01.2016 по настоящее время; сведения о финансовом состоянии общества по состоянию на текущую дату, в том числе сведения об активах и пассивах, расшифровка активов и пассивов, с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения; бухгалтерскую и налоговую отчетность общества за 2016, 2017, 2018 года; документы ежеквартальной бухгалтерской отчетности за 2016, 2017, 2018 года; приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними, за 2016, 2017, 2018 года; список всех работников общества с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса; трудовые договоры с указанными лицами за 2016, 2017, 2018 года; перечень арендованных объектов недвижимости и договоры аренды этих объектов, копии правоустанавливающих документов на арендованные объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности) за 2016, 2017, 2018 года; перечень дебиторов общества с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения; перечень кредиторов общества с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения, а также указанных кредитных договоров, на момент истребования; сведения об обязательствах; сведения о затратах и выручке с расшифровкой (с поквартальной разбивкой, а также с разбивкой на постоянные и переменные) за 2016, 2017, 2018 года; сведения о доходах и расходах общества за 2016, 2017, 2018 года.

Этим же определением суд обязал Ведерникову Т.Г. в срок по истечении 10 рабочих дней со дня вступления определения в законную силу передать финансовому управляющему Зеленкину А.В. документы в отношении общества «Энергоэффект», а именно: договор об учреждении общества (при наличии), решение (протокол) об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протоколы общих собраний участников общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; свидетельство ИНН; положения о филиалах и представительствах общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; выписки с открытых и закрытых расчетных счетов общества с 01.01.2016 по настоящее время; сведения о финансовом состоянии общества по состоянию на текущую дату, в том числе сведения об активах и пассивах, расшифровка активов и пассивов, с приложением копий документов, подтверждающих указанные сведения; бухгалтерскую и налоговую отчетность общества за 2016, 2017, 2018 года; документы ежеквартальной бухгалтерской отчетности за 2016, 2017, 2018 года; приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними, за 2016, 2017, 2018 года; список всех работников общества с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса; трудовые договоры с указанными лицами за 2016, 2017, 2018 года; перечень арендованных объектов недвижимости и договоры аренды этих объектов, копии правоустанавливающих документов на арендованные объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности) за 2016, 2017, 2018 года;  перечень дебиторов общества с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения; перечень кредиторов общества с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения, а также указанных кредитных договоров, на момент истребования; сведения об обязательствах; сведения о затратах и выручке с расшифровкой (с поквартальной разбивкой, а также с разбивкой на постоянные и переменные) за 2016, 2017, 2018 года;  сведения о доходах и расходах общества за 2016, 2017, 2018 года.

Производство по заявлению финансового управляющего Зеленкина А.В. об утверждении Положения о порядке, сроках и условиях продажи имущества должника (в редакции от 14.09.2020) приостановлено до вступления в законную силу определения в части удовлетворения ходатайства управляющего об истребовании документов у должника Георгадзе И.Л. и у Ведерниковой Т.Г.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда         от 21.12.2020 определение суда первой инстанции от 21.09.2020 изменено в части перечня истребованных у Георгадзе И.Л. документов в отношении общества «Регионэнергосервис», общества «Вектор», общества «Бенефакта», у Ведерниковой Т.Г. в отношении общества «Энергоэффект»; из резолютивной части определения суда исключена обязанность по передаче финансовому управляющему Зеленкину А.В.:

1. Георгадзе И.Л. документов:

1.1. в отношении общества «Регионэнергосервис»: устава общества; документа, подтверждающего государственную регистрацию общества; свидетельство ИНН; положения о филиалах и представительствах общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; сведений о контактном телефоне, домашних адресах работников общества; сведений о доходах и расходах общества за 2016, 2017, 2018 г.;

1.2. в отношении общества «Вектор»: решения (протокол) об учреждении общества; положения о филиалах и представительствах общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; сведений о контактном телефоне, домашних адресах работников общества; сведений о доходах и расходах общества за 2016, 2017, 2018 г.;

1.3. в отношении общества «Бенефакта»: решения (протокол) об учреждении общества; положения о филиалах и представительствах общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; сведений о контактном телефоне, домашних адресах работников общества; сведений о доходах и расходах общества за 2016, 2017, 2018 г.;

2. Ведерниковой Т.Г. документов в отношении общества «Энергоэффект»: устава общества; документа, подтверждающего государственную регистрацию общества; свидетельства ИНН; положения о филиалах и представительствах общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; сведений о доходах и расходах общества за 2016, 2017, 2018 г.

