Арбитражный суд Московской области

107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва 

http://asmo.arbitr.ru/

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А41-61401/2020

г. Москва

14 июля 2021 года.

Резолютивная часть решения объявлена 06 июля 2021 года.

Мотивированное решение изготовлено 14 июля 2021 года.

Судья Арбитражного суда Московской области Машин П.И.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А41-61401/2020 по иску Центрального банка Российской Федерации в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу (ОГРН 

<

***>) к ЗАО «Дельта-Нефтегаз» (ОГРН 

<

***>), ФИО2 и ФИО3  о ликвидации юридического лица,

при участии в судебном заседании:

согласно протоколу, 

 

УСТАНОВИЛ:

Центральный Банк Российской Федерации (далее – Банк России) в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу обратился в Арбитражный суд Московской области с исковым заявлением к ЗАО «Дельта-Нефтегаз», ФИО2 и ФИО3, в котором просит: ликвидировать ЗАО «Дельта-Нефтегаз»; возложить обязанности по осуществлению ликвидации ЗАО «Дельта-Нефтегаз» на учредителей ФИО2 и ФИО3; установить учредителям ЗАО «Дельта-Нефтегаз» срок представления в суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы искового заявления в полном объёме, а представители остальных лиц, участвующих в деле, для участия в нем не явились, извещены надлежащим образом о времени и месте его проведения.

Рассмотрев материалы искового заявления, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, выслушав представителя истца, суд полагает, что исковые требования подлежат удовлетворению в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражный суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном названным Кодексом.

Как следует из материалов дела, ЗАО «Дельта-Нефтегаз» (далее - общество) зарегистрировано Межрайонной ИФНС России № 23 по Московской области 25.08.2010 за основным государственным регистрационным номером 

<

***>.

Согласно сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ, учредителями (участниками) Общества являются ФИО2 и ФИО3.

ЗАО «Дельта-Нефтегаз» является действующим юридическим лицом, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ и содержащейся на сайте налогового органа информацией, предоставленной сервисом «Сведения о юридических лицах, имеющих задолженность по уплате налогов и/или не представляющих налоговую отчетность более года» (т.1, л. д. 19).

Согласно Указу Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 45 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» Федеральная служба по финансовым рынкам с 01.09.2013 упразднена, функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансового рынка переданы Центральному Банку Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 6 Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» со дня вступления в силу Федерального закона (01.09.2013) Банк России является процессуальным правопреемником Федеральной службы по финансовым рынкам в судах общей юрисдикции, мировых судах и арбитражных судах.

Согласно статье 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ) под эмиссией ценных бумаг понимается установленная данным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. 

Порядок эмиссии ценных бумаг определен в статье 19 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ, согласно которой процедура эмиссии включает в себя следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг, утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. 

Эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию в соответствии с требованиями названного Федерального закона, не подлежат размещению, если иное не предусмотрено Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ.

При учреждении акционерного общества или реорганизации юридических лиц, осуществляемой в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска акций. 

Пунктом 1 статьи 20 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ предусмотрено, что государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом. 

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента. 

К заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг. Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 2 статьи 20 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ)

На основании ст. 25.1 Положения Банка России от 19.12.2019 № 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг» (далее – Положение) в соответствии с п. 1 ст. 25 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ не позднее тридцати дней после даты государственной регистрации созданного путем учреждения акционерного общества, за исключением акционерного общества, указанного в пункте 25.2 Положения, в Банк России должно быть представлено уведомление об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении этого акционерного общества.

Аналогичное положение содержалось в п. 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25.01.2007 № 07-4/пз-н и действовавших на момент государственной регистрации ЗАО «Дельта-Нефтегаз».

В силу пункта 1 статьи 20 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ Банк России осуществляет регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.

Как указал истец, согласно сведениям, переданным ФСФР России в Банк России, на дату передачи Банку России функций по осуществлению регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО «Дельта-Нефтегаз», размещенных при его создании, Обществом не осуществлялась.

Непредставление ЗАО «Дельта-Нефтегаз» документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций является нарушением процедуры эмиссии ценных бумаг.

Банком России в адрес ЗАО «Дельта-Нефтегаз» были направлены письма от 14.03.2019 № Т1-54-5-07/28347, от 05.06.2019 № Т1-54-5-07/61214, в которых Обществу было предложено представить документы для регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг либо информацию о состоявшейся регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Указанные письма были направлены по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, не были получены адресатом и возвращены отправителю.

Кроме того, ЗАО «Дельта - Нефтегаз» не соблюдается установленный действующим законодательством порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества.

На основании пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию. 

Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России. 

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации. 

Согласно пункту 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела 1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» акционерные общества, осуществлявшие до момента вступления в силу указанного закона самостоятельное ведение реестра акционеров (далее - реестр), в срок до 01.10.2014 были обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор).

На основании пп. «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» сведения о держателе реестра акционеров содержатся в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

В ходе проведенного Банком России мониторинга на предмет соблюдения акционерными обществами запрета на самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг было установлено, что согласно сведениям из ЕГРЮЛ, полученным на официальном сайте Федеральной налоговой службы, держателем реестра акционеров ЗАО «Дельта - Нефтегаз» являлось само Общество по состоянию на 28.09.2018.

