ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А40-125859/2015

24 января 2017 года

г. Москва

Резолютивная часть постановления объявлена 17 января 2017  года 

Полный текст постановления изготовлен  24 января 2017 года

Арбитражный суд Московского округа 

в составе: 

председательствующего-судьи  Комаровой О. И.,

судей Денисовой Н. Д. , Нечаева С. В.,

при участии в заседании:

от истца – ФИО1 по доверенности от 24.03.2016, ФИО2 по доверенности от 24.03.2016,

от ответчиков

Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед – ФИО3 по доверенности от 13.12.2016, 

Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 – ФИО5 по доверенности от 22.07.2016, ФИО6 по доверенности от 22.07.2016, ФИО7 по доверенности от 22.07.2016,

от третьих лиц

ПАО «Банк Уралсиб» - ФИО8 по доверенности № 1050 от 13.11.2016,

АО КБ «Ситибанк» - ФИО5 по доверенности № 2016/496 от 11.10.2016, ФИО6 по доверенности № 2016/496 от 11.10.2016, ФИО7 по доверенности № 2016/496 от 11.10.2016,

АКБ «ЦентроКредит» - ФИО9 по доверенности № 150 от 06.09.2016, 

рассмотрев 17 января 2017 года в судебном заседании кассационную жалобу

ФИО10

на решение от 29 апреля 2016 года  

Арбитражного суда города Москвы,

принятое судьей  Константиновской Н. А., 

на постановление от 21 сентября 2016 года  

Девятого арбитражного апелляционного суда,

принятое судьями Лялиной Т. А., Башлаковой-Николаевой Е. Ю., Григорьевым А. Н., 

по иску ФИО10

к Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед, Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4

третьи лица ОАО «Фосагро», ООО «ЦМД», ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», ООО «Элеонора», ЗАО «ХолдБрокер», Сентела Трейд Лтд, Меспел Инвестментс ЛТД, Атна Кэпитал Мэнэджмент Инвестментс Лимитед, ПАО «Промсвязьбанк», БрокерКредитСервис Кипр Лимитед, ООО «Компания БрокерКредитСервис», Кингсроуд Ассетс Лтд, АО АКБ «ЦентроКредит», Атонлайн Лимитед, ООО «Атон», ООО «Акцепт-Бизнес»,  ФИО11 Холдингс (Сайпрус), АО «Альфа-Банк», Лоннеекс Трейдинг Лимитед, ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал», ООО «Универ Капитал»,  ЗАО «Экономбанк»,  ООО «Уралсиб Кэпитал», НКБ Инвестментс Лимитед,  ОАО «Банк Уралсиб», Инглнук Трейдинг Лимитед, Уралсиб Секьюритиз Лимитед, ЗАО КБ «Ситибанк» 

об истребовании обыкновенных именных бездокументарных акций, об обязании выплатить дивиденды

УСТАНОВИЛ:

ФИО10 (далее истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед (далее первый ответчик), Ситигрупп Глобал Маркетс ФИО4 (далее второй ответчик) об:

истребовании в пользу истца из незаконного владения компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед обыкновенных именных бездокументарных акций  эмитента (далее ОАО «ФосАгро»), государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А, в количестве 124 121 штук, учитываемых  в депозитарии АО АКБ «ЦентроКредит»;

истребовании в пользу истца из незаконного владения компании Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО «ФосАгро», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А, в количестве 170 500 штук, учитываемых в депозитарии ЗАО КБ «Ситибанк»;

 обязании АО АКБ «ЦентроКредит» выплатить в пользу истца сумму дивидендов, начисленных на 124 121 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО «ФосАгро», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А, учитываемых в депозитарии АО АКБ «ЦентроКредит», в размере 14 894 520 руб.;

обязании ЗАО КБ «Ситибанк» выплатить в пользу истца сумму дивидендов, начисленных на 170 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО «ФосАгро», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А, учитываемых в депозитарии ЗАО КБ «Ситибанк», в размере 20 460 000 руб.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных

