РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-71234/23-130-535

г. Москва

06 июля 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 04 июля 2023года

Полный текст решения изготовлен 06 июля 2023 года

Арбитражный суд в составе судьи Кукиной С.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению (заявлению) Акционерного общества "Восход" (119501, Россия, г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Очаково-Матвеевское, Веерная 

<

...>, ком. 1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 20.11.2002, ИНН: 

<

***>) к Центральному банку Российской Федерации (107016, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: 

<

***>) в лице Банка России по ЦФО о признании незаконным и отмене постановления №23-594/3110-1 от 15 марта 2023 г. по делу об административном правонарушении № ТУ-45-ЮЛ-23-594,

при участии представителей: 

от заявителя: не явился, извещен

от заинтересованного лица: ФИО2 по дов. от 31.03.2021 г.

УСТАНОВИЛ:

Акционерное общество "Восход" (Заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации о признании незаконным и отмене постановления №23-594/3110-1 от 15 марта 2023 г. по делу об административном правонарушении № ТУ-45-ЮЛ-23-594.

Заявитель в судебное заседание не явился, в материалах дела имеются доказательства его надлежащего извещения о дате, времени и месте проведения судебного заседания по правилам ст.123 АПК РФ.

Представитель ответчика (Банка России) требование заявителя не признал по основаниям, указанным в письменных пояснениях.

Спор разрешается в отсутствие представителя заявителя, судебного заседания и открытия судебного заседания в суде первой инстанции и разбирательства дела по существу 04 июля 2023   г., по материалам дела на основании ст.ст. 123, 124, 137, 156 АПК РФ, п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству».

Рассмотрев материалы дела, заслушав пояснения явившихся представителей, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании ст.71 АПК РФ, суд считает, что заявленные требования необоснованны и не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч.6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значения для дела. 

Согласно ч. 7 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет решение в полном объеме.

Как следует из материалов дела, Постановлением заместителя начальника ГУ Банка России по ЦФО ФИО3 № 23-594/3110-1 от 15.03.2023 г. по делу об административном правонарушении № ТУ-45-ЮЛ-23-594 АО «Восход» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, АО «Восход» назначено наказание в виде штрафа в сумме 500 000 рублей. Указанное постановление подлежит отмене по следующим основаниям.

Общество не согласно с вынесенными Постановлением, а также указывает на процессуальные нарушения, в связи с чем обратилось в суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении требований Заявителя, суд исходит из следующего.

Согласно п. 1 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В соответствии с п. 2 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

В соответствии с п. 30.1 Приложения 1 к Указанию Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее -регистратор), раскрывает на своем сайте перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора.

В соответствии с подпунктом «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» сведения о держателе реестра акционеров содержатся в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

Согласно сведениям ЕГРЮЛ по состоянию на 11.11.2022 информация о держателе реестра акционеров Общества отсутствовала.

Кроме того, согласно сведениям, размещенным на официальных сайтах регистраторов, по состоянию на 11.11.2022 Общество отсутствовало в списке клиентов, реестры которых находятся на обслуживании у регистраторов, что подтверждено Актом осмотра страниц регистраторов в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» от 11.11.2022 № АТ-1-50-1/20756 и приложенными к нему скриншотами.

Следовательно, АО «Восход» не обеспечило ведение реестра владельцев ценных бумаг Общества лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

В этой связи Банком России в адрес Общества было направлено предписание от 15.11.2022 № Т1-50-1-08/89683 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - Предписание), согласно которому Обществу предписывалось в срок не позднее 30 рабочих дней с даты получения Предписания устранить выявленные нарушения законодательства Российской Федерации.

Согласно информации, полученной от АО «Почта России» исх. № МР77-01/27831 от 22.12.2022, Предписание было вручено 14.12.2022 представителю Общества ФИО4, что также подтверждается его личной подписью на обратном уведомлении № 12599370084499.

Таким образом, Общество должно было устранить установленные в Предписании нарушения законодательства Российской Федерации и представить в ГУ Банка России по Центральному округу отчет об исполнении Предписания с приложением подтверждающих документов в срок не позднее 01.02.2023.

В установленный срок отчет об исполнении Предписания с приложением подтверждающих документов не поступил.

Согласно сведениям ЕГРЮЛ по состоянию на 03.02.2023 информация о держателе реестра акционеров Общества отсутствовала, Общество не состояло в списках клиентов, реестры которых находятся на обслуживании у регистраторов, что подтверждается Актом осмотра страниц регистраторов в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» от 03.02.2023 № AT-1-50-3/1711 и приложенными к нему скриншотами.

Принимая во внимание вышеизложенное, имелись достаточные данные, указывающие на наличие в действиях (бездействии) Общества события административного правонарушения, выразившегося в невыполнении в установленный срок законного предписания Банка России, ответственность за которое установлена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 3 ст. 25.15 КоАП РФ извещение юридического лица о рассмотрении дела об административном правонарушении осуществляется по месту нахождения юридического лица, которое определяется на основании выписки из ЕГРЮЛ.

