ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Вокзальная, 2, г. Ессентуки, Ставропольский край, 357600, http://www.16aas.arbitr.ru,

e-mail: info@16aas.arbitr.ru, тел. (87934) 6-09-16, факс: (87934) 6-09-14

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А63-2512/2024

г. Ессентуки

16 октября 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 02 октября 2024 года.

Полный текст постановления изготовлен 16 октября 2024 года.

 

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Егорченко И.Н., судей Жукова Е.В., Цигельникова И.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Денисовым В.О., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу индивидуального предпринимателя ФИО1 на решение Арбитражного суда Ставропольского края от 04.06.2024 по делу № А63-2512/2024, принятое по заявлению индивидуального предпринимателя ФИО1, х. Красночервонный (ОГРНИП 

<

***>, ИНН 

<

***>) к Управлению Федеральной антимонопольной службы по Ставропольскому краю, г. Ставрополь (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), с участием в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, Территориального управления Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Ставропольском крае, г. Ставрополь (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), ФИО2, г. Минеральные Воды о признании незаконным и отмене решения и предписания антимонопольного органа,                                при участии в судебном заседании представителя Управления Федеральной антимонопольной службы по Ставропольскому краю ФИО3 (доверенность от 09.01.2024), представителей индивидуального предпринимателя ФИО1 ФИО4 (доверенность от 03.02.2023), ФИО5 (доверенность от 03.02.2023),                                                                                                                в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, 

 

УСТАНОВИЛ:

индивидуальный предприниматель ФИО1 (далее – ИП ФИО1, предприниматель, заявитель) обратился в Арбитражный суд Ставропольского края с заявлением к Управлению Федеральной антимонопольной службы по Ставропольскому краю (далее – Ставропольское УФАС России, управление, антимонопольный орган) о признании незаконным решения 27.11.2023 по делу № 026/10/18.1-2620/2023 и предписания №24 от 27.11.2023.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Территориальное управление Федерального агентства по управлению государственным имуществом в Ставропольском крае (далее - ТУ Росимущества СК) и ФИО2 (далее – ФИО2).

Решением суда от 04.06.2024 в удовлетворении заявления отказано. Суд первой инстанции заключил, что оспариваемые решение и предписание заинтересованного лица являются законными, обоснованными, принятыми в полном соответствии с требованиями действующего законодательства и не нарушают прав и законных интересов заявителя.

Не согласившись с принятым судебным актом, предпринимателем подана апелляционная жалоба и дополнения к ней, в которых просит решение суда отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении заявления. Податель жалобы полагает, что выводы суда первой инстанции не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, а также, что судом первой инстанции неверно применены нормы материального права.

От антимонопольного органа поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В судебном заседании представители ИП ФИО1 поддержали доводы апелляционной жалобы, просили решение суда отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить.

Представитель Ставропольского УФАС России поддержал доводы отзыва на апелляционную жалобу, полагал, что решение суда первой инстанции вынесено с соблюдением норм действующего законодательства.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, дополнений, отзыва, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, и проверив законность обжалуемого судебного акта в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу, что решение Арбитражного суда Ставропольского края от 04.06.2024 по делу № А63-2512/2024 подлежит отмене, исходя из следующего.

Как усматривается из материалов дела, в Ставропольское УФАС России поступила жалоба ФИО2 на действия организатора торгов ИП ФИО1 при проведении торгов по извещению № 21000019280000000188.

В ходе рассмотрения указанной жалобы было установлено, что 06.11.2023 ИП ФИО1 было опубликовано Информационное сообщение о проведении аукциона по реализации залогового имущества должников № 21000019280000000188.

В соответствии с пунктом III Информационного извещения о проведении торгов к участию в аукционе допускаются юридические и физические лица, (либо их представители, имеющее право действовать от имени претендента), предоставившие в оговоренные информационным сообщением сроки, оформленные надлежащим образом документы.

Физические лица предоставляют:

1. Заявку на участие в аукционе по установленной форме.

2. Опись предоставленных претендентом или его уполномоченным представителем документов.

3. Надлежащим образом оформленную доверенность на лицо, имеющее право действовать от имени претендента, оформленную в соответствии с требованиями, установленными гражданским законодательством, если заявка подается представителем претендента.

4. Копии всех страниц документа, удостоверяющего личность заявителя, а также представителя заявителя в случае подачи документов от имени заявителя.

5. Декларацию согласно статье 449.1 пункта 5 Гражданского кодекса Российской Федерации.

