ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: (863) 218-60-26, факс: (863) 218-60-27 

E-mail: i№fo@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А32-49487/2020

город Ростов-на-Дону

29 сентября 2023 года

15АП-13461/2023

 

Резолютивная часть постановления объявлена 21 сентября 2023 года.

Полный текст постановления изготовлен 29 сентября 2023 года.

 

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе судьи Попова А.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

при участии:

от истца: представителя ФИО2 по доверенности 08.08.2022,

от ответчика: представителя ФИО3 по доверенности от 11.01.2023,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ФИО4

на определение Арбитражного суда Краснодарского края

от 06 июля 2023 года по делу № А32-49487/2020

по иску ФИО4

к обществу с ограниченной ответственностью коммерческий банк «Газтрансбанк»

об обязании ответчика представить документы,

УСТАНОВИЛ:

ФИО4 (далее – истец, ФИО4) обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью коммерческий банк «Газтрансбанк» (далее – ответчик, общество,ООО КБ «Газтрансбанк») об обязании представить копии документов.

Решением суда от 03.06.2021, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 02.09.2021, из числа доказательств исключена представленная в материалы дела копия положения о режиме сохранности сведений, составляющих коммерческую и банковскую тайну общества, утвержденного протоколом правления общества от 01.09.2014. На общество возложена обязанность в течение 10 рабочих дней с даты заключения соглашения о неразглашении информации между обществом и ФИО4 в соответствии с положением о режиме сохранности сведений, составляющих коммерческую и банковскую тайну общества, утвержденного правлением общества от 13.05.2021, предоставить ФИО4 заверенные копии следующих документов:

- протоколы общего собрания участников с 26.04.2019 по дату получения требования 20.02.2020;

- протоколы заседания совета директоров за период с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020;

- протоколы заседания правления за период с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020;

- документы, подтверждающие права общества на движимое и недвижимое имущество (балансовые и забалансовые основные средства), находящиеся в собственности, аренде или ином законном праве;

- документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей общества с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020;

- договоры об отчуждении обществом, находящегося в его собственности, недвижимого имущества с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020;

- документы, подтверждающие оплату уставного капитала;

- первичные учетные документы с 01.01.2015 по дату получения требования 20.02.2020;

- регистр бухгалтерского учета с 01.01.2015 по дату получения требования 20.02.2020;

- сведения о движении денежных средств общества за весь период его деятельности по расчетному счету, кассе, сведения о выплаченных сторонним лицам и организациям сумм (в виде сводной ведомости с указанием сумм и дат, наименования адресов получателей);

- годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторские заключения о ней за 2016, 2017, 2018 и 2019 годы;

- заключение ревизионной комиссии с 2016 по 2019 годы;

- информацию, касающуюся сделок, являющихся в соответствии с Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, исполнение по которым осуществляется/продолжало осуществляться с 2010 года по 28.01.2020, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок;

- решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; -отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого совершались сделки, которые в соответствии Законом № 14-ФЗ являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность с 2016 по 2019 годы;

- штатное расписание общества с 2016 по 2019 годы;

- список работников с 2016 по 2019 годы и сведения о выплаченной им заработной платы; - трудовые договоры с работниками с 01.01.2015 по дату получения требования 20.02.2020;

- акты, заключения финансового контроля, в том числе акты налоговых проверок и проверок Центрального банка Российской Федерации с 2010 по 2019 годы;

- уставы общества с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020. В остальной части заявленных требований отказано.

Постановлением Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 13.01.2022 решение от 03.06.2021 и постановление от 02.09.2021 в части удовлетворения заявленных требований и распределения судебных расходов отменены, дело в указанной части направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Краснодарского края, в остальной части судебные акты оставлены без изменения.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 17.05.2022 удовлетворено ходатайство истца об уточнении заявленных исковых требований (истцом уточнен перечень истребуемых документов).

