АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А53-13777/2019

05 июня 2019 года

г. Ростов-на-Дону

Резолютивная часть решения объявлена 30 мая 2019 года.

Решение в полном объеме изготовлено 05 июня 2019 года.

Арбитражный суд  Ростовской области в составе судьи Твердого А.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания    ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению прокурора Ворошиловского района г. Ростова-на-Дону о привлечении бывшего председателя правления товарищества собственников жилья «Северные огни-1» ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии:

от заявителя: старшего прокурора отдела прокуратуры Ростовской области Борсук Н.Н., 

от заинтересованного лица: ФИО2,  паспорт, 

установил:

прокурор Ворошиловского района г. Ростова-на-Дону обратился в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «СК Лидер» ФИО3 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ). 

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования.

Заинтересованное лицо просил отказать в удовлетворении заявленных требований, пояснил, что не признает вину в совершении административного правонарушения, представил дополнительные документы.

В соответствии с частью 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации если лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции.

Определением от 26.04.2019 суд разъяснил сторонам положения части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд находит, что характер спорного правоотношения и подлежащее применению законодательство определены, а также с учетом сроков рассмотрения дела, суд считает необходимым завершить предварительную подготовку дела и перейти к рассмотрению дела по существу.

Изучив материалы дела, выслушав представителя заявителя, заинтересованное лиц, суд установил следующие обстоятельства.

Прокуратурой Ворошиловского района г. Ростова-наг-Дону по обращению конкурсного управляющего ТСЖ «Северные огни-1» проведена проверка соблюдения бывшим председателем правления ТСЖ «Северные огни-1» законодательства о несостоятельности банкротстве.

Решением Арбитражного суда Ростовской области от 27.12.2017 ТСЖ «Северные огни-1» (ОГPH1056161011576, ИНН 

<

***>, зарегистрированное по адресу: 

<

...>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим назначен ФИО4

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 31.05.2018. конкурсный управляющий ФИО4 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего, утвержден конкурсным управляющим ФИО5

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 27.03.2018 на бывшего председателя правления ТСЖ «Северные огни-1» ФИО2 возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему информации и оригиналов документов с 25.04.2014 по настоящее время, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1» согласно перечню (п. 1-33 определения).

По данному факту в Ворошиловском районном отделе судебных приставов г. Ростова-на-Дону УФССП России по Ростовской области находится сводное исполнительное производство № 30818/18/61025-ИП об обязании ФИО2 передать конкурсному управляющему ТСЖ «Северные огни-1» информацию и оригиналы документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1».

По состоянию на 01.04.2019 требования исполнительного документа не исполнены, вынесено постановление о назначении нового срока исполнения.

Согласно обращению конкурсного управляющего ТСЖ «Северные огни-1», поступившему в прокуратуру Ворошиловского района г. Ростова-на-Дону 11.03.2019 и зарегистрированному за вх. № 1359ж-2019 информация и оригиналы документов, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1», Коротким В.Е. конкурсному управляющему не переданы.

Таким образом, в нарушение ч. 2 ст. 126 Закона № 127-ФЗ в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего Коротким В.Е. не исполнена обязанность передачи бухгалтерской и иной документации ТСЖ «Северные огни-1», печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Опрошенный бывший председатель правления ТСЖ «Северные огни-1» ФИО2 пояснил, что он являлся председателем правления ТСЖ «Северные огни-1» с 2012 (2013) по 2016 годы, осуществлял руководство финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1». С момента ареста единственного расчетного счета организации с 01.07.2016 по причине наложения штрафа вследствие проверочных мероприятий пожарной службой за нарушения законов о пожарной безопасности деятельность ТСЖ прекратилась.