6. Опросный лист в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон №115-ФЗ).

7. Копию СНИЛС и ИНН претендента.

8. Уведомление продавцу об ознакомлении заявителя с тарифами электронной торговой площадки (в свободной форме).

9. Документ, подтверждающий факт оплаты задатка.

10. Заявление на возврат денежных средств, перечисленных в качестве оплаты задатка для участия в торгах по продаже арестованного имущества, с указанием реквизитов для возврата задатка, подписанное заявителем.

11. Согласие на обработку продавцом персональных данных, в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (далее – Закон № 152-ФЗ).

12. Информацию о принадлежности заявителя и его финансовых операций к недружественным странам в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 01.03.2022 № 81 «О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации» (далее – Указ № 81).

По итогам рассмотрения жалобы ФИО2 комиссия управления пришла к выводу, что организатором торгов был нарушен порядок организации и проведения торгов. Нарушение выразилось в установлении избыточных требований к составу документов, предоставляемых в составе заявок участников торгов.

Решением управления №026/10/18.1-2620/2023 жалоба ФИО2 признана обоснованной.

На основании указанного решения управление выдало организатору торгов предписание № 27 от 27.11.2023 следующего содержания:

1. Внести изменения в извещение о проведении торгов № 21000019280000000188, устранив нарушения, указанные в решении № №026/10/18.1-2620/2023 от 27.11.2023;

2. Вернуть торги по извещению № 21000019280000000188 на стадию подачи заявок и продлить срок подачи заявок на участие в торгах в соответствии с законом.

3. Срок исполнения предписания – 10 рабочих дней с момента получения копии решения и предписания.

Не согласившись с решением и предписанием антимонопольного органа, ИП ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Разрешая спор, суд первой инстанции согласился с позицией управления о необоснованном включении излишних документов в перечень документов, которые организатор торгов вправе требовать от участников торгов при подаче заявок. В частности суд указал, что о неправомерности установления требования о предоставлении участниками опросного листа в соответствии с Законом № 115-ФЗ со ссылкой на то, что предоставленные при составлении данных опросных листов сведения не проверяются организатором торгов на предмет их достоверности; ИП ФИО1 не наделен полномочиями по проверке достоверности сведений, которые указываются заявителями при заполнении опросного листа. Также суд сослался на то, что требования о предоставлении информации о принадлежности заявителя и его финансовых операций к недружественным странам является избыточным и не подлежащим применению, поскольку организатор торгов в соответствии с Указом № 81 не наделяется правом на получение от участников торгов каких-либо дополнительных сведений, равно как у него отсутствуют полномочия по проверке сведений, представленных участниками торгов. Кроме того, суд также указал о необоснованности требования о предоставлении заявления на возврат денежных средств, перечисленных в качестве оплаты задатка для участия в торгах, мотивируя тем, что Федеральный закон от 16.07.1998 № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)» возлагает на организатора торгов обязанность возвращать задаток немедленно и не ставит выполнение данного обязательства в зависимость от каких-либо действий участника торгов (в том числе не возлагает на участника торгов обязанность по представлению в составе заявки дополнительного документа - заявления о возврате задатка).

Судебная коллегия с указанными выводами согласиться не может, ввиду следующего. 

В силу части 1 статьи 198, части 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 6 совместного постановления Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.07.1996 № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» для удовлетворения требований о признании недействительными ненормативных правовых актов и незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления необходимо наличие двух условий: несоответствие их закону или иному нормативному правовому акту, а также нарушение прав и законных интересов заявителя.

В соответствии с частью 1 статьи 87 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» принудительная реализация имущества должника осуществляется путем его продажи специализированными организациями, привлекаемыми в порядке, установленном Правительством Российской Федерации. Специализированная организация обязана в десятидневный срок со дня получения имущества должника по акту приема-передачи размещать информацию о реализуемом имуществе в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования, а об имуществе, реализуемом на торгах, также в печатных средствах массовой информации.

В силу пункта 2 статьи 448 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом, извещение о проведении торгов должно быть опубликовано организатором не позднее чем за тридцать дней до их проведения. Извещение должно содержать сведения о времени, месте и форме торгов, об их предмете, о существующих обременениях продаваемого имущества и о порядке проведения торгов, в том числе об оформлении участия в торгах, определении лица, выигравшего торги, а также сведения о начальной цене.

Таким образом, извещение о проведении торгов должно содержать сведения об оформлении участия в торгах.