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 01.07.2022 на общество возложена обязанность в течение 10 рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО4 заверенные копии следующих документов:

- протоколы общего собрания участников с 26.04.2019 по дату получения требования 20.02.2020;

- протоколы заседания совета директоров с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020;

- протоколы заседания правления с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020;

- документы, подтверждающие права общества на движимое и недвижимое имущество (балансовые и забалансовые основные средства), находящиеся в собственности, аренде или ином законном праве;

- документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей общества с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020;

- договоры об отчуждении обществом находящегося в его собственности недвижимого имущества с 20.04.2010 по дату получения требования 20.02.2020;

- документы, подтверждающие оплату уставного капитала;

- первичные учетные документы с 01.01.2015 по дату получения требования 20.02.2020;

- регистр бухгалтерского учета с 01.01.2015 по дату получения требования 20.02.2020;

- сведения о движении денежных средств общества за весь период его деятельности по расчетному счету, кассе, сведения о выплаченных сторонним лицам и организациям сумм (в виде сводной ведомости с указанием сумм и дат, наименования адресов получателей);

- годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторские заключения о ней за 2016, 2017,

2018 и 2019 годы;

- заключение ревизионной комиссии с 2016 по 2019 годы;

- информацию, касающуюся сделок, являющихся в соответствии с Законом № 14-ФЗ крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, исполнение по которым осуществляется/продолжало осуществляться с 2010 года по 28.01.2020, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок;

- решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; -отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого совершались сделки, которые в соответствии Законом № 14-ФЗ являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность с 2016 по 2019 годы;

- штатное расписание общества с 2016 по 2019 годы;

- список работников с 2016 по 2019 годы и сведения о выплаченной им заработной платы; -трудовые договоры с работниками с 01.01.2015 по дату получения требования 20.02.2020;

- акты, заключения финансового контроля, в том числе акты налоговых проверок и проверок Центрального банка Российской Федерации с 2010 по 2019 годы;

- уставы общества с 20.04.2010 по 2015 годы;

в остальной части заявленных требований производство по делу прекращено.

Постановлением апелляционного суда от 04.10.2022 решение от 01.07.2022 изменено, абзацы второй и третий резолютивной части решения изложены в следующей редакции:

Обязать общество в течение 10 рабочих дней со дня вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО4 заверенные копии следующих документов:

- протоколы общего собрания участников с 26.04.2019 по 20.02.2020;

- протоколы заседания совета директоров с 20.04.2010 по 20.02.2020;

- протоколы заседания правления за период с 20.04.2010 по 20.02.2020;

- документы, подтверждающие права общества на движимое и недвижимое имущество (балансовые и забалансовые основные средства), приобретенное обществом за счет собственных средств в собственном интересе и для собственных нужд, находившееся в собственности, аренде или ином законном праве ответчика с 21.02.2017 по 20.02.2020;

- документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей общества, приобретенных обществом за счет собственных средств в собственном интересе и для собственных нужд, с 21.02.2017 по 20.02.2020;

- договоры об отчуждении обществом находящегося в его собственности недвижимого имущества, приобретенного обществом за счет собственных средств в собственном интересе и для собственных нужд, с 21.02.2017 по 20.02.2020;

- первичные учетные документы с 21.02.2017 по 20.02.2020 в отношении имущества, приобретенного обществом за счет собственных средств в собственном интересе и для собственных нужд;

- сведения о движении денежных средств общества с 21.02.2017 по 20.02.2020 по расчетному счету, кассе, сведения о выплаченных сторонним лицам и организациям сумм (в виде сводной ведомости с указанием сумм и дат, наименования адресов получателей);

- заключение ревизионной комиссии с 2016 по 2019 годы;

- информацию, касающуюся сделок, являющихся в соответствии с Законом № 14-ФЗ крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с приобретением и (или) отчуждением по любым основаниям имущества общества за счет собственных средств в собственном интересе и для собственных нужд, исполнение по которым осуществляется/продолжало осуществляться с 21.02.2017 по 28.01.2020, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок;

- решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок; -отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого совершались сделки, которые в соответствии Законом № 14-ФЗ являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с приобретением и (или) отчуждением по любым основаниям имущества общества за счет собственных средств в собственном интересе и для собственных нужд, с 21.02.2017 по 2019 годы;

- штатное расписание общества с 21.02.2017 по 2019 годы;

- список работников с 21.02.2017 по 2019 годы и сведения о выплаченной им заработной плате; -трудовые договоры с работниками с 21.02.2017 по 20.02.2020;

- акты, заключения финансового контроля, в том числе акты налоговых проверок и проверок Центрального банка Российской Федерации за период с 21.02.2017 по 2019 годы.

В удовлетворении остальной части заявленных требований отказано.

Постановлением Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 07.12.2022 постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.10.2022 по делу № А32-49487/2020 оставлено без изменения.

Арбитражным судом Краснодарского края в соответствии с постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.10.2022 по делу № А32-49487/2020 был выдан исполнительный лист от 30.11.2022 ФС 035665479.

Истец обратился в суд первой инстанции с заявлением о взыскании с ответчика судебной неустойки (астрент) за период с 18.10.2022 за каждый день неисполнения судебного решения в размере 30 000 руб.

Заявление мотивированно тем, что ответчик, требуя от ФИО4 собственноручно подписать договор о нераспространении информации, фактически выдвигает дополнительные условия исполнения судебного решения и передавать документы в установленном в решении суда порядке отказывается.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 06.07.2023 в удовлетворении заявления истца о взыскании с ответчика судебной неустойки за период с 18.10.2022 за каждый день исполнения судебного решения отказано.

Судебный акт мотивирован тем, что судебная неустойка не может быть взыскана за неисполнение судебного акта до момента ее присуждения, поскольку это противоречит смыслу указанной нормы как способа побуждения к исполнению судебного акта. Доказательства того, что ФИО4, принимая во внимание очевидность преследуемого истцом материально-правового интереса, был лишён права получить у общества необходимые ему документы, в материалы дела не представлены, равно как и доказательств того, что ФИО4, а также его представителю не было известно о готовности ответчика исполнить требования исполнительного документа.

С принятым судебным актом не согласился ФИО4, в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обратился с апелляционной жалобой, в которой просил определение суда первой инстанции отменить, по делу принять новый судебный акт, которым заявление ФИО4 о присуждении неустойки удовлетворить в полном объёме.

Доводы апелляционной жалобы сводятся к тому, что суд первой инстанции отказывая истцу в удовлетворении заявления о присуждении судебной неустойки фактически пересмотрел и изменил постановление апелляционного суда от 04.10.2022, тем самым нарушил принцип обязательности окончательных судебных актов.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержала, просила определение суда первой инстанции отменить, заявление ФИО4 удовлетворить.

Представитель ответчика доводам апелляционной жалобы возражала, просила определение суда оставить без изменения.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как разъяснено в пунктах 28, 31, 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

По смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ судебная неустойка может быть присуждена только на случай неисполнения гражданско-правовых обязанностей.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно абзацу второму пункта 31 Постановления № 7  судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

В случае подачи истцом заявления о взыскании судебной неустойки через какое-то время после вынесения решения об исполнении обязательства в натуре взыскание судебной неустойки за период, предшествующий моменту рассмотрения судом вопроса о ее взыскании, не допустимо, поскольку ретроспективное взыскание судебной неустойки не соответствует той цели, на которую она в первую очередь направлена - стимулирование должника к совершению определенных действий или воздержанию от них.

При этом в абзаце 2 пункта 28 Постановления № 7 указано, что целью судебной неустойки не является восстановление имущественного положения истца в связи с неисполнением судебного акта об исполнении обязательства в натуре.

Таким образом, судебная неустойка не может быть взыскана за неисполнение судебного акта до момента ее присуждения, поскольку это противоречит смыслу указанной нормы как способа побуждения к исполнению судебного акта.

