РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-278699/23-159-2201

г. Москва

09 апреля 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена 25 марта 2024года

Полный текст решения изготовлен 09 апреля 2024 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе: 

Судьи Константиновской Н.А.,  единолично, 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1 

 рассмотрев в судебном заседание дело 

по иску ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "БИЛДСТРИМ" (119017, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЗАМОСКВОРЕЧЬЕ, ПЯТНИЦКАЯ УЛ., Д. 37, ПОМЕЩ. 1/1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 28.04.2012, ИНН: 

<

***>)

к  ответчику ФИО2

Третье лицо: ФИО3

об обязании предоставить документы общества

при участии:

от истца: ФИО4 по доверенности от 01.02.2024г., ФИО5 по доверенности от 15.05.2023г.

от ответчика: ФИО6 по доверенности от 23.03.2024г. 

от третьего лица: ФИО5 по доверенности от 28.05.2024г. 

У С Т А Н О В И Л:

ООО «Билдстрим» обратилось в суд с иском к ФИО2 с требованиями об обязании предоставить документы общества.

Исковые требования мотивированы тем, что ответчик после освобождения от занимаемой должности по требованию истца не представил документы для передачи новому генеральному директору.

Истец в судебном заседании заявленные требования поддержал.

Ответчик, заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск.

Третье лицо письменной позиции по делу не представил.

Суд, выслушав стороны, 3-е лицо, исследовав материалы дела, приходит к следующим выводам:

В ходе судебного разбирательства судом установлено, согласно сведениям Единого государственного реестра юридических лиц ООО «БИЛДСТРИМ» зарегистрировано в ЕГРЮЛ 28.04.2012 с присвоением ОГРН 

<

***> и ИНН 

<

***>.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на то, что ФИО2 являлся Генеральным директором ООО «БИЛДСТРИМ» с 25 декабря 2018 г. по 15 апреля 2022 г. 

С 15 апреля 2022 г. Генеральным директором ООО «БИЛДСТРИМ» согласно сведениям ЕГРЮЛ зарегистрирован ФИО3 (запись регистрации ГРН 2227703401110) на основании Решения единственного участника ООО «БИЛДСТРИМ» № 2/2022 от 04 апреля 2022 г. Соответственно, полномочия ФИО2 как генерального директора ООО «БИЛДСТРИМ», прекращены этим же Решением единственного участника.

После освобождения от занимаемой должности ФИО2 не передал учредительные, бухгалтерские документы (включая договоры и документы, подтверждающие их исполнение) и регистры налогового учета новому Генеральному директору ФИО7, что препятствует нормальной хозяйственной деятельности ООО «БИЛДСТРИМ», которое не может проверить обоснованность предъявленных к нему требований и документально подтвердить возражения против исков, предъявленных с нему со стороны контрагентов (дело № А40-236775/23-141-1833; дело № А40-62066/23-113-482; дело № А64-8904/2022).

Соответствующе требование новым Генеральным директором ООО «БИЛДСТРИМ» было направлено ФИО2 заказным письмом с описью вложения 03.06.2022, который уклонился от получения данного письма.

Решением № 2-2023 единственного участника ООО «БИЛДСТРИМ» от 02 августа 2023 г. Генеральный директор ФИО3 освобожден от должности Генерального директора и на эту должность назначен ФИО8.

Соответственно, по причине непередачи документов от ФИО2 к ФИО3 последний лишен возможности передать документы действующему Генеральному директору ООО «БИЛДСТРИМ» ФИО8

Полагая свое право нарушенным, истец обратился в суд с настоящими требованиями.

Ответчик, возражая против удовлетворения заявленных требований, указал на то, что 16.02.2022 г. в ходе обыска оперативными сотрудниками СУ УВД по СЗАО ГУ МВД России по г. Москве в рамках расследования уголовного дела №12201450008000235 по адресу: 

<

...> обнаружены и изъяты документы финансово-хозяйственной деятельности истца. 

Истребуемые истцом документы выбыли из владения Ответчика на законных основаниях, что свидетельствует о невозможности Ответчиком представить их Истцу в виду реального отсутствия таковых у Ответчика.

Истец истребует документы за период с 01 января 2018 года, за период, когда ответчик должность генерального директора ООО «БИЛДСТРИМ» не занимал, доказательств передачи ответчику документов предыдущим руководителем истец в материалы дела не представил.

Анализируя представленные по делу доказательства, доводы и возражения сторон, суд приходит к следующему.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам.

В соответствии с ч. 1, 3 и 4 ст. 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Порядок образования и компетенция органов юридического лица определяются законом и учредительным документом.

Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

Отношения между юридическим лицом и лицами, входящими в состав его органов, регулируются настоящим Кодексом и принятыми в соответствии с ним законами о юридических лицах.

В соответствии с п. 4 ст. 32 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

В соответствии с п. 1 ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно ст. 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким образом, общими положениями ГК РФ о юридических лицах и об обязательствах четко установлено правовое положение генерального директора общества, в том числе обязанности и права которого устанавливаются законом (общие положения ГК РФ, Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", Федеральный закон от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", Федеральный закон от 22.10.2004 N 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации", "Положение о документах и документообороте в бухгалтерском учете" утв. Минфином СССР 29.07.1983 N 105 (в части, не противоречащей соответствующим законодательным и иным нормативным правовым актам, изданным позднее), а также уставом общества и внутренними (локальными) актами общества.

Ответчик является тем лицом, на которое в силу закона, вышеприведенных актов возложена обязанность по руководству текущей деятельность общества, в том числе обязанность по ведению, хранению, передаче и прочему документообороту в обществе.

В соответствии с ч. 1 ст. 7 Закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта, за исключением случаев, если иное установлено бюджетным законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Так, истец просит предоставить ему следующие документы:

- свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, решения единственного учредителя общества о создании общества, а также решения единственного участника общества с даты создания по 04 апреля 2022 г.;

-  оригиналы бухгалтерской отчетности за каждый отчетный период в течение последних пяти лет (за 2018-2022 годы);

-  оригиналы налоговой отчетности по всем налогам, отчетности в Пенсионный фонд, Фонд социального страхования с отметками о сдаче либо квитанциями о приеме за каждый отчетный период в течение пяти последних лет (за 2018-2022 годы), кассовые документы ООО «БИЛДСТРИМ» за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.), банковские выписки по всем расчетным счетам ООО «БИЛДСТРИМ» за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.), платежные поручения, квитанции о внесении денежных средств на счета общества, чековые книжки за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.);

-  оригиналы всех договоров, заключенных ООО «БИЛДСТРИМ» за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.) со всеми приложениями, изменениями и дополнительными соглашениями, а также первичные документы (акты, товарные накладные, акты сверок, УПД, КС-2, КС-3), подтверждающие исполнение договоров за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.);

-  переписку с контрагентами за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.);

-  база 1С Бухгалтерия на электронном носителе, документы по кадрам, в том числе штатное расписание, список сотрудников с указанием размера заработной платы, адресов сотрудников, а также с указанием суммы задолженности на последнюю отчетную дату, личные карточки и дела на каждого работника, приказы по личному составу (прием на работу; увольнение, отпуска, командировки, поощрения и т.п.), расчетные ведомости по заработной плате за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.);

-  документы по основным средствам: свидетельства о праве собственности на недвижимое имущество, выписки из ЕГРП, кадастровые паспорта на недвижимое имущество, паспорта транспортных средств, паспорта самоходных машин, товарные накладные и иные документы на движимое имущество, приказы на ввод в эксплуатацию, инвентарные карточки;

- печать ООО «БИЛДСТРИМ»;

- договор № 7 от 01.07.2021 на выполнение работ по восстановлению оборудования между ООО «БИЛДСТРИМ» и ОАО «Тамбовводтранс» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) со всеми приложениями, дополнительными соглашениями и актами о выполнении работ и первичной документацией.

Доказательств передачи истцу указанных документов не представлено.

В предмет доказывания по настоящему иску входит обоснование действительного фактического наличия истребуемых документов у ответчика, поскольку выносимое арбитражным судом решение должно быть не только законным и обоснованным (часть 3 статьи 15 АПК РФ), но и обладать свойством исполнимости (часть 1 статьи 16 АПК РФ).

Исходя из сложившейся судебной практики рассмотрения данной категории дел следует, что в отличии от споров, в рамках которых участники общества истребуют документы у самого общества, а общество, даже в случае утраты документов обязано принять все возможные меры к восстановлению документов, бывший руководитель общества не может быть понужден к восстановлению и оформлению документов. Правовые основания для такого понуждения отсутствуют.

Между тем, ответчик не представил доказательств того, что именно те документы, которые истребуются истцом являлись предметом выемки, соответствующие утверждения ответчика голословны и документально не подтверждены.

Согласно ст. 10 АПК РФ арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу.

Согласно п. 1 ст. 65, п. 1 ст. 66 и ст. 68 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 АПК РФ, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон.

Между тем, в материалы дела не представлены доказательств передачи каких-либо документов, довод истца об обратном надлежащим образом не опровергнут.

Таким образом, учитывая вышеизложенное во взаимосвязи и в совокупности представленных по делу доказательств требования являются обоснованными.