Как следует из материалов дела, извещением о проведении торгов по продаже арестованного имущества в электронной форме установлены требования, предъявляемые к претендентам на участие в аукционе, а также основания для отказа в приеме и регистрации заявки на участие в аукционе и в допуске к участию в аукционе. 

В соответствии с пунктом III Информационного извещения о проведении торгов к участию в аукционе допускаются юридические и физические лица, (либо их представители, имеющее право действовать от имени претендента), предоставившиев оговоренные информационным сообщением сроки, оформленные надлежащим образом документы.

Физические лица предоставляют: заявку на участие в аукционе по установленной форме; опись предоставленных претендентом или его уполномоченным представителем документов; надлежащим образом оформленную доверенность на лицо, имеющее право действовать от имени претендента, оформленную в соответствии с требованиями, установленными гражданским законодательством, если заявка подается представителем претендента; копии всех страниц документа, удостоверяющего личность заявителя, а также представителя заявителя в случае подачи документов от имени заявителя; декларацию согласно статье 449.1 пункта 5 Гражданского кодекса Российской Федерации; опросный лист в соответствии с Законом №115-ФЗ; копию СНИЛС и ИНН претендента; уведомление продавцу об ознакомлении заявителя с тарифами электронной торговой площадки (в свободной форме); документ, подтверждающий факт оплаты задатка; заявление на возврат денежных средств, перечисленных в качестве оплаты задатка для участия в торгах по продаже арестованного имущества, с указанием реквизитов для возврата задатка, подписанное заявителем; согласие на обработку продавцом персональных данных, в соответствии с Законом № 152-ФЗ; информацию о принадлежности заявителя и его финансовых операций к недружественным странам в соответствии с Указом № 81.

Основаниями для отказа в приеме и регистрации заявки на участие в торгах и в допуске к участию в торгах являются:

- предоставленные документы не подтверждают право претендента быть покупателем в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- представлены не все документы в соответствии с перечнем, указанным в данном извещении о проведении торгов, либо они оформлены ненадлежащим образом;

- заявка подана лицом, не уполномоченным претендентом на осуществление таких действий;

- заявка на участие в торгах подана не по установленной организатором торгов форме;

- денежные средства (задаток) не были оплачены и зачислены в установленные извещением сроки.

Таким образом, основанием для отказа в приеме и регистрации заявки на участие в торгах и в допуске к участию в торгах является, в том числе, подача предусмотренных информационным сообщением документов, не соответствующих требованиям, установленным информационным извещением.

В ходе проведения проверки управлением установлено, что извещение содержит требование о представлении опросного листа (пункт 6), что, по мнению комиссии, является излишним.

Организатор торгов, в свою очередь, настаивает на обязательности опросного листа в силу Закона № 115-ФЗ, ввиду необходимости идентифицировать участника торгов.  

Статьей 3 Закона № 115-ФЗ идентификация определяется как совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий и (или) государственных и иных информационных систем.

Согласно пункту 1.1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ идентификация клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводятся при осуществлении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, операций по приему от клиентов - физических лиц платежей, страховых премий, если их сумма не превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей (за исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма).

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, по общему правилу обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, установив в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество, гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии).

Таким образом, по смыслу действующего законодательства, идентификация клиента по общему правилу предполагает его обязанность представить вышеперечисленные сведения.

Опросный лист - сведения, получаемые в целях идентификации клиентов - физических лиц, представителей клиента, выгодоприобретателей - физических лиц и бенефициарных владельцев, а также сведения, получаемые в целях идентификации клиентов - юридических лиц, выгодоприобретателей - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Сведения, указанные в опросном листе, согласно извещению о проведении аукциона являются составной частью заявки на участие в аукционе, следовательно, порядок оформления опросного листа относится к оформлению участия в торгах, так как без вышеуказанных сведений участник не сможет принять участие в торгах. 

При указанных обстоятельствах, апелляционный суд признает обоснованным включение заявителем в извещение о проведении аукциона требования о представлении опросного листа в соответствии с Законом № 115-ФЗ. 

Аналогичный правовой подход о законности установления требования о предоставлении участниками опросного листа в соответствии с Законом № 115-ФЗ изложен в постановлении Арбитражного суда Северо-Западного округа от 03.08.2023 № Ф07-7354/2023 по делу № А56-88749/2022.

Относительно доводов Ставропольского УФАС России о необоснованности требования о предоставлении информации о принадлежности заявителя и его финансовых операций к недружественным странам в соответствии с Указом № 81, апелляционный суд отмечает следующее.

