АРБИТРАЖНИЙ СУД ВОРОНЕЖСКОЙ ОБЛАСТИ

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

 

г. Воронеж                                                                                                Дело №А14-21463/2023

«03» апреля 2024г.     

Резолютивная часть решения принята 29.03.2024.

Решение в полном объеме изготовлено 03.04.2024.

 

Арбитражный суд Воронежской области в составе судьи Федосовой С.С., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению                                                    

Прокуратуры Богучарского района Воронежской области, г. Богучар, 

к ФИО2, г. Богучар 

о  привлечении к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ,

третье лицо: - конкурсный управляющий ФИО3,

при участии в заседании:

от Прокуратуры  Богучарского района Воронежской области -  ФИО4, советник юстиции, удостоверение личности – служебное удостоверение;

лицо, привлекаемое к административной ответственности, третье лицо – не явились, надлежаще извещены, 

 

установил:

Прокуратура Богучарского района Воронежской области обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО2 (далее – ФИО2, лицо, привлекаемое к административной ответственности) к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

Определением суда от 21.12.2023 заявление Прокуратуры Богучарского района Воронежской области принято судом к производству. Предварительное Одновременно указанным определением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен конкурсный управляющий ФИО3.

На основании определения суда от 12.02.2024 судебное разбирательство по делу назначено на 20.03.2024.

Все лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещались судом о месте и времени судебного разбирательства, назначенного на 20.03.2024, однако лицо,  привлекаемое к административной ответственности и третье лицо явку полномочных представителей не обеспечили. На основании ст. 156 АПК РФ судебное заседание проводилось в отсутствие извещенных лица, привлекаемого к административной ответственности и третьего лица.

Представитель Прокуратуры Богучарского района Воронежской области поддерживала заявленные требования в полном объеме по основаниям, изложенным в заявлении. 

ФИО2 требования не оспорила, письменный отзыв в материалы дела не представила.

Конкурсный управляющий имуществом ФИО2 ФИО3 согласно представленному письменному отзыву поддерживал в полном объеме позицию надзорного органа.

Из материалов дела следует, что решением Арбитражного суда Воронежской области от 18.10.2021 по делу №А14-858/2020 индивидуальный предприниматель глава крестьянского (фермерского) хозяйства ФИО2 признана несостоятельной (банкротом), открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО3

26.10.2021 в целях исполнения обязанностей конкурсного управляющего, установленных положениями Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) конкурсный управляющий ФИО3 направил в адрес должника, ФИО2, запрос о передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

17.12.2021 конкурсным управляющим ФИО3 был направлен повторный запрос от 14.12.2021 №72  в адрес ФИО2

Вместе с тем должником указанные запросы исполнены не были, запрошенные документы и сведения, печати, штампы, материальные и иные ценности переданы не были.

В связи с чем, конкурсный управляющий ФИО3 обратился в рамках дела №А14-858/2020 о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 с заявлением об обязании должника передать документацию.

Определением Арбитражного суда Воронежской области от 28.10.2022 по делу №А14-858/2020 о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего ФИО3, суд обязал должника передать конкурсному управляющему следующие документы:  1. сведенияоб аффилированных лицах ИП - главы К(Ф)Х ФИО2; 2.список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 3.приказы и распоряжения ИП - главы К(Ф)Х ФИО2 за период с 28.01.2017 по настоящее время; 4.сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;5. учетную политику и документы, утвердившие ее; 6. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; флэш-карты, компьютеры и т.п.); 7. документы первичного бухгалтерского учета за период с 28.01.2017  по настоящее время; 8. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 9. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 10. расшифровку финансовых вложений; 11.    оборотносальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 12. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 13 . список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 14. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 15. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 16. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 17. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 18. заявления работников на увольнение; 19. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 20. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 28.01.2017 по настоящее время; 21. полный перечень имущества ИП - главы К(Ф)Х ФИО2, в том числе имущественных прав на текущую дату; 22. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими о наличии задолженности по указанным договорам.

Неисполнение ФИО2 обязанности по передаче документации явилось основанием для направления конкурсным управляющим ФИО3 в прокуратуру жалобы на действия (бездействия) должника.

По результатам проверки, полагая, что в действиях ФИО2 имеются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч.7 ст.14.13 КоАП РФ, 05.12.2023 прокуратурой Богучарского района Воонежской области в отсутствие надлежащим образом извещенной ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.

Материалы дела об административном правонарушении в отношении индивидуального предпринимателя были направлены в соответствии с пунктом 3 статьи 23.1 КоАП РФ в Арбитражный суд Воронежской области для рассмотрения и принятия решения.

Изучив материалы дела, заслушав пояснения представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд приходит к следующему. 

Дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской или иной экономической деятельности, отнесенные федеральным законом к подведомственности арбитражных судов, рассматриваются по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральным законом об административных правонарушениях (статья 202 АПК РФ).

Согласно статье 28.4 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.1, 5.7, 5.21, 5.23 - 5.25, 5.39, 5.45, 5.46, 5.48, 5.52, 5.58 - 5.63.1, 6.19, 6.20, 7.24, частью 1 статьи 7.31, статьями 7.35, 8.32.2, 12.35, 13.11, 13.14, 13.19.1, 13.27, 13.28, частями 1 - 4.1, 6 и 7 статьи 14.13 (за исключением случая, если данные правонарушения совершены арбитражными управляющими), частями 1 и 2 статьи 14.25, статьями 14.35, 14.56, частью 1 статьи 15.10, частью 4 статьи 15.27, статьей 15.33.1, частью 3 статьи 19.4, статьями 19.6.1, 19.9, 19.28, 19.29, 19.32, 20.26, 20.28, 20.29 настоящего Кодекса, возбуждаются прокурором. При осуществлении надзора за соблюдением Конституции Российской Федерации и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, прокурор также вправе возбудить дело о любом другом административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации.

