СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

улица Набережная реки Ушайки, дом 24, Томск, 634050, http://7aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Томск                                                                                   Дело № А02-1234/2021

резолютивная часть объявлена в судебном заседании от 03 февраля 2025 года

полный текст постановления изготовлен 06 февраля 2025 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  

ФИО1

судей

ФИО2

ФИО3

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Дубаковой А.А., с использования средств аудиозаписи, системы веб-конференции, рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ФИО4 (№ 07АП-1720/2022(9)) на определение от 20.03.2024 Арбитражного суда Республики Алтай по делу № А02-1234/2021 (судья Черепанова И.В.) по заявлению конкурсного управляющего ФИО5 об истребовании документов, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Механизированная колонна-152» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, ул. Мамонтова, 21, 5, г. Горно-Алтайск, 

<

...>)

В судебном заседании приняли участие: 

от  ФИО4:  ФИО6, доверенность  от 29.01.2025; 

от ООО "Таас-Юрях Нефтегазодобыча":  ФИО7, доверенность от 30.06.2024;

от иных лиц участвующих в деле: не явились (извещены).

УСТАНОВИЛ:

22.02.2024 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Механизированная колонна-152» (далее – ООО "МК-152") в суд поступило заявление конкурсного управляющего ФИО5 об обязании руководителя ООО "МК-152" передать конкурсному управляющему заверенные надлежащим образом копии следующих документов: 

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

6. сведения об аффилированных лицах должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления должника;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, выданные должнику;

11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

12. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

15. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 05.08.2018г. по настоящее время;

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

17. учетную политику и документы, утвердившие ее;

18. документы первичного бухгалтерского учета за период с 05.08.2018г. по настоящее время;

19. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

20. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

21. налоговую отчетность;

22. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

23. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

24. расшифровку финансовых вложений;

25. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

26. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

27. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

28. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

29. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

30. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

31. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

32. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

33. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

34. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

35. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

36. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;

37. сведения о материально ответственных лицах;

38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 05.08.2018г. по настоящее время;

39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

42. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

44. сведения о наличии обременений имущества должника;

45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

47. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 05.08.2018 по настоящее время;

48. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Определением от 20.03.2024 года Арбитражный суд Республики Алтай удовлетворил частично ходатайство конкурсного управляющего ФИО5 

Истребовал у руководителя ООО "МК-152" заверенные надлежащим образом копии следующих документов: 

1.      учредительные документы;

2.      свидетельство ИНН;

3.      свидетельство ОГРН;

4.      документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

5.      сведения об аффилированных лицах должника;

6.      документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

7.      протоколы и решения собраний органов управления должника;

8.      свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

9.      лицензии и сертификаты, выданные должнику;

10.  сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

11.  выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

12.  реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

13.  список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

14.  приказы и распоряжения руководителя должника за период с 05.08.2018г. по настоящее время;

15.  сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

16.  учетную политику и документы, утвердившие ее;

17.  документы первичного бухгалтерского учета за период с 05.08.2018г. по настоящее время;

18.  бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

19.  отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

20.  налоговую отчетность;

21.  расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

22.  расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

23.  расшифровку финансовых вложений;

24.  оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

25.  книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

26.  список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

27.  список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

28.  справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

29.  сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

30.  сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

31.  последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

32.  отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

33.  заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

34.  утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

35.  приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;

36.  сведения о материально ответственных лицах;

37.  гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 05.08.2018г. по настоящее время;

38.  сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

39.  сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

40.  список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

41.  полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

42.  документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

43.  сведения о наличии обременений имущества должника;

44.  сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

45.  сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

46.  сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 05.08.2018г. по настоящее время;

47.  иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Не согласившись с принятым судебным актом, ФИО4 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права, неполное выяснение обстоятельств имеющих значение для дела, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела.

Указав, что на момент возбуждения производства по делу о банкротстве ООО «МК 152» ФИО4 фактически не являлся директором общества, не- смотря на имеющиеся в ЕГРЮЛ сведения, обязанности исполнялись иным лицом, истребуемых документов у него нет. Кроме того, ФИО4 не был извещен о дате и месте судебного заседания, в связи, с чем пропустил срок для апелляционного обжалования.

Определением от 14.01.2025 года апелляционная жалоба ФИО4 принята к рассмотрению, срок для апелляционного обжалования восстановлен.

ООО «ТААС-ЮРЯХ НЕФТЕГАЗОДОБЫЧА», конкурсным управляющим ФИО8 в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представили отзывы на апелляционную жалобу, в которых просят определение суда оставить без изменений, а апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

От ФИО4 поступили возражения на отзыв. 

В судебном заседании представитель ФИО4 доводы апелляционной жалобы поддержал, по основаниям, изложенным в ней.

Представитель ООО "Таас-Юрях Нефтегазодобыча" с доводами апелляционной жалобы не согласился по основаниям, изложенным в отзыве.

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Заслушав участников процесса, исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзывы на нее, проверив в соответствии со статьёй 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность определения от 20.03.2024 Арбитражного суда Республики Алтай, суд апелляционной инстанции полагает, что оно подлежит отмене.

Как следует из материалов дела, 22.02.2024 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Механизированная колонна-152» (далее – ООО "МК-152") в суд поступило заявление конкурсного управляющего ФИО5 об обязании руководителя ООО "МК-152" передать конкурсному управляющему заверенные надлежащим образом копии документов. 