Указом № 81, а также Указом Президента Российской Федерации от 05.03.2022 № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» установлен особый порядок осуществления сделок (операций), осуществляемых (исполняемых) с иностранными лицами, связанными с недружественными странами.

Согласно пункту 1 Указа № 81 приняты следующие дополнительные временные меры экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации:

а) установить со 02.03.2022 особый порядок осуществления (исполнения) резидентами следующих сделок (операций) с иностранными лицами, связанными с иностранными государствами, которые совершают в отношении российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия (в том числе если такие иностранные лица имеют гражданство этих государств, местом их регистрации, местом преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности или местом преимущественного извлечения ими прибыли от деятельности являются эти государства), и с лицами, которые находятся под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации или места преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности:

сделки (операции) по предоставлению лицам иностранных государств, совершающих недружественные действия, кредитов и займов (в рублях), за исключением случаев, если предоставление кредитов и займов запрещено в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации;

сделки (операции), влекущие за собой возникновение права собственности на ценные бумаги и недвижимое имущество, осуществляемые (исполняемые) с лицами иностранных государств, совершающих недружественные действия.

Перечень недружественных России стран и территорий утвержден Распоряжением Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 № 430-р «Об утверждении перечня иностранных государств и территорий, совершающих недружественные действия в отношении Российской Федерации, российских юридических и физических лиц».

Поскольку в рассматриваемом случае, предметом торгов являлись, в том числе объекты недвижимости, реализация которых влечет за собой возникновение права собственности на указанное имущество, то включение требования о предоставлении информации о принадлежности заявителя и его финансовых операций к недружественным странам в соответствии с Указом № 81 является правомерным.

Относительно требования о предоставлении заявления на возврат денежных средств, перечисленных в качестве оплаты задатка для участия в торгах, судебная коллегия отмечает.

В силу пункта 5 статьи 448 Гражданского кодекса Российской Федерации участники торгов вносят задаток в размере, в сроки и в порядке, которые указаны в извещении о проведении торгов. Если торги не состоялись, задаток подлежит возврату. Задаток возвращается также лицам, которые участвовали в торгах, но не выиграли их.

Таким образом, установленные организатором требования, связанные с заявлением на возврат денежных средств, перечисленных в качестве оплаты задатка для участия в торгах, основаны на положениях действующего гражданского законодательства, в равной мере применимы ко всем участникам торгов и, следовательно, не приводят к нарушению порядка организации и проведения торгов.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции на основе оценки представленных доказательств, приходит выводу, что оспариваемые решение и предписание антимонопольного органа не являются законными и нарушают права и интересы ИП ФИО6

С учетом изложенного, решение Арбитражного суда Ставропольского края от 04.06.2024 по делу № А63-2512/2024 подлежит отмене и удовлетворении заявления о признании незаконным решения 27.11.2023 по делу № 026/10/18.1-2620/2023 и предписания №24 от 27.11.2023, в связи с неправильным применением норм материального права. 

Нарушений норм процессуального права, являющихся в соответствии с частью 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для отмены судебного акта в любом случае, апелляционным судом не установлено.

Руководствуясь статьями 110, 266, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд  

 

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Ставропольского края от 04.06.2024 по делу № А63-2512/2024 отменить, принять по делу новый судебный акт.

Признать незаконным и отменить решение Управления федеральной антимонопольной службы по Ставропольскому краю от 27.11.2023 по делу № 026/10/18.1-2620/2023 и предписание №24 от 27.11.2023.    

Взыскать с Управления Федеральной антимонопольной службы по Ставропольскому краю (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу индивидуального предпринимателя ФИО1 (ОГРНИП 

<

***>, ИНН 

<

***>) судебные расходы за подачу заявления в размере 300 руб. и за подачу апелляционной жалобы в размере 150 руб. 

Возвратить индивидуальному предпринимателю ФИО1 (ОГРНИП 

<

***>, ИНН 

<

***>) из средств федерального бюджета излишне уплаченную государственную пошлину по заявлению в размере 300 руб. по чеку от 13.02.2024 и по апелляционной жалобе в размере 150 руб. по чеку от 03.07.2024.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в двухмесячный срок через арбитражный суд первой инстанции. 

 

Председательствующий                                                                            И.Н. Егорченко

Судьи                                                                                                           Е.В. Жуков 

                                                                                                                      И.А. Цигельников