После ареста счета фактически деятельность товарищества прекратилась, управление многоквартирным домом не осуществлялось. Документация, касающаяся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1» хранилась в архиве, расположенном в комнате без номера многоквартирного дома: 

<

...> «Ж». Доступ к помещению был только у него. 19.03.2019 ФИО2 обнаружил, что замок на входе в указанное помещение заменен, доступ в помещение ограничен, полагает, что доступ в помещение ограничен по причине завладения документации, касающейся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1», неустановленными лицами. По данному факту ФИО2 намерен обратиться в правоохранительные органы с соответствующим заявлением.  До настоящего момента в правоохранительные иные контролирующие органы с заявлением об исчезновении документации, касающейся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1», не обращался. О нахождении документации в указанном помещении в данный момент информацией не обладает, так не имеет к нему доступа. ФИО2 узнал о введении конкурсного производства в отношении ТСЖ «Северные огни-1» 19.03.2019 посредством телекоммуникационной сети «Интернет», через официальный сайт Арбитражного суда Ростовской области с решением ознакомился. С положениями Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» знаком.

ФИО6, как бывший председатель правления ТСЖ «Северные огни-1», осведомлен об обязанности предоставления документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1», в течение трех дней с момента введения конкурного производства конкурсному управляющему ТСЖ «Северные огни-1» ФИО5 Вместе с тем судебных извещений о ходе рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве) ТСЖ «Северные огни-1» не получал. В настоящее время участвует в обжаловании решения Арбитражного суда в апелляционном порядке (20.03.2019). Каких-либо уведомлений от конкурсного управляющего ТСЖ «Северные огни-1» не получал. К конкурсному управляющему ТСЖ «Северные огни-1» для решения вопроса о передаче документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1» не обращался. Об исполнительном производстве № 30818/1/61025-ИП по делу А53-14119/17 об обязании ФИО2 передать конкурсному управляющему ТСЖ «Северные огни-1» информацию и оригиналы документов за период с 25.04.2014 по настоящее время, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1» ФИО2 узнал посредством телекоммуникационной сети «Интернет» 19.03.2019.

При вынесении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении ФИО6 также пояснил, что нарушения ч. 2 ст. 126 Закона № 127-ФЗ со своей стороны признает, им будут приняты меры по изысканию документации, касающейся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1» для последующей передачи конкурсному управляющему. Вместе с тем в настоящее время бухгалтерскую и иную документацию ГСЖ «Северные огни-1» предоставить не может по причине отсутствия доступа в помещение многоквартирного дома, где предположительно находится вся документация.

Постановлением заместителя прокурора Ворошиловского района г. Ростова-на-Дону от 10 апреля 2019 года в отношении ФИО2 возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Материалы дела об административном правонарушении направлены в Арбитражный суд Ростовской области для рассмотрения по существу.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства в совокупности, суд пришёл к выводу, что заявленные требования подлежат удовлетворению, ФИО2 подлежит привлечению к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, на основании следующего.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

В соответствии с частью 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела видно, что ФИО2, являвшийся председателем ТСЖ «Северные огни-1», не исполнил обязанность по предоставлению требуемых документов конкурсному управляющему ФИО5 в установленный законом срок.

Как следует из материалов дела, Решением Арбитражного суда Ростовской области от 27.12.2017 ТСЖ «Северные огни-1» (ОГPH1056161011576, ИНН 

<

***>, зарегистрированное по адресу: 

<

...>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим назначен ФИО4

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 31.05.2018 конкурсный управляющий ФИО4 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего, утвержден конкурсным управляющим ФИО5

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 27.03.2018 на бывшего председателя правления ТСЖ «Северные огни-1» ФИО2 возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему информации и оригиналов документов с 25.04.2014 по настоящее время, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1» согласно перечню (п. 1-33 определения), а именно:

1. Учредительные документы (Устав, свидетельство о государственной регистрации ЮЛ, Письмо Госкомстата РФ о присвоении кодов, Свидетельство о постановке на учет в ИФНС, протоколы общих собраний участников организации, заседаний совета директоров, реестра акционеров).

2. Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

3. Базу 1С: бухгалтерия или другую программу с помощью которой осуществляется ведение бухгалтерского учета.

4. Справку о численности работников, включая численность каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата.

5. Сведения о задолженности по заработной плате с указанием ФИО работников и периода образования задолженности.

6. Штатное расписание, трудовые договоры ТСЖ «Северные огни-1» (ИНН 

<

***>); приказы о принятии и об увольнении работников за период с 24.05.2014 года по настоящее время, должностная инструкция ТСЖ «Северные огни-1» (ИНН 

<

***>), должностные инструкции иных ТСЖ «Северные огни-1» (ИНН 

<

***>);

7. Аналитические расшифровки всех статей бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату и на первое число текущего месяца.

8. Аналитическую расшифровку следующих статей бухгалтерского баланса по состоянию на 31.12.2016, 31.12.2015, 31.12.2014, 31.12.2013, 31.12.2012 с приложением первичных документов:

8.1. основные средства;

8.2. запасы;

8.3. НДС по приобретенным ценностям;

8.4. дебиторская задолженность;

8.5. денежные средства и денежные эквиваленты;

8.6. прочие оборотные активы;

8.7. краткосрочные заемные средства;

8.8. долгосрочные заемные средства;

8.9. кредиторская задолженность.

9. Статистическую отчетность, бухгалтерскую и налоговую отчетность, регистры бухгалтерского и налогового учета, а также (при наличии) материалы аудиторской проверки и отчетов оценщиков.

10. Информацию о лизинговых основных средствах, числящихся на забалансовых счетах.

11. Производственная программа на 2012, 2013, 2014, 2015, 2016 годы;

12. Положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета.

13. Схемы документооборота и организационной и производственной структур.

14. Справку о наличии филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений с указанием доли участия должника в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности.

15. Отчетности филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений.

16. Материалы налоговых проверок и судебных процессов.

17. Оборотную ведомость (дебетовая часть сч.62), поквартально.

18. Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием.

19. Характеристику систем документооборота, внутреннего контроля, страхования, организационной и производственной структур.

20. Справку о всех направлениях (видах) деятельности, осуществляемые должником в течение не менее чем трехлетнего периода, предшествующего возбуждению производства по делу о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банкротства, их финансовый результат, соответствие применяемых цен рыночным и оценка целесообразности продолжения осуществляемых направлений (видов) деятельности. 

21. Данные по основным поставщикам сырья и материалов и основным потребителям продукции (отдельно по внешнему и внутреннему рынку), а также объемам поставок в течение не менее чем 3-летнего периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банкротства.

22. Данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию.

23. Акты по результатам инвентаризации за последние три отчетных года.

24. Аудиторские заключения за 2013-2016 года.

25. Договоры, на основании которых производилось отчуждение и приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности;

26. Договоры цессии, перевода долга, заключенные предприятием в течение трех лет, предшествовавших введению конкурсного производства, с прилагаемыми к ним документам и первичную и бухгалтерскую документацию, подтверждающих исполнение договорных обязательств (в том числе акты выполненных работ, акты приема-передачи выполненных работ, акты об оказании услуг, счета фактур, платежные поручения и иные документы);

27. Действующие договоры, заключенные ТСЖ «Северные огни-1» (ИНН 

<

***>), в том числе:

27.1. договоры о предоставлении или привлечении кредитов и займов;

27.2. договоры о передаче имущества в залог (заклад);

27.3. договоры о получении или передачи имущества в финансовый лизинг;

27.4. договоры о получении или передачи имущества в аренду, а также указанные договоры, расторгнутые предприятием в течение трех лет, предшествовавших введению конкурсного производства;

27.5. прилагаемые к договорам документы и первичную и бухгалтерскую документацию, подтверждающие исполнение договорных обязательств (в том числе акты выполненных работ, акты приема-передачи выполненных работ, акты об оказании услуг, счета фактур, платежные поручения и иные документы).