требований относительно предмета спора, привлечены ОАО «Фосагро»,  ООО «ЦМД», ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз»,  ООО «Элеонора»,  ЗАО «ХолдБрокер»,  Сентела Трейд Лтд, Меспел Инвестментс ЛТД, Атна Кэпитал Мэнэджмент Инвестментс Лимитед, ПАО «Промсвязьбанк», БрокерКредитСервис Кипр Лимитед, ООО «Компания БрокерКредитСервис», Кингсроуд Ассетс Лтд,  АО АКБ «ЦентроКредит», Атонлайн Лимитед,  ООО «Атон», ООО «Акцепт-Бизнес», ФИО11 Холдингс (Сайпрус), АО «Альфа-Банк»,  Лоннеекс Трейдинг Лимитед,  ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал»,  ООО «Универ Капитал», ЗАО «Экономбанк», ООО «Уралсиб Кэпитал»,  НКБ Инвестментс Лимитед, ОАО «Банк Уралсиб», Инглнук Трейдинг Лимитед, Уралсиб Секьюритиз Лимитед, ЗАО КБ «Ситибанк».

Решением Арбитражного суда города Москвы от 29 апреля 2016 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 сентября 2016 года, в иске отказано.

ФИО10 подана кассационная жалоба на вышеназванные решение и постановление, согласно которой заявитель просит данные судебные акты отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

В обоснование жалобы истец ссылается на неправильное применение судами норм материального права, несоответствие выводов судов имеющимся в деле доказательствам и фактическим обстоятельствам дела.

Истец считает, что судами не была применена статья 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, подлежащая применению в настоящем деле.

Вступившим в законную силу приговором Пресненского районного суда города Москвы от 22.12.2015 по уголовному делу № 1-485/15 установлено, что ФИО12 без ведома и поручения истца незаконно осуществил сделки по списанию акций ОАО «ФосАгро», принадлежащих истцу, в количестве 362 476 штук, т.е. установлено, что спорные акции выбыли из владения истца помимо его воли.

Также указывает, что обстоятельство выбытия акций из владения истца помимо его воли подтверждается отзывом ЦМД на исковое заявление, аффидавитами (заявления под присягой) директоров компаний, являющихся залогодержателями спорных акций.

Указывает, что на похищенные акции ОАО «ФосАгро» был наложен арест: постановлением Таганского районного суда города Москвы от 25.12.2014 - на акции ОАО «ФосАгро», зачисленные на счет депо ответчика НТСЛ, в количестве 124 121 штук; постановлением Пресненского районного суда города Москвы от 27.08.2015 - на акции ОАО «ФосАгро», зачисленные на счет депо ответчика Ситигруп,  в количестве 170 500 штук.

Полагает вывод судов о том, что права на спорные акции учитываются на счете депо депозитарных программ  не подтвержденным имеющимися в деледоказательствами и им противоречащим. Не согласен с выводом судов о том, что владельцем акций являются владельцы глобальных депозитарных расписок (ГДР), выпущенных в отношении акций ОАО «ФосАгро».

Считает, что именно Ситигруп, а не владельцы ГДР, является владельцем акций.

Также истец не согласен с выводом судов о  добросовестности ответчиков.

Указывает, что в материалах дела имеются документы, подтверждающие недобросовестность ответчика НТСЛ, однако суды не дали им оценки и сделали неверный вывод о добросовестности ответчика НТСЛ, что противоречит имеющимся в деле доказательствам.

Суды пришли к выводу о добросовестности компании НТСЛ, основываясь исключительно на том, что компания НТСЛ приобрела спорные акции через брокера. Однако судами не учтено, что приобретение имущества через третьего лица само по себе не означает добросовестность приобретения.

Судами первой и апелляционной инстанций применены нормы абз. 2 пункта 1 статьи 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, которые не подлежали применению при наличии доказательств факта недобросовестного поведения ответчика НТСЛ.

Материалами дела не подтвержден факт приобретения истребуемых акций ОАО «ФосАгро»  на организованных торгах.

Указывает, что поскольку судами сделан неверный вывод касательно выбытия акций ОАО «ФосАгро» из владения истца помимо его воли, суды не применили нормы статьи 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, которые подлежали применению в данном деле.

