ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. 273-36-45

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

Дело № А55-36221/2019

г. Самара

17 декабря 2020 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 10 декабря 2020 года

Полный текст постановления изготовлен 17 декабря  2020 года     

 Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Митиной Е.А.,  судей Романенко С.Ш.,   Ястремского Л.Л.,  при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,  рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО "ИК "Перспектива Плюс"  ФИО2 на решение Арбитражного суда Самарской области от 02 сентября  2020 года по делу № А55-36221/2019  (судья Шехмаметьева Е.В.)   по иску ФИО3 к  Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания  "Перспектива Плюс" об обязании исполнить поручение на снятие с хранения и учета ценных бумаг,

     третьи лица:

     1) Акционерное общество «Инвестиционная компания «Газинвест»,

     2) НКО АО НРД,

     3) временный управляющий ООО Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» - ФИО4,

     4) Акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.», 

     5) Закрытое акционерное общество «ВТБ Регистратор», 

     6) Акционерное общество «Сургутинвестнефть»,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания,

УСТАНОВИЛ:

Определением Октябрьского районного суда города Самары от 16.10.2019 дело по исковому заявлению ФИО3 к Обществу с ограниченной ответственностью ИК "Перспектива Плюс" об обязании исполнить поручение на снятие с хранения и учета ценных бумаг (с учетом принятого протокольным определением от 28.01.2020 уточнения) направлено на рассмотрение Арбитражного суда Самарской области.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 02 сентября  2020 года на Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Перспектива плюс» возложена обязанность в течение 10 дней с даты вступления настоящего решения в законную силу восстановить записи по счету депо Д-К4103182006 ФИО3 о правах на ценные бумаги:  ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский Никель» - 10 штук, ПАО «Сургутнефтегаз» - 3 000 штук, ПАО ВТБ – 1 18 206 штук; в случае неисполнения решения суда в указанной части с Общества с ограниченной ответственною «Инвестиционная компания «Перспектива плюс» в пользу ФИО3 присуждена судебная неустойка за неисполнение в полном объеме обязанности по восстановлению записи по счету депо Д-К4103182006 ФИО3 о правах на ценные бумаги: ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский Никель» - 10 штук; ПАО «Сургутнефтегаз» - 3 000 штук; ПАО ВТБ – 1 18 206 штук в размере 2 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда; на ООО Инвестиционная компания  «Перспектива Плюс»  возложена обязанность течение 10 дней с даты вступления настоящего решения в законную силу осуществить передачу следующих ценных бумаг  ФИО3 от 10.06.2019: путем перевода акций Публичного акционерного общества  «Горно-металлургическая компания «Норильский Никель» (GMKN) (регистрационный  номер ЦБ - 1-01-40155-F) в количестве 10 шт. со счета депо Д-К4103182006 на лицевой счет ФИО3 в Акционерном обществе «Независимая регистраторская компания Р.О.С,Т.»; путем перевода акций Публичного акционерного общества  «Сургутнефтегаз» (SNGSP) (Регистрационный номер ЦБ 2-01-00155- А) в количестве 3 000 шт. со счета депо Д-К4103182006 на лицевой счет ФИО3 в ЗАО «Сургутинвестнефть»;   путем перевода акций Публичного акционерного общества банка ВТБ (VTBR) (регистрационный номер ЦБ 10401000В) в количестве 1 418 206 шт. со счета депо Д-К410З 182006 на лицевой счет ФИО3 в Закрытом акционерном обществе «ВТБ Регистратор»; в случае неисполнения решения суда в указанной части с общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Перспектива плюс» в пользу  ФИО3 присуждена судебная неустойка в размере 2 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда; с общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Перспектива плюс» в пользу ФИО3  взысканы расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. 00 коп.

Не согласившись с принятым судебным актом, конкурсный управляющий ООО "ИК "Перспектива Плюс"  ФИО2 обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой  просит отменить решение суда первой инстанции и принять по  делу новый судебный акт об отказе ФИО3 в удовлетворении исковых  требований в полном объеме.  

В  обоснование доводов апелляционной жалобы конкурсный управляющий  ООО «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» указывает, что решение суда является заведомо неисполнимым, направлено на увеличение текущих расходов должника в процедуре несостоятельности (банкротстве) ООО «ИК «Перспектива Плюс».  

В судебном заседании объявлялся перерыв с 19.11.2020 до 24.11.2020. Судебное заседание было отложено с 24.11.2020 до 10.12.2020.

Стороны в судебное заседание не явились.

От третьего лица - АО ВТБ Регистратор поступило заявление, в котором он просил вопрос об удовлетворении апелляционной жалобы оставить на усмотрение суда, рассмотреть жалобу в отсутствие его представителя. 

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (АПК РФ).