28. Акты, соглашения, договоры о взаимозачетах, заключенных предприятием в течение трех лет, предшествовавших введению конкурсного производства, с прилагаемыми к ним документам и первичной и бухгалтерской документацией, подтверждающие исполнение договорных обязательств (в том числе акты выполненных работ, акты приема-передачи выполненных работ, акты об оказании услуг, счета фактур, платежные поручения и иные документы);

29. Планы, сметы, калькуляции, составляемые при заключении исполнении договоров. 

30. Протоколы собраний уполномоченных органов управления предприятия, в том числе содержащие решения об отчуждении, приобретении основных средств, а также о создании и (или) ликвидации дочерних юридических лиц, представительств, филиалов 

и т.д.

31. Сведения об аффилированных лицах должника.

32. Иные первичные документы ТСЖ «Северные огни-1» (ИНН 

<

***>).

33. Следующие сведения:

- о периодах формирования задолженности с расшифровкой задолженности по видам коммунальных услуг;

- лицевые счета на квартиры должников;

- полную расшифровку ФИО каждого должника;

 - сведения о договорах с расчетными центрами г. Ростов-на-Дону, оригиналы данных договоров».

Доказательств передачи конкурсному управляющему документации в установленный срок и в полном объеме в соответствии с п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве руководителем должника до  настоящего времени не представлено.

Являясь руководителем должника, ФИО2 был обязан совершить действия по передаче необходимых документов и информации утвержденному судом конкурсному управляющему.

Материалами дела подтверждается факт не представления Коротким В.Е. истребуемых документов конкурсному управляющему ФИО5 в установленный законом срок. Доказательств обратного в материалы дела не представлено, равно как и доказательств, препятствующих ФИО2, являющемуся руководителем ТСЖ «Северные огни-1», по объективным причинам исполнить установленную обязанность.

Обязанность по представлению необходимой документации арбитражному управляющему не была выполнена Коротким В.Е. на момент проведения проверки.

Доводы ФИО2 о хищении документации неустановленными лицами материалами дела не подтверждены. ФИО2, являясь руководителем должника, обязан был обеспечить сохранность документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1». С заявлением о взломе архива, где по словам ФИО2 хранилась спорная документация, произошедшем в 2016 году, в правоохранительные органы ФИО2 обратился только 11.04.2019, в то время как определение об удовлетворении ходатайства об обязании руководителя должника передать арбитражному управляющему документы вынесено судом 27.03.2018, то есть в правоохранительные органы ФИО2 обратился спустя год после состоявшегося судебного акта.

Обязанность руководителя должника по организации бухгалтерского учета, хранению учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности установлена законодательством о бухгалтерском учете (п. п. 8 п. 1 ст. 23 НК РФ). Этим же законодательством предусмотрена и обязанность по восстановлению утраченных документов.

Таким образом, руководитель должника обязан не только обеспечить ведение бухгалтерского учета и сохранность первичных учетных документов должника, а в случае необходимости их восстановление и передачу новому руководителю.

При этом у ФИО2 имелась возможность соблюдения требований Закона о банкротстве, но им надлежащим образом не исполнены организационно-распорядительные функции, т.е. не были предприняты все необходимые и возможные меры, направленные на неукоснительное соблюдение таковых.

ФИО2 фактически уклонился от представления истребуемых документов, тем самым, воспрепятствовал деятельности арбитражного управляющего, что может привести к необоснованному затягиванию процедуры банкротства.

При указанных обстоятельствах суд пришел к выводу о наличии в действиях ФИО2 объективной стороны правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В силу части 1 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно части 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, а также на основании иных доказательств, предусмотренных частью 2 статьи 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Вина должностного лица выражается в непринятии всех необходимых и предусмотренных законом мер для соблюдения требований действующего законодательства.