В материалах дела имеются доказательства, подтверждающие факт выбытия акций ОАО «ФосАгро» из владения истца помимо его воли;  суды сделали неверный вывод о наличии воли истца в выбытии акций.

Считает, что материалами дела подтверждена недобросовестность ответчиков при приобретении спорных акций.

Ситигруп был уведомлен истцом о факте хищения у него крупного пакета акций ФосАгро. Однако Ситигруп не предпринял никаких действий по приостановлению действия Депозитарной программы или иных действий, направленных на недопущение обмена похищенных акций на глобальные депозитарные расписки на акции ФосАгро.

Ситигруп не было предпринято каких-либо действий для проверки законности происхождения акций ФосАгро, зачисленных на счет депо депозитарных программ и обменянных затем на ГДР.

Также истец ссылается на то, что судом первой инстанции необоснованно отказано в увеличении размера исковых требований; что в постановлении суда апелляционной инстанции отсутствуют выводы суда относительно ряда доводов апелляционной жалобы; не указаны мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства, представленные истцом.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представители истца поддержали доводы кассационной жалобы.

Представители ответчиков, АО АКБ «ЦентроКредит», ПАО «Банк Уралсиб», АО КБ «Ситибанк» возражали против удовлетворения кассационной жалобы, считая обжалуемые решение и постановление законными и обоснованными.

Остальные третьи лица в судебное заседание не явились, считаются извещенными в соответствии со статьями 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о времени и месте судебного разбирательства; дело в соответствии с частью 3 статьи 284 названного Кодекса  рассматривается в их отсутствие.

Ответчиками, АО КБ «Ситибанк» представлены письменные отзывы на жалобу.

Представленные  АО АКБ «ЦентроКредит», ПАО «Банк Уралсиб» в суд письменные отзывы на кассационную жалобу с учетом возражений истца о приобщении их в дело в связи с неполучением копии отзывов и несоблюдением заблаговременности направления копии в адреса лиц, участвующих в деле, возвращаются АО АКБ «ЦентроКредит», ПАО «Банк Уралсиб» как представленные с нарушением частей 1, 2 статьи 279 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, устанавливающих, что  лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на кассационную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд. К отзыву, направляемому в арбитражный суд, прилагается также документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле. Отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала судебного заседания.

Обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов в указанных судебных актах фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, кассационная инстанция пришла к выводу, что обжалуемые решение и постановление подлежат оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Судами установлено, что между ФИО10 и ООО «Центральный Московский Депозитарий» (далее ООО «ЦМД») заключен депозитарный договор № 29-13/2747 от 22.08.2013.

По состоянию на 11.06.2014 на счете депо истца в ООО «ЦМД» учитывались 362 476 акций ОАО «ФосАгро».

Указанные акции учитывались в НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (далее НКО ЗАО «НРД») на счете депо номинального держателя - ООО «ЦМД».

Между ООО «ЦМД» и ООО «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз» (далее  ООО «ИК «ТКС») заключен междепозитарный договор № 0004/МД от 19.05.2014.

Суды установили, что 25.09.2014 были депонированы принадлежащие истцу акции ОАО «ФосАгро», учитываемые на счете депо номинального держателя в НКО ЗАО «НРД», на счете депо номинального держателя в ООО «ИК «ТКС», в связи с чем было изменено место хранения данных ценных бумаг в депозитарии ООО «ЦМД» - с раздела «осн НРД обрем» на раздел «осн ТКС обрем»; структура хранения акций приобрела следующий вид: в ООО «ЦМД» акции учитываются на счете депо истца; в ООО «ИК «ТКС» акции учитываются на счете депо номинального держателя - ООО «ЦМД»; в НКО ЗАО «НРД» акции учитываются на счете депо номинального держателя - ООО «ИК «ТКС».

