АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

тел. (843) 294-60-00

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. КазаньДело № А65-13935/2022 

Дата принятия решения –  13 сентября 2022 года.

Дата объявления резолютивной части – 06 сентября 2022 года.

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Кириллова А.Е., при  ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного заседания помощником судьи Шитовой В.Д., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление ФИО1, финансового управляющего ФИО2, г.Казань (ИНН 

<

***>) к Прокуратуре Вахитовского района г.Казани, г.Казань о признании незаконным и необоснованным определение об отк ФИО1, азе в возбуждении дела об административном правонарушении от 17.03.2022г., с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора ФИО2, без участия представителей сторон,от заявителя ФИО1, – не явился (извещен); от заинтересованного лица Прокуратуры Вахитовского района г.Казани - не явился (извещен); Представители третьих лиц (Прокуратуры Республики Татарстан ФИО2),  не явились (извещены);

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1, финансовый управляющий ФИО2, обратился в суд с заявлением к  Прокуратуре Вахитовского района г.Казани, г.Казань  о признании незаконным и необоснованным определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении от 17.03.2022г., по признакам административного нарушения предусмотренные ст. 14.13. КоАП РФ.

Арбитражным судом Республики Татарстан заявление было принято к производству, назначено судебное заседание Прокуратура Республики Татарстан привлечена к участию в деле в качестве третьего лица не заявляющего самостоятельного требования на предмет спора.  В ходе судебного заседания привлечена к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельного требования на предмет спора.

Все стороны о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом в порядке ст. 123 АПК РФ, в том числе посредством их размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе, доступ к которому предоставляется лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса.

Стороны в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены. Дело рассмотрено в порядке ст.156 АПК РФ.

Как усматривается из представленных по делу документов, определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 16.11.2021г., (резолютивная часть) по делу № А65-19946/2021 заявление о признании банкротом гражданина ФИО2 (21.11.1984г.р., место рождения: Чувашская АССР, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, зарегистрирована по адресу: 

<

...>) признано обоснованным, введена процедура реструктуризация долгов сроком на 4 месяца.

Финансовым управляющим утвержден ФИО1 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>) член САУ "СРО" "ДЕЛО" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 141307, Московская обл., г.о. Сергиево-Посадский, 

<

...> д 4).

В ходе проведения процедуры реструктуризации имущества в адрес должника 19.11.2021г., финансовый управляющий направил запрос о предоставлении документов. Заявитель указывает, что документы, касающиеся финансовой деятельности и иные необходимые для проведения финансового анализа, должником в адрес финансового управляющего не представлены.

Указанные обстоятельства послужили заявителю основанием для обращения в Арбитражный суд Республики Татарстан с исковым заявлением.

Исследовав представленные материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы

Согласно пункту 1 статьи 213.9 Закона о банкротстве участие финансового управляющего в деле о банкротстве гражданина является обязательным. 

Абзацем 3 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве на финансового управляющего должника возложена обязанность проводить анализ финансового состояния гражданина.

Анализ финансового состояния должника предназначен для информирования суда и лиц, участвующих в деле о банкротстве, о текущем финансово-хозяйственном положении должника и призван обеспечить собранию кредиторов возможность принять решение о наиболее целесообразной процедуре банкротства, вводимой по итогам процедуры наблюдения.

Из пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве следует, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В силу части 1 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности за административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Согласно статье 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Согласно части 1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества либо сокрытие, уничтожение или фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица либо индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства юридического лица либо признаков неплатежеспособности индивидуального предпринимателя или гражданина и не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Объективная сторона рассматриваемого деяния выражается в сокрытии имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества либо сокрытие, уничтожение или фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица либо индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства юридического лица либо признаков неплатежеспособности индивидуального предпринимателя или гражданина и не содержат уголовно наказуемых деяний.

Судом по материалам дела установлено, что определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 16.11.2021г., (резолютивная часть) по делу № А65-19946/2021 заявление о признании банкротом гражданина ФИО2 (21.11.1984г.р., место рождения: Чувашская АССР, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>, зарегистрирована по адресу: 

<

...>) признано обоснованным, введена процедура реструктуризация долгов сроком на 4 месяца.

Финансовым управляющим утвержден ФИО1 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>) член САУ "СРО" "ДЕЛО" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 141307, Московская обл., г.о. Сергиево-Посадский, 

<

...> д 4).

В ходе проведения процедуры реструктуризации имущества в адрес должника 19.11.2021г., финансовый управляющий направил запрос о предоставлении документов. Заявитель указывает, что документы, касающиеся финансовой деятельности и иные необходимые для проведения финансового анализа, должником в адрес финансового управляющего не представлены:

1. Копию паспорта (все страницы);

2. Копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

3. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

4.  Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

5. Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

6. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

7. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

8. Копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

9.  Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

10.  Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N530;

11.  Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N530;

12. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

13.  Копии документов о совершенных за период, начиная с 19.08.2018 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

14.  Перечень юридических лиц, где Вы являетесь (являлись - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

15.  Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

16.  Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

17.  Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Вас указанного решения;

18.  Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 19.08.2018 г. по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

19. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 19.08.2018 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных

средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 19.08.2018 г. по настоящее время (при наличии);

20. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

21.  Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

22. Сведения о выданных доверенностях;

- иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Данные документы финансовому управляющему необходимы для проведения финансового анализа, выявления наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства.