Истцом заявлено о присуждении взыскателю денежных средств за неисполнение судебного акта судебную неустойку, начиная с 11-го дня с даты вступления в законную силу судебного акта по настоящему делу, в размере 10 000 руб. в день. 

Рассмотрев заявленное истцом требование, суд находит его подлежащим удовлетворению частично. 

Пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. 

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1). 

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 года №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление №7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка). 

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ). 

В силу пункта 31 Постановления №7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ). При этом размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). 

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (пункт 32 Постановления №7). 

Поскольку размер неустойки, подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела. 

На основании изложенного, ходатайство истца подлежит удовлетворению в части взыскания с ответчика в пользу истца судебную неустойку в размере 500 (пятьсот) руб.   за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда, исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, стимулирующей цели взыскания неустойки. 

По мнению суда, исполнение решения суда для ответчика в таком размере будет явно более выгодным, чем его неисполнение, при этом баланс интересов сторон будет соблюден.

В остальной части требований отказать.

Расходы по оплате госпошлины распределяются судом в порядке ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь статьями 16, 17, 28, 102, 110, 167-171, 176, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "БИЛДСТРИМ" в части истребования документов, удовлетворить .  

Обязать ФИО2 в течении 10-и  дней с даты вступления решения в законную силу предоставить  ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "БИЛДСТРИМ" 119017, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЗАМОСКВОРЕЧЬЕ, ПЯТНИЦКАЯ УЛ., Д. 37, ПОМЕЩ. 1/1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 28.04.2012, ИНН: 

<

***>) следующие документы Общества 

- свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, решения единственного учредителя общества о создании общества, а также решения единственного участника общества с даты создания по 04 апреля 2022 г.;

-оригиналы бухгалтерской отчетности за каждый отчетный период в течение последних пяти лет (за 2018-2022 годы);

- оригиналы налоговой отчетности по всем налогам, отчетности в Пенсионный фонд, Фонд социального страхования с отметками о сдаче либо квитанциями о приеме за каждый отчетный период в течение пяти последних лет (за 2018-2022 годы), кассовые документы ООО «БИЛДСТРИМ» за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.), банковские выписки по всем расчетным счетам ООО «БИЛДСТРИМ» за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.), платежные поручения, квитанции о внесении денежных средств на счета общества, чековые книжки за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.);

- оригиналы всех договоров, заключенных ООО «БИЛДСТРИМ» за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.) со всеми приложениями, изменениями и дополнительными соглашениями, а также первичные документы (акты, товарные накладные, акты сверок, УПД, КС-2, КС-3), подтверждающие исполнение договоров за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.);

-переписку с контрагентами за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.);

- база 1С Бухгалтерия на электронном носителе, документы по кадрам, в том числе штатное расписание, список сотрудников с указанием размера заработной платы, адресов сотрудников, а также с указанием суммы задолженности на последнюю отчетную дату, личные карточки и дела на каждого работника, приказы по личному составу (прием на работу; увольнение, отпуска, командировки, поощрения и т.п.), расчетные ведомости по заработной плате за последние пять лет (с 01 января 2018 г. по 04 апреля 2022 г.);

- документы по основным средствам: свидетельства о праве собственности на недвижимое имущество, выписки из ЕГРП, кадастровые паспорта на недвижимое имущество, паспорта транспортных средств, паспорта самоходных машин, товарные накладные и иные документы на движимое имущество, приказы на ввод в эксплуатацию, инвентарные карточки;

- печать ООО «БИЛДСТРИМ»;

- договор № 7 от 01.07.2021 на выполнение работ по восстановлению оборудования между ООО «БИЛДСТРИМ» и ОАО «Тамбовводтранс» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) со всеми приложениями, дополнительными соглашениями и актами о выполнении работ и первичной документацией.

 В случае неисполнения решения суда в течение 10 рабочих дней с даты вступления настоящего решения в законную силу взыскать с ФИО2 в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "БИЛДСТРИМ" (119017, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЗАМОСКВОРЕЧЬЕ, ПЯТНИЦКАЯ УЛ., Д. 37, ПОМЕЩ. 1/1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 28.04.2012, ИНН: 

<

***>)  судебную неустойку в размере 500 (пятьсот) руб.   за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда. 

В остальной части во взыскании неустойки отказать. 

  Взыскать с ФИО2 в пользу ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "БИЛДСТРИМ" (119017, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЗАМОСКВОРЕЧЬЕ, ПЯТНИЦКАЯ УЛ., Д. 37, ПОМЕЩ. 1/1, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 28.04.2012, ИНН: 

<

***>)  6 000 (шесть тыс.) руб. – расходы по госпошлине.

            Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

 

Судья                                                                          Н.А. Константиновская