Акции ОАО «ФосАгро» в количестве 362 476 штук начиная с 25.09.2014 выбыли из владения истца в результате неправомерных действий со стороны ООО «ИК «ТКС», поскольку акции были списаны со счета депо ООО «ЦМД» без соответствующего распоряжения ООО «ЦМД», являвшегося номинальным держателем данных акций; истец не давал никаких распоряжений по осуществлению операций с акциями.

Как указывает истец, в дальнейшем с данными акциями ОАО «ФосАгро» совершены более пятисот сделок, в результате которых часть акций перешла во владение (зачислена на счета депо) ответчиков; на дату подачи настоящего иска акции истца находятся во владении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед - в количестве 124 121 шт., во владении компании Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 - в количестве 170 500 шт.

По настоящему делу истцом заявлено об истребовании в его пользу из незаконного владения компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед и компании Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 вышеназванных акций, а также о взыскании дивидендов, поскольку 08.06.2015 годовым собранием акционеров ОАО «ФосАгро» принято решение о выплате дивидендов за 2014 год из расчета 15 руб. на обыкновенную акцию: с акций, находящихся во владении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед - 1 861 815 руб. (из расчета 124 121 акция x 15 руб.),  с акций, находящихся во владении компании Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 - 2 557 500 руб. (из расчета 170 500 акций x 15 руб.).

Истец полагает, что акции подлежат истребованию в соответствии со статьей 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, согласно пункту 2 которой если имущество возмездно приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), то собственник вправе истребовать это имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому имущество было передано собственником во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения иным путем помимо их воли.

Пунктом 1 статьи 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг.

Бездокументарные ценные бумаги, удостоверяющие только денежное право требования, а также бездокументарные ценные бумаги, приобретенные на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя.

Если бездокументарные ценные бумаги были безвозмездно приобретены у лица, которое не имело права их отчуждать, правообладатель вправе истребовать такие ценные бумаги во всех случаях.

Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Статья 7 указанного Закона определяет депозитарную деятельность, которой признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием.

 Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). 

Заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.

Статьей 8.2 указанного Закона предусмотрены счета, открываемые депозитариями и держателями реестра, в том числе (пункт 2) счет депо иностранного номинального держателя; счет депо иностранного уполномоченного держателя; счет депо депозитарных программ.

Статья 8.4 Закона предусматривает особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц.

Согласно пункту 4 данной статьи эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, учитываются на счете депо депозитарных программ. Счет депо депозитарных программ может быть открыт только в российском депозитарии, которому открыт счет депо номинального держателя в центральном депозитарии.

Судами установлено, что CITIGROUP GLOBAL MARKETS DEUTSCHLAND AG (Ситигруп Глобал Маркетс ФИО13) является банком-депозитарием Программы Глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО «ФосАгро», принадлежащим третьим лицам - российским и иностранным инвесторам, права на ценные бумаги учитываются на счете депо депозитарных программ номинального держателя - Ситигруп Глобал Маркетс ФИО13, открытом в депозитарии АО КБ «Ситибанк» на основании заключенного 01.07.2011 между ними договора депозитарного обслуживания и дополнительного соглашения к нему от 03.11.2013.

Как банк-депозитарий Программы Глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО «ФосАгро» Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 осуществляет учет прав владельцев ценных бумаг иностранного эмитента - депозитарных расписок, эмитентом которых он является, удостоверяющих права инвесторов в отношении акций ОАО «ФосАгро»; акции, учитываемые в обезличенном виде на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 в АО КБ «Ситибанк» принадлежат неопределенному кругу лиц - российским и иностранным инвесторам, а Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 является лишь номинальным держателем данных ценных бумаг, так как бездокументарные ценные бумаги  депонируются на счет Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 в АО КБ «Ситибанк» третьими лицами - инвесторами с целью конвертации принадлежащих им акций ОАО «ФосАгро» в депозитарные расписки, что соответствует статье 8.4 Закона о рынке ценных бумаг, которой предусмотрены особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц.

