ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная 11 «А», тел. 273-36-45,

http://www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

Дело №А55-29411/2015

г. Самара

13 февраля 2018 года

Резолютивная часть постановления объявлена 06 февраля 2018 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 13 февраля 2018 года.

 

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего Александрова А.И.,

Судей Селиверстовой Н.А., Серовой Е.А.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1,

с участием в судебном заседании:

от ФИО2 – до перерыва представитель не явился, извещен, после перерыва представитель ФИО3 по доверенности №63АА4719209 от 28.12.2017г.;

до и после перерыва конкурсный управляющий ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО4 –  лично (паспорт);

от ООО «Торговая компания «Гудвилл» - до и после перерыва представитель ФИО5 по доверенности от 27.12.2017 г.,

от ФНС России – до перерыва представитель ФИО6 по доверенности от 27.06.2017 г., после перерыва представитель ФИО7 по доверенности от 23.01.2018 г.,

от ООО «Корвет» - до и после перерыва представитель ФИО8 по доверенности от 10.01.2017 г.,

иные лица, не явились, извещены надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда в зале №7 апелляционную жалобу конкурсного управляющего ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО4, на определение Арбитражного суда Самарской области от 11 октября 2017 года по делу № А55-29411/2015 (судья Артемьева Ю.Н.), принятое по заявлению ФИО2 о прекращении исполнительного производства в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Гудвилл», г. Новокуйбышевск, ИНН 

<

***> 

 

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Самарской области от 15.07.2016г. общество с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Гудвилл», г. Новокуйбышевск, ИНН 

<

***> признано несостоятельным (банкротом),  открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим должника утвержден ФИО4.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 14.12.2016г. суд обязал бывшего руководителя должника ФИО2 передать конкурсному управляющему ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО4 оригиналы бухгалтерской и иной документации должника, имущество, материальные и иные ценности должника, а также заверенные копии документов по сделке отчуждения юридического лица ООО «Торговая компания «Гудвилл» в пользу ФИО9 (договоры от 27.11.2016 г. купли-продажи доли в Уставном капитале ООО «ТК «Гудвилл» ФИО9, Учредительный договор в новой редакции, Устав ООО «ТК «Гудвилл» в новой редакции, и пр.).

27.12.2016г. выдан исполнительный лист серии ФС №014466904, который был предъявлен к исполнению в ОСП Ленинского района г. Самары, где постановлением от 08.02.2017г. возбуждено исполнительное производство №1177/17/63038-ИП.

ФИО2 обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о прекращении исполнительного производства в связи утратой возможности исполнения исполнительного документа.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 26.07.2017г. заявление ФИО2 принято к рассмотрению.

В целях всестороннего исследования всех обстоятельств дела, арбитражный суд определением от 04.08.2017г. в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) привлек судебного пристава-исполнителя ОСП Ленинского района г. Самары и ФИО9 к участию в рассмотрении заявления ФИО2 в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 11 октября 2017 года по делу № А55-29411/2015 заявление ФИО2 о прекращении исполнительного производства удовлетворено.

Прекращено исполнительное производство №1177/17/63038-ИП, возбужденное 08.02.2017г. на основании исполнительного листа Серии ФС №014466904, выданного 27.12.2016г.

Не согласившись с принятым судебным актом, конкурсный управляющий ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО4 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления ФИО2 о прекращении исполнительного производства.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 31 октября 2017г. апелляционная жалоба конкурсного управляющего должника оставлена без движения до 23 ноября 2017 г.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 22 ноября 2017г. апелляционная жалоба конкурсного управляющего должника принята к производству, судебное заседание назначено на 28 декабря 2017 г.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 28 декабря 2017г. судебное разбирательство отложено на 01 февраля 2018 г.

В связи с назначением председательствующего судьи Холодковой Ю.Е. судьей Арбитражного суда Московского округа (Указ Президента Российской Федерации №1 от 01.01.2018г.) апелляционная жалоба конкурсного управляющего ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО4, на определение Арбитражного суда Самарской области от 11 октября 2017 года по делу № А55-29411/2015 не может быть рассмотрена в прежнем составе суда.

Определением суда от 22 января 2018 года произведена замена председательствующего судьи Холодковой Ю.Е. по рассмотрению апелляционной жалобы конкурсного управляющего ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО4, на определение Арбитражного суда Самарской области от 11 октября 2017 года по делу № А55-29411/2015 на председательствующего судью Александрова А.И.