В остальной части определение суда от 21.09.2020 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Георгадзе И.Л. просит определение суда первой инстанции от 21.09.2020 и постановление суда апелляционной инстанции от 21.12.2020 отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований финансового управляющего, ссылаясь на нарушение судами норм материального и процессуального права, несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела.

Должник указывает, что финансовым управляющим не приведены нормы права, на основании которых происходит определение рыночной стоимости долей; обращает внимание на то, что стоимость доли должника в обществах определяется на основании бухгалтерской отчетности за последний отчетный период; последняя бухгалтерская отчетность должна быть сдана до 01.04.2020, следовательно, стоимость долей в обществах для их последующей продажи должна определяться на конец 2019 г.; указанный период закреплен действующим законодательством. Должник также указывает, что после направления дела на новое рассмотрение в материалы дела были представлены новые документы, в частности: разработанное финансовым управляющим Положение о порядке, сроках и условиях продажи имущества Георгадзе И.Л., а также справки о стоимости имущества Георгадзе И.Л.; у суда первой инстанции не было оснований для непринятия данных доказательств в качестве подтверждения факта проведения финансовым управляющим оценки имущества Георгадзе И.Л.; полагает, что суды необоснованно не учли довод должника о наличии вступивших в законную силу судебных актов по рассматриваемому вопросу; вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Пермского края от 19.12.2019 по настоящему делу было установлено наличие у бывшего финансового управляющего должника Легалова Е.В. необходимой и достаточной информации для определения стоимости долей должника в уставных капиталах обществ; судами необоснованно отказано в привлечении к участию в деле Якутова Ю.В. и Плотникова А.А. Должник считает, что финансовый управляющий злоупотребляет принадлежащими ему правами в процедуре банкротства.

Ведерникова Т.Г. в кассационной жалобе просит определение суда первой инстанции от 21.09.2020 и постановление суда апелляционной инстанции от 21.12.2020 отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований финансового управляющего к Ведерниковой Т.Г., ссылаясь на нарушение судами норм материального и процессуального права, несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела.

Ведерникова Т.Г. обращает внимание на то, что после направления судом кассационной инстанции настоящего обособленного спора на новое рассмотрение кардинально поменялись обстоятельства дела, в материалы дела были представлены новые документы, в частности: разработанное финансовым управляющим Положение о порядке, сроках и условиях продажи имущества Георгадзе И.Л., а также справки о стоимости имущества Георгадзе И.Л. Ведерникова Т.Г. указывает, что обжалуемые судебные акты не содержат мотивов, по которым необходимо определять рыночную стоимость имущества должника-гражданина, и почему для этого требуются документы за предшествующие три года, а не на конкретную дату определения рыночной стоимости; суд первой инстанции в нарушение положений статьи 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации привлек Ведерникову Т.Г. в качестве соответчика, но не привлек к участию в деле  Якутова Ю.В. и Плотникова А.А. (руководителей (бывших руководителей) общества «Регионэнергосервис» и общества «Бенефакта» в спорный период); по мнению заявителя жалобы, положения Федерального закона от 26.10.2002   № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) к Ведерниковой Т.Г. не применяются, любые требования Зеленкина А.В. к Ведерниковой Т.Г. и обществу «Энергоэффект» могут рассматриваться только вне рамок дела о банкротстве. Ведерникова Т.Г. также полагает, что при наличии проекта Положения о реализации имущества должника у финансового управляющего отсутствует материально-правовой интерес в истребовании документов. Ведерникова Т.Г. указывает, что суд первой инстанции объединил два требования, рассмотрел дело по существу, разрешил одно требование, а второе приостановил до вступления в силу резолютивной части определения по первому требованию, в результате чего, по мнению заявителя жалобы, рассмотрение второго требования невозможно, поскольку само дело уже рассмотрено по существу.   

Поступивший в Арбитражный суд Уральского округа 12.03.2021 от финансового управляющего Зеленкина А.В. отзыв на кассационную жалобу с учетом возражений со стороны Ведерниковой Т.Г. судом округа во внимание не принимается, поскольку в нарушение части 2 статьи 279 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации данный документ не представлен заблаговременно. К материалам дела данный отзыв не приобщается, но фактическому возврату на бумажном носителе указанный документ не подлежит, поскольку представлен в электронном виде посредством системы «Мой Арбитр».

В силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд кассационной инстанции устанавливает правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы, а также проверяет соответствие выводов судов о применении норм права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

Как установлено судами и следует из материалов дела, 11.10.2017 на основании заявления общества с ограниченной ответственностью «Нооген» возбуждено производство по делу о банкротстве должника; определением арбитражного суда от 13.02.2018 в отношении должника введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим утвержден Легалов Е.В.