В соответствии со статьями 123 и 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие участвующих в деле лиц, извещенных надлежащим образом о месте и времени судебного разбирательства.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверяется в соответствии со статьями 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции полагает, что судебный акт подлежит отмене и при этом исходит из следующих обстоятельств.

Из материалов дела следует, что между ФИО3 и Открытым акционерным обществом «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» заключен депозитарный договор № ДФ/3182 от 28.12.2016 на открытие и обслуживание счета - депо, по условиям которого ответчик принял на себя обязательства по предоставлению истцу услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения депозитарием индивидуального счета-депо клиента, осуществления операций по этому счету.

Согласно пункту 6.5 указанного депозитарного договора ответчик несет имущественную ответственность перед истцом за сохранность ценных бумаг с момента их зачисления на счет депо, для документарных ценных бумаг - с момента помещения бумаг в хранилище.

Кроме того, между сторонами заключено соглашение об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг № БС/200610-12/16 от 28.12.2016, согласно условиям которого ответчик обязуется за вознаграждение совершать по поручению и в интересах клиента (истца) сделки на рынке ценных бумаг, а также осуществлять иные юридические и фактические действия, связанные с исполнением обязательств по соглашениям, заключенным в интересах клиента.

Согласно сведениям ЕГРЮЛ, в отношении открытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» 14.08.2014 внесена запись о реорганизации в форме преобразования в общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс».

Как следует из материалов дела, Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных компании ООО «ИК «Перспектива Плюс» (Приказ от 14.05.2019 № ОД-1081).

Установлено, что решением Арбитражного суда Самарской области от 03.07.2020 по делу № А55-25385/2019 ООО «Инвестиционная компания «Перспектива Плюс» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО2

Обращаясь в суд, истец обосновывал свои требования тем, что 10.06.2019 он обратился к ответчику с поручениями на снятие с хранения и учета ценных бумаг, находящихся на счете депо ФИО3, в ответ на которое ООО «ИК «Перспектива Плюс» в письме от 21.06.2019 указало, что на данный момент отсутствуют достоверные сведения об остатках ценных бумаг на счете депо из-за расхождения количества ценных бумаг на учете в компании в вышестоящем депозитарии НКО АО НРД вследствие противоправных действий неустановленных лиц.

Ссылаясь на невозможность распоряжаться своими акциями в результате неправомерных действий сотрудников ООО «ИК «Перспектива Плюс», отсутствие акций, о снятии которых со счета депо  истцом дано поручение депозитарию, истец просил суд обязать ответчика восстановить записи о правах на вышеуказанные ценные бумаги на его счете депо и исполнить его поручение о переводе акций на счета указанных истцом реестродержателей.

При разрешении исковых требований суд первой инстанции руководствовался следующим.

Согласно ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закона о рынке ценных бумаг) депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо. Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

 В соответствии с п. 1 ст. 39.2 Закона о рынке ценных бумаг, в случае принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, организация, в отношении которой было принято такое решение, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам) в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

В соответствии с п. 3.8 и п. 3.8.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Банком России 27.07.2015 № 481-П (далее - Положение Банка России № 481-П), профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия:  

- прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам) (пункт 3.8.1.); 

- обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария (пункт 3.8.2.); 

- уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя (пункт 3.8.3.);

-  в соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.  В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг (пункт 3.8.4.) 

Порядок перевода ценных бумаг при прекращении действия лицензии депозитария по состоянию на сентябрь 2019 года регулировался «Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг», утвержденным Постановлением ФКЦБ от 10 ноября 1998 № 46 (далее - Положение №46). 

Указанное положение устанавливает срок для перевода ценных бумаг клиентов после отзыва лицензии. 

Для ответчика такой срок установлен Банком России до 14.09.2019.

В соответствии с п. 2.6 Положения №46, по истечении срока перевода ценных бумаг, организация, у которой отозвана лицензия, обязана прекратить совершение всех операций с ценными бумагами, номинальным держателем которых она является. После чего, согласно п.п. 2.8-2.10 указанного Положения передает сведения о клиентах и ценных бумагах клиента реестродержателям, а держатель реестра в соответствии с п. 2.12. Положения  на основании полученных документов открывает всем лицам лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги.

С учетом изложенного, поскольку ответчиком не выполнено требование истца о возврате его имущества, находящегося на хранении у депозитария, суд пришел к выводу об обоснованности исковых требований истца и их удовлетворении в полном объеме.

Вместе с тем, судом не учтено следующее.

В соответствии со статьей 2 Закона о рынке ценных бумаг акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации закрепляемых именной ценной бумагой прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

На основании пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации, учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях (статья 28 Закона о рынке ценных бумаг).

