Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-132075/22-17-996

г. Москва

14 октября 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 26 сентября 2022 года

Полный текст решения изготовлен 14 октября 2022 года

Арбитражный суд в составе судьи Поляковой А.Б. (единолично)

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Прокуратуры Северо-Западного административного округа г. Москвы к Даненгиршсу Андрейсу

третьи лица: 1) ООО «Шемрон» 2) конкурсный управляющий ФИО2

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ на основании постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 15.06.2022г.

в судебное заседание явились: от заявителя: ФИО3 по удостоверению ТО № 306151, приказ от 23.09.2022 № 752/оп, от заинтересованного лица: ФИО4 по доверенности от 14.06.2022г., от третьих лиц: не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Северо-Западного административного округа г. Москвы обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении ликвидатора ООО «Курорт Лесной» Даненгиршса Андрейса к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В судебном заседании заявитель поддержал заявленные требования.

Заинтересованное лицо возражало против удовлетворения заявленных требований по доводам, изложенным в отзыве.

Третьи лица в судебное заседание не явились, извещены судом надлежащим образом.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд считает требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно ч. 6 ст. 205 АПК РФ, при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд, в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие правонарушения и, имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол.

Как следует из материалов дела, Прокуратурой Северо-Западного административного округа г. Москвы в связи с обращением конкурсного управляющего ООО «Шемрок» ФИО2 проведена проверка исполнения законодательства о банкротстве ликвидатора ООО «Курорт Лесной» (ИНН 

<

***>; ОГРН 

<

***>; дата присвоения ОГРН 27.06.2017; юридический адрес: 

<

...>, этаж 1 помещ. XX ком. 10) Даненгиршса Андрейса.

В соответствии со ст. 1 Федерального закона от 26 октября 2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон), конкурсный управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства и осуществления иных установленных настоящим Федеральным законом полномочий.

В силу абз. 16 ст. 2 Закона, конкурсное производство - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Согласно абз. 7, 10 п. 1 ст. 20.3 Закона, арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц,   государственных   органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии п. 1 ст. 129 Закона, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Пунктом 2 статьи 129 Закона предусмотрено, что конкурсный управляющий обязан принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

Установлено, что решением Арбитражного суда Московской области от 27.01.2022 по делу № А41-71331/2021/2019-169-179 в отношении ООО «Шемрок» (ИНН 

<

***>) введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим ООО «Шемрок» утверждена ФИО2.

Согласно обращению конкурсного управляющего ООО «Шемрок» ФИО2, ООО «Курорт Лесной» на расчетные счета ООО «Шемрок» перечислены денежные средства по договорам (договор от 29.09.2017 № 2/09, агентский договор от 30.09.2017 № 10/ш-10) свыше 250 млн. руб.

По информации ФИО2, вышеуказанные договоры, а также иные документы, подтверждающие основание перечисления денежных средств ООО «Курорт Лесной» в адрес ООО «Шемрок» у конкурсного управляющего отсутствуют.

В адрес ликвидатора ООО «Курорт Лесной» Даненгиршса Андрейса 01.02.2022 конкурсным управляющим ООО «Шемрок» ФИО2 направлен запрос о предоставлении документов, подтверждающих факт денежных взаимоотношений и товарооборота между ООО «Шемрок» и ООО «Курорт Лесной» (в т.ч. агентский договор № Ю/Ш-10, акты выполненных работ, акты приема-передачи, накладные, счета на оплату, счета-фактуры, акты сверки, переписка и т.п.).

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 30202868000746 указанный запрос вручен ликвидатору ООО «Курорт Лесной» Даненгиршсу Андрейсу 16.02.2022.

Вместе с тем, с нарушением семидневного срока, предусмотренного абз. 10 п.   1   ст. 20.3 Закона, ответ на запрос конкурсного   управляющего ООО «Шемрок» ФИО2 в установленные законом сроки не направлен, запрошенные документы не представлены.

Несвоевременное представление запрошенных сведений и документов существенно затрудняет деятельность конкурсного управляющего по поиску, выявлению и возврату имущества должника, находящегося у третьих лиц, препятствует исполнению цели процедуры конкурсного производства по соразмерному удовлетворению требований кредиторов.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ, ФИО5 в период с 28.05.2021 по 15.05.2022 являлся ликвидатором ООО «Курорт Лесной».

Вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют о наличии в деянии должностного лица - Даненгиршса Андрейса признаков административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

Обстоятельства, смягчающие ответственность и отягчающие ответственность, отсутствуют.

В отношении Даненгиршса Андрейса 15.06.2022 в присутствии представителя по доверенности Даненгиршса Андрейса ФИО6 возбуждено дело об административном правонарушении, состав которого предусмотрен ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении и материалы дела об административном правонарушении направлены в Арбитражный суд г. Москвы для рассмотрения по существу.

При вынесении постановления прокурор действовал в пределах полномочий, установленных статьями 21, 22 Федерального закона "О прокуратуре Российской Федерации" и статьей 28.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Процессуальных нарушений в ходе привлечения лица к административной ответственности арбитражным судом не установлено, срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, на дату вынесения решения  не истек.

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, -влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом административного правонарушения является установленный порядок осуществления банкротства, являющийся необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Объективная сторона правонарушения заключается в действиях (бездействии) лица, в результате которых имеет место незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Сведений о невозможности предоставления, сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных обязанностей в установленные законом сроки ликвидатором ООО «Курорт Лесной» Даненгиршса Андрейса не представлены. 

Таким образом, суд приходит к выводу о том, что в действиях ликвидатора ООО «Курорт Лесной» Даненгиршса Андрейса имеется событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Вина ликвидатора ООО «Курорт Лесной» Даненгиршса Андрейса  в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, подтверждается постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 15.06.2022г. и иными материалами дела.

Доводы ответчика о том, что отчет об отслеживании отправления с почтовым идентификатором не подтверждают надлежащее получение ликвидатором ООО «Курорт Лесной» Даненгиршсом Андрейсом запроса арбитражного управляющего ООО «Шемрок» ФИО2, суд отклоняет.

В соответствии с отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 30202868000746 запрос получен адресатом 16.02.2022. Основания подтверждающие обратное ответчиком в ходе проведения проверки не представлены.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ, ФИО5 в период с 28.05.2021 по 15.05.2022 являлся ликвидатором ООО «Курорт Лесной».

Таким образом, на момент получения запроса арбитражного управляющего ООО «Шемрок» ФИО2 о предоставлении документов, подтверждающих факт денежных взаимоотношений и товарооборота между ООО «Шемрок» и ООО «Курорт Лесной» на него распространялись обязанности, предусмотренные абз. 7, 10 п. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26 октября 2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Довод о наличии у ООО «Шемрок» истребуемых арбитражным управляющим ФИО2 документов в связи с обращением ранее в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о взыскании с ООО «Курорт Лесной» спорных сумм в размере 13 728,458 рубле 16 копеек несостоятелен, так как указанное дело (А40-109712/2021) по существу не рассмотрено, определением от 05.07.2021 исковое заявление ООО «Шемрок» возвращено заявителю на основании п. 4 ч. 1 ст. 129 АПК РФ.

Судом рассмотрены все доводы ответчика, однако отклонены, как противоречащие материалам дела и направленные на уход от административной ответственности.

Исходя из конкретных обстоятельств дела, суд не усматривает предусмотренных ст. 2.9 КоАП РФ оснований для освобождения ликвидатора ООО «Курорт Лесной» Даненгиршса Андрейса от административной ответственности ввиду малозначительности совершенного административного правонарушения.

Наличие смягчающих или отягчающих ответственность заинтересованного лица обстоятельств, судом не установлено. 

В связи с этим, учитывая, что правонарушение совершено впервые и выявленные нарушения устранены, суд считает необходимым применить меру наказания в виде предупреждения.

Таким образом, арбитражный суд приходит к выводу, что требования заявителя подлежат удовлетворению.

В соответствии с ч. 2 ст. 206 АПК РФ, по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

Учитывая вышеизложенное, руководствуясь ст.ст. 2.1, 2.10, 4.1, 4.5, 14.13 (ч.4), 23.1, 24.1, 25.1, 25.4, 26.1-26.3, 28.2, 28.4 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст. 29, 65, 71, 75, 110, 123, 156, 167-170, 176, 205-206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Привлечь ликвидатора ООО «Курорт Лесной» Даненгиршса Андрейса к административной ответственности на основании ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья                                                                                             А.Б. Полякова