В соответствии с информацией, размещенной на официальном интернет-сайте ОАО «ФосАгро» в разделе «информация для акционеров» акции ОАО «ФосАгро» размещаются на Лондонской Бирже (LSE) под тикером PHOR с 13.07.2011 в виде глобальных депозитарных расписок, при этом Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 выступает депозитарием и одновременно депонентом в отношении указанных акций, осуществляя их учет на счете депо депозитарных программ в интересах третьих лиц - инвесторов для целей эмиссии депозитарных расписок.

Счет депо депозитарных программ не является лицевым счетом владельца ценных бумаг, а представляет собой иной вид счета, на котором учитываются права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, которые не могут быть самостоятельно размещены за пределами Российской Федерации, предоставленные владельцами этих ценных бумаг банку-депозитарию в обмен на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении этих эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов (депозитарные расписки), для размещения (организации обращения) на биржах за пределами Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) от 16.10.1997 № 36, клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.

В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях. Если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов) (пункт 7.5 названного Положения).

Согласно пункту 4.4 Положения о депозитарной деятельности в целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов).

Судами установлено, что на основании заключенного между Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 и АО КБ «Ситибанк» договора от 01.07.2011 депозитарного обслуживания (в редакции дополнительного соглашения к нему), Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 вправе открыть в АО КБ «Ситибанк» счет депо депозитарных программ (пункт 3 дополнительного соглашения от 03.11.2013), также статус счета депо Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 как счета депо депозитарных программ подтверждается прилагаемым заявлением на изменение вида счета депо.

На основании указанного депозитарного договора и дополнительного соглашения к нему  на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4, открытом в АО КБ «Ситибанк» в рамках Программы глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО «ФосАгро», учитываются права на более чем 24 миллиона обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО «Фосагро», права на которые принадлежат иным лицам, при этом Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 выступает депозитарием и одновременно депонентом в отношении указанных акций, однако не является их собственником или владельцем, а  лишь осуществляет их учет на счете депо депозитарных программ в интересах третьих лиц - инвесторов для целей эмиссии депозитарных расписок;  акции, учитываемые в обезличенном виде на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 в АО КБ «Ситибанк», принадлежат неопределенному кругу лиц - российским и иностранным инвесторам.

Суды пришли к выводу, что поскольку статус депозитария и депонента-номинального держателя акций не предполагает наличие вещных прав на учитываемые на депозитарных счетах бездокументарные акции, данные акции не являются индивидуально-определенным имуществом, то ни АО КБ «Ситибанк» как депозитарий, ни Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4 как иностранный номинальный держатель акций не являются владельцами акций, об истребовании которых заявляет истец.

Суды установили, что согласно схеме движения акций (приложение № 7 к исковому заявлению) спорные акции в количестве 170 500 штук были депонированы компаниями URALSIB Securities Ttd., BCS на счет депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4, открытом в АО КБ «Ситибанк» не позднее 26.12.2014, при этом в период с 05.02.2015 по 19.06.2015 компании Uralsib Securities и BCS проводили операции по обратной конвертации принадлежащих им депозитарных расписок в акции ОАО «ФосАгро», в результате чего ими были получены и выведены со счета депо депозитарной программы 53 433 акций ОАО «ФосАгро», в связи с чем спорные акции в указанном количестве не могут быть истребованы по настоящему делу в том числе и потому, что они в настоящее время переведены со счета депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4, открытом в АО КБ «Ситибанк», на иные счета компаний Uralsib Securities, а также BCS. Истребование без определения принадлежности 170 500 акций ОАО «ФосАгро» из более чем 24 000 000 акций ОАО «ФосАгро», находящихся на счете депо депозитарных программ, открытом компанией Ситигруп Глобал Маркетс ФИО4, являющейся депозитарием-депонентом, в депозитарии АО КБ «Ситибанк», повлечет возникновение убытков у добросовестных участников рынка ценных бумаг.

Судами установлено, что компания Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед  является клиентом АКБ «ЦентроКредит» (АО) с 2010 года и имеет соответствующие договоры на брокерское обслуживание (договор № БРОК-11/2010-001 об оказании брокерских услуг от 11.11.2010) и депозитарное обслуживание (депозитарный договор № UK00617 от 11.11.2010), при этом все действия по приобретению ценных бумаг (включая подбор контрагента, согласование цены, условий сделки, ее заключение и исполнение) осуществлялись брокером.