Вывод о невозможности ретроспективного начисления судебной неустойки соответствует правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определении от 15.03.2018 № 305-ЭС17-17260.

В этой связи, требования ФИО4 о взыскании с ответчика судебной неустойки за период с 18.10.2022 за каждый день неисполнения судебного решения (в ретроспективном порядке) противоречат пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ, в удовлетворении которых судом первой инстанции обоснованно отказано.

Суд апелляционной инстанции отмечает, что присуждение судебной неустойки может осуществляться исключительно в тех случаях, когда должник намеренно (в отсутствие объективно существующих препятствий для исполнения судебного акта) не исполняет вступивший в законную силу судебный акт.

Отклоняя заявление истца о взыскании судебной неустойки, суд первой инстанции правомерно указал, что ответчик не уклоняется от исполнения решения суда, что подтверждается письмом ответчика в адрес истца от 28.10.2022 № 02-2105 о готовности общества передать необходимый перечь документов в соответствии с установленным обществом порядком оборота конфиденциальной информации.

Кроме того, письмом от 12.01.2023 общество сообщило судебному приставу-исполнителю о готовности предоставить ФИО4 заверенные копии всех указанных судом документов и заключения с указанным лицом договора о нераспространении информации в соответствии с уставом общества и положение о режиме сохранности сведений, составляющих коммерческую и банковскую тайну общества от 13.05.2021.

В силу статьи 65.2 ГК РФ, пункта 1 статьи 9 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества с ограниченной ответственностью несут обязанность по неразглашении конфиденциальной информации о деятельности общества.

Нарушение указанной обязанности участником общества может повлечь для наступление правовых последствий, установленных положениями действующего законодательства об обществах с ограниченной ответственностью.

Подобный правовой подход соответствует сложившейся судебной практике (постановления Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 06.04.2022 по делу № А32-10840/2021, от 14.10.2020 по делу № А53-45549/2019, Арбитражного суда Поволжского округа от 27.07.2021 по делу № А57-14884/2020, Арбитражного суда Центрального округа от 15.10.2019 по делу № А68-565/2019).

В пункте 15 информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что согласно абзацу третьему пункта 2 статьи 67 ГК РФ, участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества.

В связи с этим в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Арбитражный суд Северо-Кавказского округа, отменяя решение Арбитражного суда Краснодарского края от 03.06.2021 и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.09.2021 года по делу № А32-49487/2020, указал, что в случае, если конфиденциальный характер запрашиваемых документов установлен, то данное соглашение или выдача соответствующей расписки, в которой участник общества подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и обязанности ее сохранять, могут быть оформлены сторонами на любой стадии судопроизводства, в том числе и на стадии исполнения решения суда.

Из материалов дела следует, что банк правомерно требует от истца подписания последним соглашения о нераспространении конфиденциальной информации, т.к. истребованная истцом документация не только касается исключительно внутрихозяйственной деятельности ответчика, но, с учётом осуществления им специализированной (банковской) деятельности, связана с охраняемой законом банковской тайны. Истец не привёл доказательств существования объективных препятствий для подписания им соглашения о нераспространении конфиденциальной информации, помимо тех, что ФИО4 находится в федеральном розыске.

Доказательства того, что ФИО4, был лишен права получить у общества необходимые ему документы, ввиду намеренного неисполнения со стороны ответчика вступившего в законную силу судебного акта, в материалы дела не представлено, равно как и того, что ему и его представителю не было известно о готовности ответчика предоставить заверенные копии всех указанных судом документов.

На основании изложенного у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для переоценки выводов суда первой инстанции по доводам апелляционной жалобы.

Нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием к отмене или изменению обжалуемого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

С учётом изложенного, руководствуясь статьями 268, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Краснодарского края от 06 июля 2023 года по делу № А32-49487/2020 оставить без изменения.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Судья                                                                                             А.А. Попов