По словам заявителя, не предоставление документов и сокрытие имущества причиняют материальный ущерб кредиторам.

Судом было установлено, что 28 апреля 2022 года в рамках дела № А65-19946/2021 судьей Гараевой Р.Ф. было рассмотрено заявление  финансового управляющего ФИО1, об истребовании у ФИО2 информации и документов (вх.№ 70255), в удовлетворении судом было отказано.

Финансовый  управляющий  указывает на обязанность должника передать перечень документов  и сведений, состоящий из 22  пунктов.

Из данного дела, суд усматривает, что Должник  представил отзыв в материалы дела № А65-19946/2021, в котором указал о том, что  22.12.2021, 14.01.2022, 25.03.2022   им  направлены документы в адрес  финансового управляющего. В частности, суду представлено письмо  должника от 25.03.2022, адресованное  финансовому  управляющему, в котором  должник указал о том, что 22.12.2021  и 14.01.2022  им уже направлялись   документы  в адрес  финансового управляющего.   Должник дополнительно сообщил сведения  о месте  работы,   адресе проживания, иждивенцах, о  кредиторах. Также согласно приложения  письма,  должник приложил копию паспорта,   выписки  ЕГРИП,  копию почтовой  квитанции  от  14.01.2022  о направлении документов, квитанцию от 13.04.2022 и отчет об отслеживании  отправления  (18.04.2022  ФИО1 получил отправление). 

Более   того, финансовый   управляющий обращался в прокуратуру  Вахитовского района  г.Казани РТ с заявлением  о привлечении к административной ответственности   ФИО2  по факту  уклонения  от передачи  запрашиваемых сведений. По результатам рассмотрения  обращения, в привлечении  ФИО2 к административной ответственности отказано. При   этом,  установлено, что запрашиваемые финансовым управляющим документы   направлены  11.01.2022  в качестве  приложения  к требованию кредитора, что подтверждается  квитанцией от 11.01.2022 и отчетом  о почтовом отправлении, согласно которого письмо ФИО1 получено  17.01.2022.  Кроме  того, 22.12.2021,  14.01.2022, 25.03.2022  финансовому управляющему  ФИО1  направлялись истребуемые  им документы, что также  подтверждается  соответствующими квитанциями.  Данные  обстоятельства  изложены в   решении   прокурора Вахитовского  района г.Казани  РТ  от  14.04.2022  об оставлении  определения  об отказе  в возбуждении дела  об  административном   правонарушении  без изменения. 

В ходе проверки заявления должник также пояснил о том, что  не имеет  возможности передать документы  и сведения  в связи с отсутствием таковых, а также в силу того, что имеющиеся документы и сведения  уже переданы, иного  не имеется.

Финансовый  управляющий, в свою очередь, в судебное заседание  не явился,  доказательств  обратного   суду не представил.

Суд полагает о том, что  финансовый управляющий не  лишен возможности  истребования  документов  у третьих лиц, в частности, государственных органов  и иных лиц.

Истребование  документов и сведений, в отношении которых должник указывает   о невозможности  их представления, законом не предусмотрено, такой   судебный  акт является  заведомо неисполнимым.

Учитывая специфику требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документов и сведений), в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что, в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемого у данного лица на момент рассмотрения спора.

Истребование судом отсутствующих документов, сведений  нарушает принципы правовой определенности и исполнимости судебного акта.

Решение суда   не может быть основано на предположениях, поскольку должно быть исполнимым.

Исходя из объективной невозможности доказывания отрицательного факта, суд в соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации возлагает  бремя доказывания обратного (факта нахождения в распоряжении должника  и удержания им  не  переданной  документации) на заявителя ходатайства, то есть, на  арбитражного управляющего.

Однако,   доказательств  фактического   наличия  у должника  документации  и сведений, за исключением переданной  части,  от передачи которой должник   уклоняется,   материалы   дела  не содержат. 

При отсутствии документации и необходимых  сведений  у должника возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Аналогичные правовые подходы к рассмотрению схожей   категории дел изложены в определениях Верховного Суда Российской Федерации от 08.10.2020 N 305-ЭС20-1476 (2), от 12.10.2020 N 302-ЭС20-10575.

Таким образом, в действиях ФИО2 признаки состава административного правонарушения, предусмотренного части 1 статьи 14.13 КоАП РФ, отсутствуют, поскольку факт сокрытия имущества, сведений о размере имущества, месте его нахождения не установлен, доказательств, подтверждающих сокрытие ФИО2 имущества, финансовым управляющим не предоставлено.

При таких обстоятельствах, доводы заявителя о необоснованном вынесении определения об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении oт 17.03.2022 года, по признакам административного нарушения, предусмотренным ст. 14.13 КоАП РФ, в отношении ФИО2 суд считает несостоятельными.

На основании изложенного, требования заявителя удовлетворению судом не подлежат.

руководствуясь статьями 167 – 169, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л :

в удовлетворении заявления отказать.

Решение  может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок, а также в кассационном и надзорном порядке, предусмотренном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

СудьяА.Е.` Кириллов