Протокольным определением от 01 февраля 2018 г. в судебном заседании объявлен перерыв на 06 февраля 2018 г. на 15 час 50 мин.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 АПК РФ.

После перерыва в судебном заседании 06 февраля 2018 г. конкурсный управляющий ФИО4, представители конкурсного управляющего ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО4, ООО «Корвет», ФНС России апелляционную жалобу поддержали в полном объеме, просили определение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

Представитель ФИО2 просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, явку своих представителей не обеспечили, надлежащим образом извещены (размещением информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ) в связи с чем суд вправе рассмотреть дело в отсутствии представителей сторон согласно ч. 3 ст. 156 АПК РФ.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 АПК РФ правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд усматривает основания для отмены определения Арбитражного суда Самарской области от 11 октября 2017 года по делу № А55-29411/2015, исходя из нижеследующего.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 АПК РФ и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуального кодекса Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно части 1 статьи 327 АПК РФ арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя может приостановить или прекратить исполнительное производство, возбужденное судебным приставом-исполнителем на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом об исполнительном производстве.

Статьей 43 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» установлены случаи прекращения судом исполнительного производства.

Пункт 2 части 1 статьи 43 Закона об исполнительном производстве предусматривает прекращение исполнительного производства в случаях утраты возможности исполнения исполнительного документа, обязывающего должника совершить определенные действия (воздержаться от совершения определенных действий).

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования, исходил из следующего.

Решением №9 от 27.11.2015г. единственного участника Общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Гудвилл» полномочия ФИО2 как директора Общества прекращены, новым директором Общества назначена ФИО9.

27.11.2015г. между ФИО2 и ФИО9 был составлен Акт приёма-передачи предприятия Общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Гудвилл», согласно которому ФИО2 передал, а ФИО9 приняла документацию и имущество, принадлежащие Обществу, в том числе: 1.Учредительные документы ООО «ТК Гудвилл», в том числе все имеющиеся решения единственного участника Общества, а также приказы и/или распоряжения, документы по кадрам и иные документы распорядительного характера, изданные единоличным исполнительным органом Общества; 2.Хозяйственные договоры Общества; 3.Неисполненные решения судебных органов, мировые соглашения, неисполненные постановления о возбуждении исполнительных производств; 4.Неисполненные предписания, представления контролирующих органов; 5.Документы первичного бухгалтерского учёта, бухгалтерской отчётности, оборотно-сальдовые ведомости по предприятию и иные документы по финансово-хозяйственной деятельности ООО «ТК Гудвилл»; 6.Основные средства ООО «ТК Гудвил»; 7.Денежные средства, находящиеся на счетах ООО «ТК Гудвил»; 8.Печати и штампы ООО «ТК Гудвилл» в количестве 4 (четырех) штук.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что исполнение определения Арбитражного суда Самарской области от 14.12.2016г. невозможно и имеются основания для удовлетворения заявление ФИО2 о прекращении исполнительного производства.

Суд апелляционной инстанции с учетом установленных по делу обстоятельств, принимая во внимание вступившие в законную силу судебные акт принятые в рамках настоящего дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Торговая компания «Гудвилл», не может согласиться с вышеуказанным выводом суда первой инстанции, в силу следующего.

Судом апелляционной инстанции установлено, что вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Самарской области от 14 декабря 2016 г. удовлетворено заявление конкурсного управляющего ФИО4 об истребовании документов и материальных ценностей.

Данным судебным актом на бывшего руководителя должника ФИО2 возложена обязанность передать конкурсному управляющему ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО4 оригиналы следующих документов:

- Учредительные документы ООО «ТК «Гудвилл», с изменениями:

- Устав Общества;

- Учредительный договор Общества;

- Свидетельства о регистрации ОГРН и ИНН;

- Свидетельства о регистрации в ПФР и ФСС.

- Печати, штампы ООО «ТК «Гудвилл»

- Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки.

- База 1С на жестком диске ПК и на цифровых носителях, за период с 01.12.2012 г. по настоящее время.

- Оригиналы документов, подтверждающих возможные права ООО «ТК «Гудвилл» на недвижимое имущество, земельные участки, технические паспорта объектов недвижимого имущества.

- Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии за период с 01.12.2012 г. по 2015 год.

- Бухгалтерская (финансовая) отчетность ООО «ТК «Гудвилл» за 2015 год.