В ноябре 2014 года АКБ «ЦентроКредит» (АО) как брокером по поручению и за счет Компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед  приобретены:  

285 000 обыкновенных акций ОАО «ФосАгро» по цене 1 418 руб. за одну акцию, общая стоимость сделки - 404 130 000 руб. (договор купли-продажи ценных бумаг № CKBN 5297 (1114/74) 07.11.2014), цена за одну акцию была сопоставима с биржевой средневзвешенной ценой за акцию 1478 руб. и практически соответствовала минимальной цене сделки - 1 410 руб. за акцию исходя из данных ММВБ по итогам торгов за указанный день; 75 000 обыкновенных акций ОАО «ФосАгро» по цене 1 345 руб. за одну акцию, общая стоимость сделки - 100 875 000 руб. (договор купли-продажи ценных бумаг № CKBN 5292 (1114/38) от 06.11.2014), цена за одну акцию была сопоставима с биржевой средневзвешенной ценой за акцию 1 430 и практически соответствовала минимальной цене сделки  1 395 р. за акцию исходя из данных ММВБ по итогам торгов за указанный день, при этом указанные сделки являлись стандартной брокерской операцией (внебиржевая сделка на условиях поставки против платежа - DVP), контрагента (продавца акций) по  сделке определял брокер АКБ «ЦентроКредит» (АО), которому удалось найти продавца на соответствующий пакет акций ОАО «ФосАгро» - известный на российском рынке брокер ООО «УРАЛСИБ Кэпитал»; компания Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед направляла брокеру поручение на поиск на рынке и приобретение пакета акций ОАО «ФосАгро» без конкретизации продавца (то есть, указание на приобретение акций ОАО «ФосАгро» именно у ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» со стороны Компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед отсутствовало).

Суды установили, что компанией Компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед  полностью уплачены денежные средства в размере более 500 млн. руб. по вышеназванным сделкам, что подтверждается мемориальными ордерами, а также выпиской об осуществлении междепозитарных расчетов; ценные бумаги  приобретены на внебиржевом рынке в рамках торгового соглашения РТС (на рыночных условиях, в соответствии с договорами на брокерское и депозитарное обслуживание), цена соответствовала диапазону текущих торгов на бирже, условия сделки были стандартными и по факту совершения сделки Компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед был направлен соответствующий брокерский отчет.

До этого акции ОАО «ФосАгро» в количестве 360 000 штук добросовестно приобретены и оплачены через брокера ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» на стандартных рыночных условиях, 2 106 акций - на торгах Московской биржи.

Также суды установили, что ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» являлось попечителем счетов своих клиентов (НКБ Инвестментс Лимитед, Уралсиб секьюритис лимитед) по сделкам с акциями ОАО «ФосАгро», операции по приобретению акций осуществлялись ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» на фондовой бирже ММВБ, имеют свою транзакцию - порядковый номер операции в торговой системе и являются операциями, совершенными на организованных торгах, что в значительной части подтверждается выпиской депозитария банка ОАО «Уралсиб» по счету НКБ Инвестментс Лимитед с 25.09.2014  по 25.11.2014, представленной в дело истцом.

ПАО «Банк Уралсиб» в дело представлена выписка по счету депо ИТ0006006 компании НКБ Инвестментс Лимитед, подтверждающая, что для указанной компании брокером ООО «УРАЛСИБ Кэпитал»  на торгах фондовой биржи ММВБ 05 и 06 ноября 2014 года были приобретены 362 476 акций ОАО «ФосАгро», каждая операция имела свою транзакцию (номер в торговой системе), соответствующий номер договора «ММВБ#...» и является операцией, совершенной на организованных торгах, также ПАО «Банк Уралсиб» представлена выписка по счету депо ИТ55500629 компании НКБ Инвестментс Лимитед, подтверждающая, что именно указанные акции, ранее приобретенные на торгах фондовой биржи ММВБ, были проданы Компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед.