Решением Арбитражного суда Пермского края от 31.05.2018 Георгадзе И.Л. признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализация имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден Легалов Е.В.

В ходе указанной процедуры банкротства финансовым управляющим выявлено и включено в конкурсную массу следующее принадлежащее Георгадзе И.Л. имущество:

- 100% доли в уставном капитале общества «Регионэнергосервис»;

- 100% доли в уставном капитале общества «Бенефакта»;

- 100% доли в уставном капитале общества «Вектор»;

- 50% доли в уставном капитале общества «Энергоэффект».

Финансовым управляющим Легаловым Е.В. 29.04.2019 и 30.04.2019 в адрес общества «Энергоэффект», общества «Вектор», общества «Регионэнергосервис» и общества «Бенефакта» направлены требования            от 26.04.2019 о предоставлении документов, которые получены последними, что подтверждается сведениями с сайта Почта России об отслеживании корреспонденции по почтовым идентификаторам.

Помимо этого, для проведения оценки указанного имущества (долей в уставных капиталах обществ) финансовым управляющим направлен запрос в общество с ограниченной ответственностью «Промпроект-Оценка» о требуемых документах для оценки доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью, открытого акционерного общества.

В информационном письме от 04.07.2019 обществом с ограниченной ответственностью «Промпроект-Оценка» указан перечень документов, необходимых для оценки рыночной стоимости доли.

Ссылаясь на необходимость определения стоимости долей должника в обществах для их последующей реализации, непередачу необходимых документов должником и Ведерниковой Т.Г., финансовый управляющий имуществом должника обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании у Георгадзе И.Л. документов относящихся к деятельности общества «Регионэнергосервис», общества «Вектор», общества «Бенефакта», руководителем и участником которых он является, и у Ведерниковой Т.Г., являющейся директором общества «Энергоэффект», - документов, относящихся к деятельности данного общества. 

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из наличия у должника и Ведерниковой Т.Г. как лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы, обязанности по предоставлению документов и информации финансовому управляющему.

Суд апелляционной инстанции, пересмотрев спор, изменил определение суда первой инстанции в части перечня истребованных у Георгадзе И.Л. и  Ведерниковой Т.Г. документов.

При этом суд апелляционной инстанции исходил из следующего.

В силу пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

С даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (пункт 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Для реализации данных норм на основании пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве подлежит применению правило о том, что руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, закрепленное в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Применительно к делу о банкротстве гражданина это регулирование означает, что в процедуре реализации имущества гражданина должник в течение трех дней с даты утверждения финансового управляющего обязан передать принадлежащее ему имущество финансовому управляющему; с момента введения процедуры реализации имущества гражданин утрачивает возможность реализовывать наиболее полное господство над вещью и права собственника (пользование, распоряжение) в отношении принадлежащего ему имущества. При этом обязанность совершить активные действия по передаче имущества финансовому управляющему лежит на должнике.

Как разъяснено в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», целью положений Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Таким образом, финансовый управляющий как лицо, реализующее право на распоряжение имуществом должника и обязанное провести инвентаризацию, оценку и реализацию имущества должника в целях расчетов с кредиторами (статья 213.26 Закона о банкротстве), вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании соответствующих документов в случае, если должник или иное лицо, у которого фактически находятся соответствующие документы, уклоняется от его предоставления.

Исследовав и оценив представленные в материалы дела документы, доводы и возражения участвующих в деле лиц, апелляционный суд установил, что в ходе рассмотрения настоящего спора от Георгадзе И.Л. в отношении общества «Вектор», общества «Бенефакта» финансовым управляющим были получены копии следующих документов: свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, уставы обществ, свидетельства о государственной регистрации юридических лиц, решения участников об учреждении обществ;  от арбитражного управляющего Легалова Е.В. финансовым управляющим Зеленкиным А.В. были получены документы общества «Регионэнергосервис», в том числе: копии устава общества, лист записи о создании юридического лица, выписки с расчетного счета № 40702810029190002094, открытого в акционерном обществе «Альфа Банк» за период с 01.01.2016 по 20.08.2018; а также документы общества «Энергоэффект», в том числе: копии устава общества, листа записи о создании юридического лица, протокола общего собрания участников от 24.06.2016, решения единственного участника             от 24.09.2016; выписки с расчетного счета № 40702810229190001688, открытого в акционерном обществе «Альфа Банк» за период с 01.01.2015         по 14.06.2019.

