АРБИТРАЖНЫЙ СУД  ПЕНЗЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

 Кирова ул., д. 35/39, Пенза г.,  440000,

тел.: +78412-52-99-97, факс: +78412-55-36-96, http://www.penza.arbitr.ru 

                                          ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А49-287/2019

город Пенза

25 февраля 2019 года

Арбитражный суд Пензенской области в составе судьи Петровой Н.Н. при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ерышевой Е.С., рассмотрев в  открытом судебном заседании  дело по заявлению акционерного общества  «Карьероуправление» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к Отделению по Пензенской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО1 – представителя (доверенность от 12.11.2018),

от ответчика – ФИО2 – главного юрисконсульта  (доверенность от 31.08.2018),  

установил:

акционерное общество «Карьероуправление» (далее – общество, АО «Карьероуправление») обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении № ТУ-56-ЮЛ-18-19953/3120-1  от 26.12.2018, вынесенного Отделением по Пензенской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации  (далее - административный орган), которым оно привлечено к административной ответственности, предусмотренной  статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Заявитель полагает, что в его действиях отсутствует состав административного правонарушения, поскольку федеральным законодательством не предусмотрена обязанность эмитента по повторному уведомлению акционеров о возможности приобретения оставшегося числа акций на втором этапе. Кроме того,  при привлечении общества к административной ответственности административным органом существенно  нарушены процессуальные нормы КоАП РФ.  Ответчик не привлек к участию в деле в качестве потерпевших акционеров, которых, по мнению административного органа, заявитель не известил о втором этапе размещения ценных бумаг АО «Карьероуправление», что не позволило  ему  полно, всесторонне и объективно рассмотреть дело.

Ответчик представил письменный отзыв на заявление, согласно которому считает, что оснований для удовлетворения требований заявителя не имеется,  состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ, в действиях общества подтверждается материалами дела. Информирование акционеров о возможности  приобретения оставшихся дополнительных акций на втором этапе размещения акций предусмотрено пунктом 8.3 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг АО «Карьероуправление», зарегистрированного 14.02.2018 за государственным регистрационным номером 1-02-00225-У-0030 в волго-Вятском главном управлении ЦБ РФ. Непривлечение к участию в деле в качестве потерпевших неуведомленных о втором этапе размещения ценных бумаг общества акционеров не нарушает права и законные интересы заявителя.

        В судебном заседании представитель  заявителя поддержал  заявленные     требования и просил суд удовлетворить их по основаниям, изложенным в заявлении.        

        Представитель  ответчика требования заявителя не признал,  считает оспариваемое заявителем постановление  законным и обоснованным. Просил отказать в удовлетворении заявленных требований.

        Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей заявителя и административного органа, арбитражный суд приходит к следующему.        

       Акционерное общество «Карьероупраление»  зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц. Основной государственный регистрационный номер 

<

***>.

21.11.2018 уполномоченным должностным лицом административного органа в присутствии законного и уполномоченных  представителей общества в отношении АО «Карьероуправление» был составлен протокол № ТУ-56-ЮЛ-18-19953 об административном правонарушении, предусмотренным статьей 15.17 КоАП РФ.

26.12.2018 заместителем управляющего административного органа в  присутствии представителей общества рассмотрен протокол об административном правонарушении и приложенные к нему материалы и вынесено постановление по делу об административном правонарушении № ТУ-56-ЮЛ-18-19953/3120-1, в соответствии с которым заявитель привлечен к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде  предупреждения.

       Считая, данное постановление незаконным, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.   

        Арбитражный суд считает требования заявителя не подлежащими удовлетворению на основании следующего.

Согласно статье 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли срок давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируются Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ (далее – Закон № 39-ФЗ).

Согласно статье 1 Закона № 39-ФЗ акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер. 

Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.

Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, которые несут от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.

Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Эмиссия ценных бумаг - установленная настоящим Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 24 Закона № 39-ФЗ размещение эмиссионных ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске (дополнительном выпуске).

Центральным Банком Российской Федерации 11.08.2014 за № 428-П утверждено Положение о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (далее - Положение).

В соответствии с пунктом 1.1 Положения процедура эмиссии акций, облигаций и опционов эмитента (далее - ценные бумаги), если иное не предусмотрено настоящим Положением, включает в себя следующие этапы:

принятие решения о размещении ценных бумаг или иного решения, являющегося основанием для размещения ценных бумаг (далее - решение о размещении ценных бумаг);

утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера;

размещение ценных бумаг;

государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

В силу пункта 7.1 Положения размещение ценных бумаг включает в себя:

совершение сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам;

внесение приходных записей по лицевым счетам (счетам депо) первых владельцев (в случае размещения именных ценных бумаг или документарных облигаций с обязательным централизованным хранением);

выдачу сертификатов документарных облигаций их первым владельцам (в случае размещения документарных облигаций без обязательного централизованного хранения).

Пункт 7.2 Положения предусматривает, что размещение ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске (дополнительном выпуске).

В соответствии со статьей 15.17 КоАП РФ нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

14.02.2018 Волго-Вятским главным управлением ЦБ РФ  зарегистрировано решение АО «Карьероуправление» о дополнительном выпуске ценных бумаг (государственный регистрационный номер 1-02-00225-Е-0030).

Согласно пункту 8.3 названного решения на первом этапе: в течение 45 календарных дней с момента направления акционерам заказным письмом уведомления о возможности приобретения акционерами акций настоящего выпуска, акционерам предоставляется возможность приобрести целое число размещаемых акций пропорционально количеству принадлежащих им акций АО «Карьероуправление». По окончании первого этапа в течение 5 дней осуществляется подведение итогов.

На втором этапе: в течение 10 календарных дней с момента окончания подведения итогов размещения акций на первом этапе, размещаются дополнительные акции (в случае отказа кого-либо из акционеров общества от приобретения причитающихся ему акций) среди акционеров, желающих приобрести эти дополнительные акции, пропорционально поданным дополнительным заявкам.

Общество обязано информировать акционеров о возможности приобретения оставшихся дополнительных акций на втором этапе в день подведения итогов размещения акций на первом этапе. Информирование акционеров осуществляется по телефону, электронной почте, путем вручения уведомления под роспись или другими способами, позволяющими оперативно информировать акционеров.

Как видно из материалов дела,  у общества 61 акционер. 

Информирование акционеров о возможности приобретения оставшихся дополнительных акций на втором этапе предусмотрено пунктом 8.3 решения в день подведения итогов размещения акций на первом этапе.  Подведение указанных итогов осуществлялось обществом 17.04.2018.  При этом  согласно сведениям, содержащимся в справке об уведомлении акционеров от 27.06.2018, представленной обществом в Волго-Вятское главное управление ЦБ РФ, а также в сопроводительном письме от 31.07.2018, на втором этапе размещения ценных бумаг 15 акционеров было проинформировано о возможности приобретения ценных бумаг  под роспись, 24 акционера получили соответствующую информацию по телефону. 

Оставшаяся часть акционеров (22 акционера) не были проинформированы  о возможности приобретения оставшихся дополнительных акций на втором этапе в день подведения итогов размещения акций на первом этапе (17.04.2018).

Доказательства обратному обществом ни административному органу, ни суду не представлены. 

Ссылка заявителя на протокол допроса свидетеля корпоративного секретаря АО «Карьероуправление» ФИО3 от 03.12.2018, проведенного нотариусом г. Пензы ФИО4, судом не принимается. Указанный протокол не является  доказательством, подтверждающим   надлежащее и своевременное информирование части акционеров (14 человек)  о втором этапе размещения  акций общества путем поквартирного обхода, поскольку   такая информация в протоколе допроса отсутствует  (протокол допроса свидетеля не содержит сведений о дате поквартирного обхода). 