В связи с несоблюдением ЗАО «Дельта - Нефтегаз» вышеуказанного запрета, предусмотренного действующим законодательством, Банком России в отношении Общества вынесено Предписание от 03.10.2018 № Т1-50-1-08/106796 об устранении нарушений в части непередачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, и предоставлении отчета об исполнении предписания со сроком исполнения 60 календарных дней с даты получения.

Указанное предписание также было направлено по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, не было получено адресатом и возвращено отправителю.

Согласно информации, размещенной на официальном сайте ФГУП "Почта России" в сети Интернет в разделе "Отслеживание почтовых отправлений" (почтовый идентификатор № 12599327188621), предписание возвращено в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу 14.11.2018 в связи с истечением срока хранения.

До настоящего времени выявленные в деятельности Общества нарушения не устранены, держателем реестра акционеров ЗАО «Дельта -Нефтегаз» продолжает являться само Общество.

Отсутствие действий со стороны ЗАО «Дельта -Нефтегаз» по исполнению предписаний Банка России явилось основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящим иском.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. 

Вынесенные Банком России предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, а также уведомление о необходимости представления надлежаще оформленных документов обществом не исполнены. 

Согласно статье 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. 

В соответствии со статьёй 21 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество может быть ликвидировано в добровольном порядке или по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации.

В силу положений части 2 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо может быть ликвидировано по решению суда в случае допущенных при его создании грубых нарушений закона, если эти нарушения носят неустранимый характер, либо осуществления деятельности без надлежащего разрешения (лицензии), либо запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с иными неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов, либо при систематическом осуществлении некоммерческой организацией, в том числе общественной или религиозной организацией (объединением), благотворительным или иным фондом, деятельности, противоречащей ее уставным целям, а также в иных случаях, предусмотренных ГК РФ. 

Требование о ликвидации юридического лица по основаниям, указанным в пункте 2 статьи 61 ГК РФ, может быть предъявлено в суд государственным органом или органом местного самоуправления, которому право на предъявление такого требования предоставлено законом (пункт 3 статьи 61 ГК РФ). 

Согласно пункту 20 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе обращаться в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

 В силу положений части 2 статьи 14 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ в целях защиты прав и законных интересов инвесторов федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, об аннулировании выпуска ценных бумаг, о признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

В п. 3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» разъяснено, что при рассмотрении заявлений о ликвидации юридических лиц по мотиву осуществления ими деятельности с неоднократными нарушениями закона, иных правовых актов необходимо исследовать характер нарушений, их продолжительность и последующую после совершения нарушений деятельность юридического лица. Юридическое лицо не может быть ликвидировано, если допущенные им нарушения носят малозначительный характер или вредные последствия таких нарушений устранены. 

По результатам исследования материалов дела судом установлено, что допущенные Обществом нарушения свидетельствует о длительном, неоднократном и грубом нарушении ЗАО «Дельта -Нефтегаз» требований п. 2 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах», п. 1 ст. 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», п. 38 Постановления № 19, Положения Банка России от 19.12.2019 № 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг», которые выражаются в непредставлении в Банк России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, не передаче Обществом ведения реестра лицу, имеющему соответствующую лицензию, а также неисполнении законных предписаний Банка России об устранении нарушений.

Указанные нарушения свидетельствуют о пренебрежительном отношении ЗАО «Дельта -Нефтегаз» к соблюдению требований действующего законодательства об акционерных обществах и препятствуют осуществлению Банком России надзорных функций, возложенных на него ст. 76.2 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

При таких обстоятельствах суд считает требование Центрального банка Российской Федерации в лице ГУ Банка России по Центральному Федеральному округу о ликвидации Общества подлежащим удовлетворению.

Согласно пунктам 7, 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами; в этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры. Обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных арбитражному суду участников (учредителей) с указанием в решении в отношении юридического лица его наименования и места нахождения, а в отношении граждан - фамилии, имени, отчества, даты рождения и места жительства. 

Принимая во внимание вышеуказанное, а также учитывая содержание просительной части искового заявления, суд считает возможным возложить обязанности по ликвидации общества на его учредителей – ФИО2 (ИНН 

<

***>, дата рождения 17.10.1951, место рождения: г. Москва) и ФИО3 (ИНН 

<

***>, дата рождения 27.03.1952, место рождения: г. Москва).

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, статьей 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  

 

РЕШИЛ:

Ликвидировать ЗАО «Дельта-Нефтегаз» (ОГРН 

<

***>).

Возложить обязанности по осуществлению ликвидации ЗАО «Дельта-Нефтегаз» (ОГРН 

<

***>) на учредителей ФИО2 (ИНН 

<

***>) и ФИО3 (ИНН 

<

***>).

Установить учредителям ЗАО «Дельта-Нефтегаз» ФИО2 и ФИО3 срок представления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Десятый арбитражный апелляционный суд, вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия если не подана апелляционная жалоба.

 

Судья                                                                                                П.И. Машин