В отношении требования о предоставлении положений о филиалах и представительствах обществ, заключений ревизионной комиссии (ревизора) обществ, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля, судом апелляционной инстанции с учетом пояснений ответчиков указано, что данные документы отсутствуют. Филиалы не создавались, представительства не открывались, иное из материалов дела, в том числе сведений, содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц, не следует. Предоставление сведений о доходах и расходах обществ за 2016, 2017, 2018 года имеет общий характер, обоснований заявления в данной части, финансовым управляющим не приведено. 

Судом апелляционной инстанции также обоснованно отмечено, что требование о предоставлении сведений о контактном телефоне, домашних адресах работников общества, с учетом истребования у ответчиков трудовых договоров с работниками за 2016, 2017, 2018 года, является чрезмерным, каких-либо обоснований необходимости получения указанных персональных сведений в отношении физических лиц, финансовым управляющим не приведено.

Проанализировав указанные обстоятельства, установив, что в оставшейся части истребуемые у Георгадзе И.Л. и руководителя общества «Энергоэффект» Ведерниковой Т.Г. документы относятся к деятельности общества «Регионэнергосервис», общества Вектор», общества «Бенефакта» и общества «Энергоэффект», в связи с этим они необходимы финансовому управляющему для определения рыночной стоимости долей в уставных капиталах, принадлежащих должнику, для их последующей реализации по максимально высокой цене; приняв во внимание, что в данном случае объем истребованной документации применительно к положениям статьей 20.3, 213.9 Закона о банкротстве соответствует целям, направленным на формирование полных сведений о правах должника и составе его имущества, будет способствовать наиболее объективной оценке стоимости имущества; учитывая, что перечень документов, характеризующих финансово-хозяйственную деятельность обществ и период, за который они подлежат представлению в целях возможности проведения оценки, определен экспертом (информационное письмо общества с ограниченной ответственностью  «Проект-оценка» от 04.07.2019), суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии оснований для частичного удовлетворения заявленных требований для целей проведения процедуры банкротства должника и выполнения финансовым управляющим своих обязанностей, установленных Законом о банкротстве.

Доводы Георгадзе И.Л. и Ведерниковой Т.Г. о том, что финансовым управляющим самостоятельно проведена оценка и отсутствует материально-правовой интерес в истребовании документов, о чем свидетельствует представленное им Положении о порядке, сроках, условиях продажи имущества должника, судом кассационной инстанции отклоняются исходя из того, что производство по спору об утверждении Положения о продаже имущества должника приостановлено, а рыночная стоимость долей для целей продажи должна быть определена с учетом документов о деятельности обществ.

Размер причитающегося кредиторам удовлетворения определяется не номинальной, а рыночной стоимостью доли участия, принадлежащей должнику. 

Ссылка Ведерниковой Т.Г. на необоснованное непривлечение судом к участию в споре бывших руководителей обществ не принимается, поскольку с учетом установленных судами обстоятельств оснований для вывода о том, что судебные акты могут повлиять на права и обязанности данных лиц, не имеется. Ссылки на иные процессуальные нарушения также не принимаются, нормы процессуального права судом не нарушены.

По результатам рассмотрения кассационных жалоб, изучения материалов дела, суд округа считает, что суд апелляционной инстанции, в полном объеме исследовав и оценив все приведенные сторонами спора доводы и возражения и представленные доказательства, верно установил имеющие существенное значение для правильного разрешения спора фактические обстоятельства, дал им мотивированную правовую оценку, на основании которой пришел к верному, соответствующему материалам дела и основанному на верном применении норм права, регулирующих спорные правоотношения, выводу о наличии оснований для частичного удовлетворения заявленных финансовым управляющим требований.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для изменения или отмены судебного акта (статья 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

С учетом изложенного постановление суда апелляционной инстанции отмене не подлежит, оснований для удовлетворения жалоб не имеется.

Уплата государственной пошлины за рассмотрение кассационной жалобы по настоящему спору подпунктом 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации не предусмотрена. 

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

П О С Т А Н О В И Л:

постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2020 по делу № А50-32815/2017 Арбитражного суда Пермского края оставить без изменения, кассационные жалобы Георгадзе Ильи Людвиговича, Ведерниковой Татьяны Геннадьевны – без удовлетворения.

Возвратить Георгадзе Илье Людвиговичу из федерального бюджета государственную пошлину в сумме 3000 руб., ошибочно уплаченную при подаче кассационной жалобы на основании чека-ордера от 20.01.2021 № 4989.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.  

Председательствующий					           	Н.А. Артемьева 

Судьи					           	Ю.А. Оденцова 

                                                                                             	О.Н. Пирская