АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  СЕВЕРО-КАВКАЗСКОГО  ОКРУГА

Именем Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

арбитражного суда кассационной инстанции

Дело № А32-49487/2020

г. Краснодар

13 января 2022 года

Резолютивная часть постановления объявлена 13 января 2022 года

Постановление в полном объеме изготовлено 13 января 2022 года

 

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Садовникова А.В., судей Афониной Е.И. и Коржинек Е.Л., при ведении протокола судебного заседания, проводимого с использованием систем видеоконференц-связи, помощником судьи Ильенко Я.А., при участии в судебном заседании от истца – ФИО1 – ФИО2 (доверенность от 13.11.2020), от ответчика – общества с ограниченной ответственностью коммерческий банк «Газтрансбанк» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) – ФИО3 (доверенность от  31.12.2020),   рассмотрев кассационные жалобы ФИО1 и общества с ограниченной ответственностью коммерческий банк «Газтрансбанк» на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 03.06.2021 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.09.2021 по делу № А32-49487/2020, установил следующее.

ФИО1 обратился в арбитражный суд с иском к ООО КБ «Газтрансбанк» (далее – общество) об обязании представить копии документов. 

Решением суда от 03.06.2021, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 02.09.2021, исключена из числа доказательств представленная в материалы дела копия положения о режиме сохранности сведений, составляющих коммерческую и банковскую тайну общества, утвержденная протоколом правления общества от 01.09.2014. На общество возложена обязанность в течение 10 рабочих дней с даты заключения соглашения о неразглашении информации между обществом и ФИО1 в соответствии с положением о режиме сохранности сведений, составляющих коммерческую и банковскую тайну общества, утвержденного правлением общества от 13.05.2021, предоставить ФИО1 заверенные копии следующих документов: 

– протоколы общего собрания участников с 26.04.2019 по дату получения требования 20.02.2020; 

– протоколы заседания совета директоров за период с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020; 

– протоколы заседания правления за период с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020; 

– документы, подтверждающие права общества на движимое и недвижимое имущество (балансовые и забалансовые основные средства), находящиеся в собственности, аренде или ином законном праве; 

– документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей общества с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020; 

– договоры об отчуждении обществом, находящегося в его собственности, недвижимого имущества с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020; 

– документы, подтверждающие оплату уставного капитала; 

– первичные учетные документы с 01.01.2015 по дату получения требования 20.02.2020; 

– регистр бухгалтерского учета с 01.01.2015 по дату получения требования 20.02.2020;

– сведения о движении денежных средств общества за весь период его деятельности по расчетному счету, кассе, сведения о выплаченных сторонним лицам и организациям сумм (в виде сводной ведомости с указанием сумм и дат, наименования адресов получателей); 

– годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторские заключения о ней за 2016, 2017, 2018 и 2019 годы; 

– заключение ревизионной комиссии с 2016 по 2019 годы; 

– информацию, касающуюся сделок, являющихся в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, исполнение по которым осуществляется/продолжало осуществляться с 2010 года по 28.01.2020, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; 

– решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; 

– отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого совершались сделки, которые в соответствии Законом № 14-ФЗ являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность с 2016 по 2019 годы; 

– штатное расписание общества с 2016 по 2019 годы; 

– список работников с 2016 по 2019 годы и сведения о выплаченной им заработной платы; 

– трудовые договоры с работниками с 01.01.2015 по дату получения требования 20.02.2020; 

– акты, заключения финансового контроля, в том числе акты налоговых проверок и проверок Центрального банка Российской Федерации с 2010 по 2019 годы, 

– уставы общества с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020. 

В остальной части заявленных требований отказано.

В кассационной жалобе ФИО1 просит отменить обжалуемые судебные акты. По мнению заявителя, суды необоснованно сослались на Положение о режиме сохранности сведений, составляющих коммерческую и банковскую тайну от 13.05.2021, которое на момент истребования документов не действовало. Бремя доказывания конфиденциального характера испрашиваемых документов возлагается на общество. Суд первой инстанции вышел за пределы исковых требований, обязав общество предоставить испрашиваемые документы после заключения сторонами соглашения о неразглашении информации. 

В кассационной жалобе общество просит отменить обжалуемые судебные акты и отказать в удовлетворении иска в полном объеме. Податель жалобы указывает, что ФИО1 не обосновал с какой целью запрашивает документы общества, а также период запроса, который выходит за установленные сроки исковой давности. ФИО1 сознательно спровоцировал корпоративный конфликт в целях получения от общества денежных средств в большем объеме, чем ФИО1 мог бы получить при продаже своей доли по рыночной стоимости третьим лицам. Действия ФИО1, в том числе и требование о предоставлении документов и информации о деятельности общества, имеют цель причинить вред обществу и нанести ему материальный и репутационный ущерб. Определенный судом первой инстанции перечень предоставляемых документов является избыточным и выходит за рамки разумности и целесообразности. Требование о предоставлении протоколов заседания совета директоров и протоколов заседания правления с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020 явно не соответствует целям защиты интересов участника общества и направлено на причинение ущерба интересам общества.