Указанные обстоятельства также подтверждаются выписками брокера ООО ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» из сводного отчета по клиенту НКБ Инвестментс Лимитед, согласно которой акции ОАО «ФосАгро» были приобретены брокером на торговой площадке фондовой биржи ММВБ.

Установив изложенные обстоятельства, суды пришли к выводу, что Компания Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед является добросовестным приобретателем заявляемых истцом акций (приобретены у крупного брокера, на рыночных условиях, полностью оплачены), оснований сомневаться в титуле продавца (ООО «УРАЛСИБ Кэпитал» приобрело отчуждаемые акции на Московской бирже) и его праве на отчуждение акций не имелось, в действиях ответчика отсутствуют недобросовестность или злоупотребление правом; --- оснований для истребования акций не имеется в соответствии с пунктом 1 статьи 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Также судами учтено, что истцом документально не подтверждена с помощью относимых и допустимых доказательств тождественность истребуемых у ответчиков акций акциям, «выбывшим» от истца (отсутствует непрерывная цепочка договоров купли-продажи данных акций и выписок по счетам, подтверждающих зачисление именно истребуемой части спорных акций на счета ответчиков).

При изложенных, установленных судами обстоятельствах неосновательны заявленные истцом в кассационной жалобе доводы об отмене обжалуемых судебных актов, в том числе со ссылкой на выбытие ценных бумаг помимо его воли, на статью 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Судами учтен приговор Пресненского районного суда города Москвы от 22.12.2015 по уголовному делу № 1-485/15  по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом (ФИО12, являвшимся генеральным директором ООО «ИК «ТКС»);  в приговоре указано, что ФИО12 в целях извлечения прибыли от незаконной реализации акций ОАО «Фосагро» в неустановленное время, осуществляя действия на ММВБ в режиме РПС, в том числе от имени ООО «ИК «ТКС», являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, через других профессиональных участников рынка, не являющихся участниками преступления, совершил ряд сделок по отчуждению обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Фосагро». 

Судебная коллегия полагает несостоятельными  в качестве основания отмены обжалуемых судебных актов  доводы истца о необоснованности  выводов судов: что права на спорные акции учитываются на счете депо депозитарных программ,  что владельцем акций являются владельцы глобальных депозитарных расписок (ГДР), о  добросовестности ответчиков,  приобретении  истребуемых акций ОАО «ФосАгро» на организованных торгах. Истец считает указанные обстоятельства не доказанными; также ссылается на необоснованность  отклонения судом первой инстанции ходатайства об  увеличении размера исковых требований; на то, что в постановлении суда апелляционной инстанции отсутствуют выводы суда относительно ряда доводов апелляционной жалобы,  не указаны мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства, представленные истцом. 

Доводы о недоказанности являются несогласием с произведенной судами  оценкой доказательств, что в соответствии с Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации не является основанием для отмены обжалуемых судебных актов; заявлены без учета полномочий суда кассационной инстанции, определенных главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в число которых возможность оценки (переоценки) доказательств, установление обстоятельств  не входит. 

Согласно части 1 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений.

Судами оценены имеющиеся в деле доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в том числе истцом.

Обстоятельство, что в судебном акте не указаны какое-либо из имеющихся в деле доказательств  либо довод, не свидетельствует о том, что данные доказательства или довод судами не исследованы и не оценены.

В соответствии с частью 3 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения, постановления.

Нарушений, которые привели или могли привести к принятию неправильных судебных актов по настоящему делу, судами не допущено.

Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, установив  вышеизложенные обстоятельства, руководствуясь положениями действующего законодательства,  принимая во внимание обстоятельства настоящего дела, суд  суды пришли к выводу об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Установленных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для отмены обжалуемых судебных актов  судебная коллегия не находит, в связи с чем кассационная жалоба удовлетворению не подлежит.     

 Руководствуясь статьями 274, 284, 286, пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 29 апреля 2016 года и   постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 сентября 2016 года по делу № А40-125859/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Председательствующий-судья:О. ФИО14 

Судьи: Н. Д. Денисова

                                                                  С. В. Нечаев