Как указано выше, определением Арбитражного суда Ростовской области от 27.03.2018 на бывшего председателя правления ТСЖ «Северные огни-1» ФИО2 возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему информации и оригиналов документов с 25.04.2014 по настоящее время, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1» согласно перечню (п. 1-33 определения).

По данному факту в Ворошиловском районном отделе судебных приставов г. Ростова-на-Дону УФССП России по Ростовской области находится сводное исполнительное производство № 30818/18/61025-ИП об обязании ФИО2 передать конкурсному управляющему ТСЖ «Северные огни-1» информацию и оригиналы документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1».

По состоянию на 01.4.2019 требования исполнительного документа не исполнены, вынесено постановление о назначении нового срока исполнения.

Согласно обращению конкурсного управляющего ТСЖ «Северные огни-1», поступившему в прокуратуру района 11.03.2019 и зарегистрированному за вх. № 1359ж-2019 информация и оригиналы документов, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности ТСЖ «Северные огни-1», Коротким З.Е. конкурсному управляющему не переданы.

При изложенных обстоятельствах, суд приходит к выводу о наличиях в действиях ФИО2 вины.

Доказательства обратного в материалах дела отсутствуют и не были представлены заинтересованным лицом.

В соответствии со статьей 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Следовательно, ФИО2 является субъектом правонарушения, ответственность, за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Наличие всех вышеназванных элементов образует состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно части 2 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении составлено в присутствии ФИО2

Нарушений административного законодательства при производстве по делу и вынесении постановления о возбуждении дела об административном правонарушении судом не установлено, равно, как и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении.

Согласно статье 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срок давности привлечения к ответственности за нарушение требования законодательства о несостоятельности (банкротстве) составляет 1 год со дня совершения административного правонарушения. Таким образом, срок давности привлечения ФИО2 к административной ответственности не истек.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершённого административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Суд считает, что оснований для применения положения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не имеется.

В соответствии с пунктами 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях учитываются при назначении административного наказания. Применение статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является правом, а не обязанностью суда.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учётом положений пункта 18 названного постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершённого лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Согласно статье 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Какие-либо доказательства, свидетельствующие об исключительности рассматриваемого случая и возможности применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предпринимателем не представлены, и материалы дела об административном правонарушении не содержат.

Кроме того, в соответствии с постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», применение статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является правом, а не обязанностью суда. 

Состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным, следовательно, по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении руководителя предприятия к исполнению своих должностных обязанностей, к требованиям законодательства.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях Российской Федерации незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Одним из принципов привлечения к ответственности является правовой принцип индивидуализации, который выражается в том, что при привлечении лица к административной ответственности учитываются не только характер правонарушения, степень вины нарушителя, но и обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность.

Обстоятельств, смягчающих либо отягчающих административную ответственность, судом не установлено.

С учетом изложенного, суд пришел к выводу о том, что имеются основания для привлечения ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначении административного наказания в виде административного штрафа в минимальном размере – 40000 рублей.

Административный штраф подлежит уплате по следующим реквизитам:

Управление Федерального казначейства по Ростовской области (Прокуратура Ростовской области)

ИНН 

<

***>, 

КПП 616401001,

Р/с 

<

***> в Отделении по Ростовской области Южного ГУ Банка России, 

БИК 046015001 

КБК 41511690010016000140 

ОКТМО 60701000

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Привлечь бывшего председателя правления товарищества собственников жилья «Северные огни-1» ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца г. Ростова-на-Дону, зарегистрированного по адресу: 

<

...>) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти  дней со дня вступления решения о наложении административного штрафа в законную силу. Доказательства оплаты необходимо представить в суд. При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, решение суда будет направлено в службу судебных приставов для принудительного взыскания суммы административного штрафа в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об исполнительном производстве».

Решение суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение суда по настоящему делу может быть обжаловано в апелляционном порядке в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий десяти дней со дня его принятия.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Судья     А.А. Твердой