В отзыве на кассационную жалобу общества ФИО1 указал на ее несостоятельность. В отзыве на кассационную жалобу ФИО1 общество указало на ее несостоятельность 

В судебном заседании представители сторон поддержали доводы своих жалоб.  

Изучив материалы дела и доводы кассационных жалоб, выслушав участвующих в деле лиц, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа пришел к следующим выводам. 

Из материалов дела видно и суды установили, что ФИО1 является участником общества с долей в уставном капитале – 9,1579%, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ. 

31 января 2020 года ФИО1 направил в адрес общества требование о предоставлении копий документов. Указанное требование получено ответчиком 20.02.2020. 

Аналогичное требование о предоставлении документов и информации также направлено ФИО4, действующей от имени ФИО1 на основании доверенности от 18.09.2019 № 23АА9881331. Указанное требование получено ответчиком   31.07.2020. 

Поскольку указанные требования обществом не исполнены, ФИО1 обратился в арбитражный суд.

Права участников общества определяются в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (далее – Гражданский кодекс) и Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ).

В соответствии с пунктом 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса участники корпорации (участники, члены, акционеры и т. п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Согласно пункту 1 статьи 8   участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

В пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – информационное письмо № 144) разъяснено, что согласно абзацу 3 пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

В силу пункта 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (пункт 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ).

В соответствии с пунктом 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 названной статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий: 1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации; 2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом; 3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 – 9 пункта 2 данной статьи (пункт 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ).

В пункте 3 информационного письма № 144 разъяснено, что из содержания пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом № 14-ФЗ. Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами. Судам необходимо иметь в виду, что Закон № 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца 3 пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ следует, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Согласно абзацу четвертому пункта 1 информационного письма № 144 суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом. Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Исследовав и оценив обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – Кодекс), суды пришли к правомерному выводу о том, что общество нарушило право ФИО1 как участника общества на получение информации об обществе.  Доказательства, подтверждающие, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, фактически является конкурентом общества (либо его аффилированным лицом) в материалах дела отсутствуют; общество не доказало наличие у истца иного (неправомерного) интереса и из материалов дела не следует, что ФИО1 как участник общества злоупотребил своими правами (презумпция добросовестного поведения участников гражданских правоотношений предполагается, в силу чего ответчик должен представить суду доказательства, свидетельствующие о злоупотреблении участником общества правом при получении информации).

 Ссылка общества на неправомерное истребование ФИО1 документов общества датированных прошлым периодом деятельности хозяйственного общества судом кассационной инстанции не принимается. Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ следует, что участник общества имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (пункт 3 информационного письма № 144). По смыслу пункта 1 информационного письма № 144 относимость документов к прошлым периодам сама по себе не свидетельствует об отсутствии заинтересованности истца в их получении. Суды установили, что запрашиваемые истцом информация и документы, относящиеся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества, представляют ценность для истца с точки зрения их анализа, поскольку с учетом имеющегося в обществе корпоративного конфликта и желания истца продать долю в обществе, требования ФИО1 о предоставлении ему запрашиваемых документов могут свидетельствовать о намерении ознакомиться с финансово-хозяйственной деятельностью общества, участником которого он является. 

Между тем судами не учтено следующее.

В соответствии с пунктом 5 статьи 50 Закона № 14-ФЗ срок исполнения обязанности по предоставлению документов, содержащих конфиденциальную информацию, исчисляется не ранее чем с момента подписания между обществом и обратившимся с требованием о предоставлении доступа к документам участником договора о нераспространении информации (соглашения о конфиденциальности) по форме, принятой в обществе.

Как разъяснено в пункте 15 информационного письма № 144, согласно абзацу третьему пункта 2 статьи 67 Гражданского кодекса участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. Если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат иную охраняемую законом тайну (государственную, банковскую и т.п.), общество предоставляет ему выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию. Одновременно общество обязано сообщить участнику об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне.

Согласно пункту 1 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (далее – Закон № 98-ФЗ) меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц – полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей – фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства). Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в части 1 статьи 10 (часть 2 статьи 10 названного Закона). 

В силу подпункта 8 пункта 2 статьи 33 Закона № 14-ФЗ утверждение внутренних документов общества, в том числе, устанавливающих режим коммерческой тайны, относится к компетенции общего собрания участников.