В пункте 38 Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 1 (2023)" (утв. Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 26.04.2023) разъяснено, что лицо, в отношении которого ведется производство по делу, считается извещенным о времени и месте судебного рассмотрения и в случае, когда из указанного им места жительства (регистрации) поступило сообщение об отсутствии адресата по указанному адресу, о том, что лицо фактически не проживает по этому адресу либо отказалось от получения почтового отправления, а также в случае возвращения почтового отправления с отметкой об истечении срока хранения, если были соблюдены положения условий приема, вручения, хранения и возврата почтовых отправлений разряда "Судебное".

Указанные разъяснения применимы к случаям извещения указанного лица о месте и времени составления протокола об административном правонарушении.

В силу п. 3 ст. 54 ГК РФ в ЕГРЮЛ должен быть указан адрес юридического лица. Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (ст. 165.1 ГК РФ), доставленных по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Должностным лицом Банка России по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ, была направлена телеграмма от 08.02.2023 № Т1-18-8/9469, о составлении протокола об административном правонарушении. ПАО «Центральный телеграф» было сообщено: «Телеграмма не доставлена офис закрыт адресат по извещению за телеграммой не является».

Также в материалах дела содержится телефонограмма от 15.02.2023 № Т1-18-8/11447, согласно которой была осуществлена попытка передать телефонограмму о месте и времени составления протокола по телефону АО «Восход», указанному в системе СПАРК-Интерфакс. Номер телефона Общества не ответил.

В этой связи протокол от 16.02.2023 № ТУ-45-ЮЛ-22-594/1020-1 был составлен в отсутствие представителя Общества, уведомленного надлежащим образом о месте и времени его составления.

Копия протокола была направлена в адрес Общества письмом от 16.02.2023 № Т1-18-8/11839 и получена 21.02.2023 представителем Общества ФИО5, что подтверждается его личной подписью на обратном уведомлении № 12599371300314.

Первоначально рассмотрение дела об административном правонарушении было назначено на 28.02.2023, однако в связи с сообщением телеграфной службы о невозможности определить местонахождение адресата и неудачной попыткой вручить извещение, рассмотрение дела об административном правонарушении было отложено на 14.03.2023.

По адресу Общества заказным письмом было направлено уведомление о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении от 28.02.2023 № Т1-18-13/14453. Согласно информации на сайте АО «Почта России», 06.03.2023 была неудачная попытка вручения, впоследствии письмо было получено ФИО5 только 15.03.2023, что подтверждается его личной подписью на обратном уведомлении № 12599371305128.

Кроме того, по адресу Общества была направлена телеграмма от 28.02.2023 № Т1-18-13/14454 (№ 362007), содержащая уведомление о рассмотрении дела об административном правонарушении. Согласно полученному 06.03.2023 в 07:30 вх. № 0002 от ПАО «Центральный телеграф» извещению телеграмма «вручена директору Репкину».

Таким образом, АО «Восход» надлежащим образом заблаговременно было извещено о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении.

На рассмотрение дела об административном правонарушении Общество или его защитник не явились, в связи с чем дело было рассмотрено в отсутствие Общества, извещённого в соответствии с требованиями КоАП РФ.

Должностным лицом Банка России был сделан обоснованный вывод о том, что у Общества имелась возможность для исполнения требований Предписания в установленный срок, однако им не были приняты достаточные меры для его исполнения. Объективных и непреодолимых препятствий для исполнения Обществом Предписания в ходе производства по делу не выявлено.

Доказательств, свидетельствующих о принятии Обществом необходимых и достаточных мер по недопущению правонарушения, а также невозможности его предотвращения в материалы дела не представлены.

Как указывает в своём заявлении АО «Восход», учредителем Общества принято решение о преобразовании акционерного общества в общество с ограниченной ответственностью.

Данное обстоятельство не подтверждается какими-либо документами и не свидетельствует об отсутствии обязанности Общества по исполнению законного предписания Банка России.

Учитывая вышеизложенное, суд приходит к выводу, что постановление от 15.03.2023 № 23-594/3110-1 принято в полном соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, материалами дела подтверждается наличие состава административного правонарушения, включая его виновный характер, процессуальные нормы при привлечении Заявителя к административной ответственности соблюдены, наказание назначено в минимальном размере, установленном санкцией ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Судом рассмотрены все доводы заявителя, однако они не могут служить основанием к удовлетворению заявленных требований.

В соответствии с ч.3 ст.211 АПК РФ арбитражный суд, установив при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

В отношение требования заявителя о прекращении производства по делу об административном правонарушении, суд отмечает, что рассмотрение вопроса о прекращении производства по делу об административном правонарушении не отнесено к компетенции арбитражного суда в соответствии с нормами АПК РФ, в связи с чем производство по делу в казанной части подлежит прекращению.

Согласно ч.4 ст.208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании ст.ст.1.5, 1.6,  ч.9 ст. 19.5, 25.1, 25.4, 26.1-26.3, 28.2, 29.10 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст. 64, 65, 75,  167-170, 176,  210, 211 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований Акционерного общества "Восход" (119501, Россия, г. Москва, вн.тер.г. муниципальный округ Очаково-Матвеевское, Веерная 

<

...>, ком. 1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 20.11.2002, ИНН: 

<

***>) отказать.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок с даты его принятия (изготовления в полном объеме) в Девятый арбитражный апелляционный суд.

 

Судья:

С.М. Кукина