- Сведения о составе и стоимости имущества ООО «ТК «Гудвилл» по состоянию на 27.11.2015 г. (дата продажи 100% долей ООО «ТК «Гудвилл» ФИО9).

- Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), по состоянию на 27.11.2015 г. (дата продажи 100% долей ООО «ТК «Гудвилл» ФИО9).

- Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.

- Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «ТК «Гудвилл» со всеми юридическими и физическими лицами за последние три года, начиная с 2012 года.

- Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы.

- Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «ТК «Гудвилл» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.), за последние три года, начиная с 2012 года.

- Первичные бухгалтерские документы по учету доходов за период с 01.12.2012 г. по 27.11.2015 г.

- Первичные бухгалтерские документы по учету расходов за период с 01.12.2012 г. по 27.11.2015 г.

- Главная книга ООО «ТК «Гудвилл» за период с 01.12.2012 г. по 27.11.2015 г.

- Документы по учету кассовых операций за период с 2012 года по 2015 год:

- кассовая книга;

- книга кассира;

- книга кассира-операциониста;

- отчеты кассира-операциониста;

- приложения к кассовой книге с подшитыми приходными кассовыми ордерами и расходными кассовыми ордерами;

- чековые книжки Нижегородского филиала ПАО Банка «ФК ОТКРЫТИЕ»;

- чековые книжки ОАО «ВКБ»;

- чековые книжки Филиала АО АКБ «НОВИКОМБАНК» в г. Тольятти.

- Книга покупок ежемесячно за период с 01.12.2012 г. по 27.11.2015 г. с приложениями;

- счета-фактуры на полученный товар;

- товарно-транспортные накладные на полученный товар от поставщиков;

- акты об оказании услуг, полученных от поставщиков и подрядчиков.

-Книга продаж ежемесячно за период с 01.12.2012 г. по 27.11.2015 г. с приложениями:

- акты об оказании услуг к книге продаж;

- счета-фактуры, выписанные покупателям продукции и товара, приобретателям услуг;

- товарно-транспортные накладные на отгрузку продукции и товара.

- Материальные отчеты по движению товарно-материальных ценностей и готовой продукции, ежемесячно с декабря 2012 года по ноябрь 2015 года.

- Документы по дебиторской задолженности: - перечень дебиторов по состоянию на 27.11.2015 г. (дата продажи 100% долей ООО «ТК «Гудвилл» ФИО9) с указанием размера задолженности и их адресов;

- договоры с дебиторами за весь период деятельности за период с 01.12.2012 г. по 27.11.2015г.;

- акты сверки расчетов с дебиторами за период деятельности с 01.12.2012 г. по 27.11.2015г.;

- платежные документы, подтверждающие расчеты с дебиторами за период с 01.12.2012 по 27.11.2015г.;

- документы, подтверждающие поставку продукции, оказания услуг дебиторам за период с 01.12.2012г. по 27.11.2015г.

- Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям».

- Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов:

- Авансовые отчеты о выдаче авансовых денежных средств поставщикам и подрядчикам за период с 01.12.2012г. по 27.11.2015г.;

- договоры с поставщиками, подрядчиками, по которым были выданы авансовые денежные средства за период с 01.12.2012г. по 27.11.2015г.;

- подтверждение выдачи авансовых денежных средств (платежные поручения, кассовые документы) за период с 01.12.2012г. по 27.11.2015г.

- Документы по кредитам и займам за период с 01.12.2012г. по 27.11.2015г.: - договоры по займам полученным; - договоры по займам выданным;

- договоры об открытии кредитной линии;

- договоры поручительства;

- договоры залога;

- Расшифровка краткосрочных финансовых вложений в 2015 году.

- Последние Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств в 2015 году, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) в 2015 году, по установленным формам.

- Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года, начиная с 2012 года.

- Заключения аудиторских фирм за последние три года, начиная с 2012 года.

-  Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) за последние три года, начиная с 2012 года:

- судебные решения;

- претензии контрагентов;

- исполнительные листы;

- требования о передаче или изъятии имущества.

- Лицензии ООО «ТК «Гудвилл».

-  Сертификаты ООО «ТК «Гудвилл».

- Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами:

- договоры аренды за весь период деятельности за последние три года;

- договоры лизинга за весь период деятельности за последние три года;

- договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества за последние три года. Сведения о выданных доверенностях:

- журнал учета выданных доверенностей за последние три года;

- оригиналы выданных доверенностей за последние три года.