Рассматривая заявленные требования, суды надлежащим образом не установили, утверждено ли положение от 13.05.2021 о режиме сохранности сведений, составляющих коммерческую и банковскую тайну общества (далее – положение от 13.05.2021), в соответствии с его уставом компетентным органом, к полномочиям которого отнесен данный вопрос  (в материалах дела отсутствует устав общества); не определили, какая испрашиваемая истцом информация относится к конфиденциальной (общество должно мотивировать основания  отнесения информации, содержащейся в испрашиваемых документах, к охраняемой законом тайне); не учли, что  в случае, если конфиденциальный характер запрашиваемых документов установлен, то данное соглашение или  выдача соответствующей расписки, в которой участник общества подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и обязанности ее сохранять, могут быть оформлены сторонами на любой стадии судопроизводства, в том числе и на стадии исполнения решения суда.

Судами также не учтено, что в обществе существует корпоративный конфликт; общество длительное время уклоняется от предоставления испрашиваемых истцом документов;  спорное положение от 13.05.2021 утверждено после обращения истца в суд (ранее для передачи документов участнику не требовалось оформление соглашения о конфиденциальности). 

Утвержденная обществом форма соглашения о неразглашении информации содержит положение об ответственности получателя конфиденциальной информации в виде уплаты неустойки в размере 20 млн рублей, при этом из буквального содержания раздела 5 соглашения следует, что указанный штраф подлежит оплате одновременно с взысканием убытков (прямого ущерба). Между тем из положений законодательства об участии в управлении делами хозяйственного общества не следует обязанность участника принимать любые условия соглашения о конфиденциальности для получения истребуемой информации о деятельности общества. Наложение подобного штрафа сверх обязательства по возмещению возникших для общества убытков ставит истца, несущего обязанность по неразглашению конфиденциальной информации и выплате убытков, причиненных своими действиями обществу, в ущемляющее его права положение. Обществом не приведено убедительных аргументов в обоснование размера установленного штрафа, его разумности и необходимости. Исходя из положений законодательства, регулирующего порядок взаимодействия и управления в хозяйственных обществах, следует, что локальные документы общества не должны создавать препятствий в осуществлении участникам общества их прав, фактически затруднять и ограничивать их в принятии решений и получении необходимой информации. При таких обстоятельствах судами не дана оценка поведению общества в соответствии с положениями статьи 10 Гражданского кодекса и правомерности действий истца, имеющего разногласия с обществом в отношении редакции соглашения о конфиденциальности, на предложенных ответчиком условиях.

Подобный правовой подход соответствует сложившейся судебной практике (постановления Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 24.05.2019 по делу № А32-37512/2018, Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 25.08.2020 по делу № А43-12712/2019).

  В соответствии с частью 4 статьи 15 Кодекса, принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными. Данная норма во взаимосвязи с упомянутыми положениями статей 65 и 71 указанного Кодекса означает, что судом должно быть исследовано, поименовано в судебном акте и мотивированно принято или отклонено каждое доказательство, после чего по результатам оценки их совокупности во взаимной связи сделан обобщающий вывод об их достаточности для подтверждения или опровержения указываемых стороной обстоятельств полностью или в части.

В силу части 2 статьи 287 Кодекса арбитражный суд, рассматривающий дело в кассационной инстанции, не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в суде первой инстанции либо были отвергнуты судом первой инстанции, предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела.

Согласно пункту 3 части 1 статьи 287 Кодекса суд кассационной инстанции по результатам рассмотрения кассационной жалобы вправе отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, если выводы, содержащиеся в обжалуемых решении, постановлении, не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или имеющимся в деле доказательствам.

Поскольку обжалуемые судебные акты не могут быть признаны судом кассационной инстанции законными и обоснованными части удовлетворения заявленных требований, то они подлежат отмене в указанной части с направлением дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции (пункт 3 части 1 статьи 287 Кодекса).

При новом рассмотрении дела суду надлежит учесть указания суда кассационной инстанции, устранить все нарушения, установить и исследовать имеющие значение для дела обстоятельства с учетом требований и возражений сторон, исследовать представленные в дело доказательства по правилам статьи 71 Кодекса, после чего разрешить спор в соответствии с требованиями норм материального и процессуального права. 

Руководствуясь статьями 274, 286 ? 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Кавказского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Краснодарского края от 03.06.2021 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.09.2021 по делу № А32-49487/2020 в части удовлетворения заявленных требований и распределения судебных расходов отменить, дело в указанной части направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Краснодарского края.  

            В остальной части судебные акты оставить без изменения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

 

Председательствующий                                                                                     А.В. Садовников

Судьи                                                                                                                   Е.И. Афонина

                                                                                                                              Е.Л. Коржинек