Более того, согласно  сведениям, содержащимся в указанном протоколе, ФИО5 не была извещена о втором этапе размещения акций, поскольку ее не было дома, а повторно к ней не приходили.  Не были извещены о втором этапе размещения акций общества и акционеры: ФИО6  и ФИО7  Сведения о надлежащем их информировании в протоколе допроса отсутствуют.

Ссылка заявителя на судебную практику (конкретно: Определение Верховного Суда Российской Федерации от 04.08.2017 № 301-АД17-9741)  ошибочна, поскольку  касается иных конкретных обстоятельств дела, отличных от обстоятельств по настоящему делу.

Таким образом, событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 КоАП РФ, и вина общества в его совершении подтверждены материалами дела, привлечение заявителя к административной ответственности по ст. 15.17 КоАП РФ является правомерным и обоснованным.

В соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были предприняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вина общества в совершении указанного административного правонарушения доказана, доказательств того, что им были предприняты все зависящие от него меры по соблюдению законодательства РФ в рассматриваемой сфере в нарушение ст. 65 АПК РФ не представлено. Общество не проявило необходимую степень заботливости и осмотрительности и не предприняло всех необходимых мер для соблюдения требований закона.

При таких обстоятельствах административным органом правомерно сделан вывод о  наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ.  Протокол об административном правонарушении составлен полномочным должностным лицом административного органа. Оспариваемое постановление вынесено  должностным лицом административного органа в пределах его полномочий. 

Довод представителя общества о  процессуальном нарушении, допущенном административным органом при рассмотрении дела об административном правонарушении, выразившемся в не привлечении к участию в деле в  качестве потерпевших лиц, которые, по мнению ответчика, не были информированы о втором этапе размещения акций общества,  что не позволило административному  органу полно, всесторонне и объективно рассмотреть дело, судом отклоняется  на основании следующего.

В силу пункта 1 статьи 25.2 КоАП РФ потерпевшим является физическое лицо или юридическое лицо, которым административным правонарушением причинен физический, имущественный или моральный вред.

Судом не установлено и в материалах дела отсутствуют доказательства того, что физические лица, а именно акционеры общества: ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО5, ФИО15, ФИО16, ФИО17 ФИО18, ФИО19, ФИО20, обращались в административный орган с заявлениями о признании их потерпевшими по делу об административном правонарушении в связи с причинением им  физического, имущественного или морального вреда. 

Доказательства того, что не привлечение указанных лиц в качестве потерпевших при рассмотрении дела о привлечении общества к административной ответственности по статье 15.17 КоАП РФ  повлекло нарушение прав самого общества и   вынесение административным органом незаконного постановления,  оспариваемого в рамках настоящего дела, также отсутствуют.

Статья 15.17 КоАП РФ предусматривает для юридических лиц административное наказание в виде административного штрафа в минимальном размере равном 500000 руб.  Административный орган, правомерно ссылаясь на  нормы статьи 4.1.1 КоАП РФ, учитывая принцип индивидуализации наказания и соразмерности его тяжести общественной опасности  деяния, наличие смягчающих и отсутствие отягчающих ответственность обстоятельств, правомерно и обоснованно  назначил  обществу административное наказание в виде предупреждения.

При таких обстоятельствах основания для удовлетворения требований заявителя у суда не имеется.        

       В соответствии с частью 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.       

        Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

решил:

отказать  акционерному обществу «Карьероуправление» (440015 

<

...>; ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>) в удовлетворении требований о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Пензенской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации  о назначении предупреждения  по делу об административном правонарушении № ТУ-56-ЮЛ-18-19953/3120-1 от 26.12.2018.

       Решение    может     быть    обжаловано    в     десятидневный  срок со дня  принятия  в апелляционном порядке.

       Судья                                                                                                           Н.Н. Петрова