Таким образом, право собственности на бездокументарные ценные бумаги возникает с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Из материалов дела следует, что в ходе проведенной Банком России проверки в отношении ООО «ИК «Перспектива Плюс» установлены факты существенных расхождений количества ценных бумаг между данными депозитарного учета ответчика и данными учета клиентского счета ответчика в вышестоящем депозитарии, что подтверждается актом проверки от 11.03.2019 рег. номер А1Н-И25-12-2/3ДСП, представленным в материалы дела. 

Установлено, что по данному факту по заявлению ООО «ИК «Перспектива Плюс» ГСУ У МВД России по Самарской области 17.07.2019 было возбуждено уголовное дело.

Указанные обстоятельства послужили основанием неисполнения  поручения истца от 10.06.2019 о переводе находящихся на счете депо, открытом ответчиком, ценных бумаг на хранение иному реестродержателю.

Как указывалось ответчиком, в целях выравнивания баланса ценных бумаг с вышестоящим депозитарием 28.08.2019 ответчиком было произведено списание ценных бумаг клиентов в отношении эмитентов, по которым было выявлено расхождение.

Согласно отчету об операциях по счету депо от 28.08.2019 после списания остаток ценных бумаг на счете депо ФИО3 по заявленным в иске эмитентам составил: акции ПАО  «Горно-металлургическая компания «Норильский Никель» -1 шт.; акции ПАО «Сургутнефтегаз» - 161 шт.; акции ПАО Банка ВТБ - 1 241 794 шт.

Истец заявляет о восстановлении своих прав на утраченные (списанные депозитарием) ценные бумаги.

Способы восстановления прав на утраченные ценные бумаги определены в ст. 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно указанной статье правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг.

Бездокументарные ценные бумаги, удостоверяющие только денежное право требования, а также бездокументарные ценные бумаги, приобретенные на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя. Если бездокументарные ценные бумаги были безвозмездно приобретены у лица, которое не имело права их отчуждать, правообладатель вправе истребовать такие ценные бумаги во всех случаях.

Если бездокументарные ценные бумаги, которые правообладатель вправе истребовать, были конвертированы в другие ценные бумаги, правообладатель вправе истребовать те ценные бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, списанные с его счета.

Правообладатель, со счета которого бездокументарные ценные бумаги были неправомерно списаны, при наличии возможности приобретения таких же ценных бумаг на организованных торгах по своему выбору вправе потребовать от лиц, несущих перед ним ответственность за причиненные этим убытки, приобретения таких же ценных бумаг за их счет либо возмещения всех необходимых для их приобретения расходов.

Вместе с тем, исполнение функций номинального держателя у ответчика прекратилось в связи с аннулированием лицензии 14.09.2019. 

Таким образом,  ООО «ИК «Перспектива Плюс» утратило специальную правоспособность, следовательно, решение суда об удовлетворении требований к указанному ответчику не будет отвечать признакам исполнимости.

Кроме того, на момент разрешения спора ООО «ИК «Перспектива Плюс» признано несостоятельным (банкротом).

 Из положений статей 185.5 и 185.6 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" следует, что конкурсное производство в отношении должника - профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется с особенностями, обусловленными различным правовым режимом того имущества, за счет которого должно производиться исполнение обязательств должника перед его клиентами и перед конкурсными кредиторами.

В пункте 2 статьи 185.6 Закона о банкротстве закреплено, что в случае принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации банкротом и об открытии конкурсного производства конкурсный управляющий прекращает договоры с клиентами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов. Если иное не предусмотрено федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, при прекращении указанных договоров конкурсный управляющий: 1) исполняет обязательства (принимает исполнение) по сделкам, заключенным за счет клиента до принятия арбитражным судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании банкротом и об открытии конкурсного производства; 2) передает клиентам оставшееся имущество клиентов.

Таким образом, приобретение профессиональным участником рынка ценных бумаг в рамках процедуры банкротства не предусмотрено.

При таких обстоятельствах решение суда первой инстанции, обязывающее ответчика произвести восстановление записи по счету депо ФИО3 о правах на  спорные ценные бумаги, осуществить передачу этих ценных бумаг реестродержателям и в случае неисполнения данных требований присуждение судебной неустойки с ответчика в пользу истца нельзя признать законным, в виду чего оно подлежит отмене как вынесенное с нарушение норм материального права. В иске ФИО3 следует отказать.

Расходы по государственной пошлине за подачу заявителем апелляционной жалобы в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся  на истца. 

              Руководствуясь статьями 110, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд  

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда Самарской области от 02 сентября  2020 года по делу № А55-36221/2019  отменить. 

  Принять новый судебный акт. 

В удовлетворении исковых требований отказать.

Взыскать с ФИО3 в пользу общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Перспектива Плюс"  расходы по уплате государственной пошлины за подачу  апелляционной жалобы в размере 3 000 рублей. 

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемого постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

  Председательствующий судья

  Судьи

Е.А. Митина

С.Ш. Романенко 

Л.Л. Ястремский