- Протоколы собраний руководящих органов за последние три года:

- протоколы собраний участников ООО «ТК «Гудвилл»;

- решения, принятые участниками ООО «ТК «Гудвилл.

- Приказы и распоряжения директора ООО «ТК «Гудвилл» за последние три года.

- Кадровую документацию ООО «ТК «Гудвилл» за период с 01.12.2012г. по 27.11.2015г.:

- штатные расписания;

- личные заявления работников о приеме на работу;

- приказы о приеме на работу;

- трудовые договоры с работниками;

- личные карточки работников;

- приказы по личному составу;

- договоры о материальной ответственности;

- табели учета рабочего времени;

- ежемесячные расчетно-платежные ведомости по начислению и выплате заработной платы работникам;

- личные заявления работников об увольнении;

- приказы об увольнении.

Также указанным определением на бывшего учредителя и бывшего генерального директора ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО2 возложена обязанность передать конкурсному управляющему ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО4 имущество, материальные и иные ценности должника, а также заверенные копии документов по сделке отчуждения юридического лица ООО «Торговая компания «Гудвилл» в пользу ФИО9 (договоры от 27.11.2016 г. купли-продажи доли в Уставном капитале ООО «ТК «Гудвилл» ФИО9, Учредительный договор в новой редакции, Устав ООО «ТК «Гудвилл» в новой редакции, и пр.).

Представленный ФИО2 акт приёма-передачи предприятия общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Гудвилл» составленный между ФИО2 и ФИО9 датирован 27.11.2015г., то есть задолго до принятия определения Арбитражного суда Самарской области об истребовании у ФИО2 документации, имущество, материальные и иные ценности должника.

Данный акт не содержит информации о передаче ФИО9 тех документов которые были истребованы определением суда первой инстанции.

В соответствии с ч. 2 ст. 69 АПК РФ для суда, рассматривающего дело, преюдициальное значение имеют обстоятельства, которые установлены вступившим в законную силу решением суда.

В рассматриваемом случае определением Арбитражного суда Самарской области от 14 декабря 2016 г. об удовлетворении заявления конкурсного управляющего ФИО4 об истребовании документов и материальных ценностей у бывшего учредителя и бывшего генерального директора ООО «Торговая компания «Гудвилл» ФИО2 установлено, что арбитражным управляющим ФИО4 неоднократно в адрес ФИО2 и ФИО9 направлялись уведомления о последствиях введения процедуры банкротства, с указанием на необходимость передачи бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей.

Однако, обязанность по передаче документов общества с ограниченной ответственностью «ТК «Гудвилл», в отношении которых заявлено требование об их истребовании, до настоящего времени руководителем должника не исполнена, при этом конкурсным управляющим было установлено, что у ФИО9 отсутствуют документы должника.

Таким образом, данным судебным актом, вступившим в законную силу установлен факт, что ФИО2 документация, имущество, материальные и иные ценности должника ФИО9 не передавались, в связи с чем и были удовлетворены требования конкурного управляющего должника об истребовании документов и материальных ценностей должника.

Данный факт также подтверждается и доказательствами представленными в материалы дела по данному обособленному спору при рассмотрении в суде первой инстанции.

При таких обстоятельствах, а также фактах установленных вступившим в законную силу судебным актом суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения заявления ФИО2 о прекращении исполнительного производства в связи утратой возможности исполнения исполнительного документа.

С учетом вышеизложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о необходимости отмены определения Арбитражного суда Самарской области от 11 октября 2017 года по делу № А55-29411/2015 и принятии нового судебного акта об отказе в удовлетворении заявления ФИО2 о прекращении исполнительного производства в связи утратой возможности исполнения исполнительного документа.

Руководствуясь ст.ст. 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Отменить определение Арбитражного суда Самарской области от 11 октября 2017 года по делу № А55-29411/2015.

Принять по делу новый судебный акт.

Отказать в удовлетворении заявления ФИО2 о прекращении исполнительного производства возбужденного на основании исполнительного листа от 14.12.2016 г. серия ФС № 014466904 выданного Арбитражным судом Самарской области на основании определения Арбитражного суда Самарской области от 14.12.2016 г.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок.

 

Председательствующий                                                                          А.И. Александров

 

Судьи                                                                                                         Н.А. Селиверстова

 

Е.А. Серова