В обоснование заявления конкурсный управляющий указывает, что он обратился с запросом № 1-Л от 18.01.2024 к руководителю должника, согласно которому уведомил о введении процедуры конкурсного производства в отношении ООО «Механизированная колонна-152», а также о необходимости передачи в адрес конкурсного управляющего документов и сведений по перечню. 

Согласно почтовому отслеживанию, данный запрос был вручен получателю. До настоящего времени конкурсному управляющему не были переданы сведения и документация. Сам руководитель не выходит на связь с конкурсным управляющим.

Отсутствие истребуемых документов у конкурсного управляющего существенно затрудняет проведение мероприятий, предусмотренных Законом о банкротстве.

Суд первой инстанции, частично удовлетворяя заявление, исходил из того, что бывший руководитель должника уклоняется от исполнения обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации должника в полном объеме, что может затруднить и сделать невозможным формирование конкурсной массы, возражений относительно заявленного ходатайства, доводов об отсутствии указанных документов и сведений в суд не представлено. Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленного требования в части истребования списка участников (реестр акционеров), сведений о держателе реестра акционеров, поскольку организационно-правовой формой должника является общество с ограниченной ответственностью, а не акционерное общество.

Между тем суд не учел следующее.

На основании статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 года №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней со дня утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Порядок истребования и получения от руководителя должника документов при введении в отношении такого должника одной из процедур банкротства, урегулирован в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 47 постановления № 35 от 22.06.2012 года «О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» (далее – постановление № 35). 

В пункте 47 постановления № 35 указано, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). 

На основании части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. 

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие 5 обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. 

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" разъяснено, что арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнения в натуре, в том числе обязанности по передаче материальных ценностей (движимого имущества) должнику, если при этом не возникает спора о праве. 

На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов или имущества (пункт четвертый части 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. 

В силу принципа правовой определенности судебный акт арбитражного суда об обязании бывшего руководителя передать арбитражному управляющему документацию и материальные ценности должника должен быть объективно исполним (определение Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС19-2986).

Таким образом из приведенных выше норм права следует, что обращаясь с требованием об истребовании документов, заявитель обязан доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.

С одной стороны, законодатель не ограничил конкурсного управляющего в объеме запрашиваемой информации, с другой, из содержания норм Закона о банкротстве следует, что конкурсный управляющий вправе запросить только актуальную и имеющуюся в наличии информацию, однако, заявляя ходатайство о ее истребовании, конкурсный управляющий должен иметь доказательства ее наличия у стороны, к которой он обращается.

Применительно к данной ситуации это означает, что конкурсный управляющий, обращаясь с ходатайством об истребовании у бывшего руководителя должника истребуемого имущества должен доказать факты наличия у него данного имущества и уклонения лица от его передачи, обосновать, почему истребуется именно указанная им документация и имущества, чем подтверждается факт ее наличия у должника. Конкурсным управляющим должно быть обосновано объективное существование истребуемых конкурсным управляющим документов и имущества у бывшего руководителя должника.

Из материалов дела следует, что согласно выписке из ЕГРЮЛ учредителем ООО «МК 152» единственным участником общества является ФИО9, данных о руководителях общества не содержится.

При подаче заявления об истребовании доказательств конкурсным управляющим не было конкретизировано, у кого необходимо истребовать документы, в нем не указаны ни фамилия, ни имя, ни отчество лица, у которого истребуются документы ООО «МК 152».

При рассмотрении ходатайства суд не выяснял вопрос о том, кто являлся бывшим руководителем ООО «МК 152», извещение направлял в адрес юридического лица, по адресу: 

<

...>.

Судебная корреспонденция была получена, но кем, не известно. 

Кроме того, в выписке из ЕГРЮЛ указан адрес юридического лица: 

<

...>, который отличается от адреса, по которому направлялась корреспонденция суда.

Из приложенных к ходатайству документов следует, что конкурсный управляющий 21.02.2024  года направил по адресу регистрации ООО «МК 152» запрос о предоставлении документов.

В качестве доказательств направления этого запроса к ходатайству приложена копия почтовой квитанции с идентификационным номером 10178691187823.

Согласно отчету почтового отправления с указанным номером, запрос не был получен.

С 03.08.2021 ФИО4 находится в отпуске по уходу за ребенком, согласно выписке, содержащей сведения из государственной информационной системы «Единая централизованная цифровая платформа в социальной сфере» о мерах социальной защиты (поддержки), социальных услугах, иных социальных гарантиях и выплатах от 19.12.2024 получает социальные выплаты.

Податель жалобы указывает, что обязанности директора ООО «МК-152» он в спорный период не исполнял, не участвовал в деятельности организации.

Поскольку отсутствуют доказательства, свидетельствующие о наличии у бывшего руководителя должника истребуемых документов, равно как и уклонения последнего от их передачи,  не установлено, кто являлся руководителем должника в указанный период, в определении суда отсутствуют идентификационные данные о том, у кого документы истребованы, определение является фактически неисполнимым в ходе исполнительного производства.

Учитывая изложенное, определение суда от 20.03.2024 подлежит отмене, в связи с несоответствием выводов суда обстоятельствам дела (пункт 3 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), с принятием нового судебного акта, об отказе в удовлетворении заявления.

Руководствуясь статьями 258, 268, пунктом 2 статьи 269, статьями 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 20.03.2024 Арбитражного суда Республики Алтай по делу № А02-1234/2021 отменить. Принять по делу новый судебный акт.

            В удовлетворении заявления конкурсного управляющего ФИО5 об истребовании документов у руководителя ООО «Механизированная колонна-152» отказать.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Республики Алтай.

Постановление, выполненное в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

Председательствующий  

ФИО1

Судьи

ФИО2

ФИО3