Прокурор в пределах своих полномочий вправе возбуждать производство по делу об административном правонарушении (п. 1 ст. 25.11 КоАП РФ).

Таким образом постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по ч.7 ст. 14.13 в отношении ФИО2 вынесено в пределах предоставленных полномочий.

В ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве установлено, что отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона. Положения, предусмотренные настоящим параграфом, не применяются к отношениям, связанным с несостоятельностью (банкротством) крестьянских (фермерских) хозяйств (пункт 2 статьи 213.1 Закона о банкротстве).

В пункте 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в деле о несостоятельности (банкротстве) граждан" разъяснено, что положения Закона о банкротстве, касающиеся банкротства граждан, не применяются к отношениям, связанным с банкротством крестьянских (фермерских) хозяйств, в том числе, когда заявление о признании банкротом подается в арбитражный суд в отношении гражданина, являющегося одновременно индивидуальным предпринимателем - главой крестьянского (фермерского) хозяйства (пункт 2 статьи 213.1 Закона о банкротстве). Банкротство крестьянских (фермерских) хозяйств осуществляется по общим правилам Закона о банкротстве с особенностями, установленными параграфом 3 главы X указанного Закона.

Следовательно, порядок и условия проведения процедур в деле о банкротстве крестьянского фермерского хозяйства аналогичны правилам, применяемым в деле о банкротстве юридического лица.

В этой связи с даты признания главы крестьянского фермерского хозяйства банкротом и открытия в отношении него конкурсного производства возникают последствия, предусмотренные статьей 126 Закона о банкротстве, а именно обязанность по передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, неисполнение которой главой КФХ, в силу прямого указания закона влечет ответственность данного лица.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Из содержания постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 05.12.2023 следует, что в рассматриваемом деле ФИО2 вменяется нарушение, предусмотренное ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ, выразившееся в не передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему в полном объеме.

При этом материалами дела подтверждается, что конкурсным управляющим в адрес ФИО2 направлялись требования о передаче бухгалтерской и иной документации должника, ввиду неисполнения которых на основании определения Арбитражного суда Воронежской области от 28.10.2022 по делу №А14-858/2020 о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 суд обязал должника передать конкурсному управляющему документацию.

Между тем, указанная обязанность ФИО2 не исполнена.

Факт допущенного ФИО2 нарушения подтверждается совокупностью представленных в материалы дела доказательств, в том числе, постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 05.12.2023.

С учетом установленных  по делу обстоятельств, суд считает, что материалами дела доказано наличие в действиях (бездействии) ФИО2 события вменяемого правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 7 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1. КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административным правонарушениях установлена административная ответственность. 

В  ч. 1 ст. 1.5 КоАП РФ определено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Оснований полагать, что нарушение требований Закона о банкротстве вызвано чрезвычайными, объективно непредотвратимыми обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями, находящимися вне контроля ФИО2 при соблюдении ею той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от нее в целях надлежащего исполнения обязанности исполнить требования закона судом не установлено.

На основании изложенного суд приходит к выводу о доказанности вины гражданки ФИО2 в совершении вмененного ей административного правонарушения.

Обстоятельств, исключающих производство по делу в соответствии со ст. 24.5 КоАП РФ, а также нарушений прав лица, привлекаемого к административной ответственности, судом не установлено.

Срок давности привлечения к административной ответственности на дату принятия решения не истек.

При таких обстоятельствах привлечение ФИО2 к административной ответственности по основаниям, установленным ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ,  следует признать обоснованным.

Принимая во внимание обстоятельства настоящего дела, характер допущенных ФИО2 нарушений императивных требований Закона о банкротстве, суд не находит оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ и признания совершенного правонарушения малозначительным.

При этом, часть 7 статьи 14.13 КоАП РФ не входит в перечень административных правонарушений, перечисленных в части 2 статьи 4.1.1 КоАП РФ, при совершении которых административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение.

Исходя из толкования части 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, учитывая наличие составов административных правонарушений, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, для которых установлен императивный запрет на применение наказания в виде предупреждения, суд приходит к выводу о том, законодатель исходил из широкого понимания понятия "государственный контроль (надзор)", не ограничивая данное понятие действием Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля", в связи с чем, ссылка на указанный Закон отсутствует в данной норме.

Следовательно, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено на предупреждение по делам об административных правонарушениях, возбужденным прокурором, поскольку Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях не содержит исключений применения нормы статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении дел об административных правонарушениях, возбужденных прокурором.

Ранее ФИО2 к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ не привлекалась, доказательств обратного прокурором в материалы дела не представлено. Обстоятельств отягчающих вину ФИО2 также не установлено, и Прокуратурой на их наличие не указывается.

Доказательства причинения вреда или реальной угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также имущественного ущерба, в материалах дела отсутствуют.

Обстоятельства, препятствующие назначению наказания в виде предупреждения, судом не установлены.

На основании изложенного, принимая во внимание указанные обстоятельства по делу, в соответствии со статьями 3.4, 4.1.1 КоАП РФ суд считает возможным применить в отношении ФИО2 положения ст. 4.1.1 КоАП РФ, применив административное наказание в виде предупреждения.

Руководствуясь частью 2 статьи 3.4, статьей 4.1.1, частью 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 167-170, 202, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

 

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО2 (30.12.1985г.р., ИНН 

<

***>, зарегистрирована: 

<

...>) к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП РФ и назначить административное наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия  в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Воронежской области.

 

Судья                                                                                                                С.С. Федосова