СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

улица Набережная  реки Ушайки, дом 24, г. Томск, 634050, http://7aas.arbir.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город  Томск                                                                                         Дело № А45-32153/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 20 декабря 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 23 декабря 2022 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи Кудряшевой Е.В.,

судей Дубовика В.С., 

                                                                              ФИО1, 

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Журавовой П.А.,с использованием средств аудиозаписи, в режиме веб-конференции, рассмотрел апелляционную жалобу  акционерного общества «Торгово-промышленная компания «Дела Сибирские» (№ 07АП-10527/18 (21)) на определение от 13.10.2022 Арбитражного суда Новосибирской области (судья – Надежкина О.Б.) по делу № А45-32153/2018 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Клуб прямых инвестиций» (630099, 

<

...>; ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) по заявлению акционерного общества «Торгово-промышленная компания «Дела Сибирские» о признании недействительным акта от 29.06.2018 к соглашению о порядке и способах исполнения вексельного обязательства от 06.10.2017, заключенного между обществом с ограниченной ответственностью «Азимут» и обществом с ограниченной ответственностью «Клуб прямых инвестиций», применении последствий недействительности сделки путем восстановления дебиторской задолженности общества с ограниченной ответственностью «ГЕММА», общества с ограниченной ответственности «Азимут», общества с ограниченной ответственностью «ИЦ Галактика» солидарно перед обществом с ограниченной ответственностью «Клуб прямых инвестиций» в сумме 96 881 354 рубля 40 копеек.

В судебном заседании приняли участие:

от ООО «ГЕММА»: ФИО2 по доверенности от 27.05.2022; 

от АО «Торгово-промышленная компания «Дела Сибирские»: ФИО3 по  доверенности от 13.11.2021;

от ООО «Азимут»: ФИО4 по доверенности от 18.10.2022, ФИО5 по доверенности от 12.05.2022.

Суд

УСТАНОВИЛ:

02.10.2018 Арбитражным судом Новосибирской области возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Клуб прямых инвестиций» (далее – ООО «КПИ», должник).

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 24.06.2019 должник  признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена ФИО6.

Определением от 19.04.2022 принято к производству заявление АО ТПК «Дела сибирские» о признании недействительным акта от 29.06.2018 года к соглашению о порядке и способах исполнения вексельного обязательства от 06.10.2017, заключенного между ООО «Азимут» и ООО «Клуб прямых инвестиций», применении последствий недействительности сделки путем восстановления дебиторской задолженности ООО «Азимут» перед ООО «Клуб прямых инвестиций» в сумме 96 881 354,40 рубля. 

Определением арбитражного суда от 01.06.2022 в порядке статьи 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) к участию в деле в качестве соответчиков привлечены ООО «ГЕММА» и ООО ИЦ «Галактика».

01.06.2022 в судебном заседании представитель АО ТПК «Дела Сибирские» уточнил ранее заявленные требования, просил признать недействительным акт от 29.06.2018 к соглашению о порядке и способах исполнения вексельного обязательства от 06.10.2017, заключенного между ООО «Азимут» и ООО «Клуб прямых инвестиций», применить последствия недействительности сделки путем восстановления дебиторской задолженности ООО «ГЕММА», ООО «Азимут», ООО ИЦ «Галактика» солидарно перед ООО «Клуб прямых инвестиций» в сумме 96 881 354,40 рубля.

Определением от 13.10.2022 (резолютивная часть от 27.09.2022) Арбитражный суд Новосибирской области отказал в удовлетворении заявления в полном объеме.

Не согласившись с вынесенным определением, АО ТПК «Дела Сибирские» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и удовлетворить заявление, ссылаясь на неполное выяснение обстоятельств по дело, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, нарушение норм материального права.

В обоснование апелляционной жалобы указывает на то, что сделки были совершены в пользу ООО «Азимут», направлены на уменьшение конкурсной массы должника. Возможность оспаривания акта от 29.06.2018 появилась у кредитора с момента опубликования Постановления КС РФ № 49-П, то есть срок исковой давности не пропущен. 

Также от АО ТПК «Дела Сибирские» в порядке статьи 81 АПК РФ поступили дополнительные пояснения, в которых указывает на рассмотрении судом первой инстанции спора в отсутствии материалов дела, направленных в суд округа для рассмотрения иного спора. Просит приобщить к материалам дела копию постановления апелляционного суда от 22.11.2020.

В порядке статьи 262 АПК РФ поступили отзывы на апелляционную жалобу, в которых  ООО «ГЕММА» и ООО «Азимут» возражали против её удовлетворения.

В судебном заседании, проведенном в режиме веб-конференции, представитель АО ТПК «Дела Сибирские» настаивал на доводах апелляционной жалобы, представители ООО «ГЕММА» и ООО «Азимут» просили оставить судебный акт без изменения.

Иные лица, участвующие в деле и в процессе о банкротстве, не обеспечившие личное участие и явку своих представителей в судебное заседание, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения заявления, в том числе, публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания  на сайте суда  в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Рассмотрев ходатайство о приобщении копии судебного акта, апелляционный суд отказывает в приобщении, так как данный судебный акт является общедоступной информацией.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и возражений на неё, заслушав участников процесса, проверив законность и обоснованность определения суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены.

Как установил суд первой инстанции, 02.10.2017 ООО «Клуб прямых инвестиций» обратилось к ООО «Азимут» с требованием принять и оплатить простые векселя ООО «Азимут» на общую сумму 70 371 487,12 рублей (вексельная сумма и проценты); ООО «Гемма» с требованием принять и оплатить простые векселя ООО «Гемма» на общую сумму 11 714 292,05 рубля (вексельная сумма и проценты); и ООО ИЦ «Галактика» с требованием принять и оплатить простые векселя ООО ИЦ «Галактика» на общую сумму 7 530 517,12 рублей (вексельная сумма и проценты).

06.10.2017 подписано четырехстороннее соглашение, в результате которого ООО «Азимут», ООО «Гемма», ООО ИЦ «Галактика» стали солидарными должниками со множественностью лиц на стороне должника.

29.06.2018 года ООО «Азимут» приобрело у АО «ТПК «Дела Сибирские» на основании Договора купли-продажи от 29.06.2018 года два простых векселя ООО «Клуб прямых инвестиций» ББ №0040400 от 05.03.2018, ББ №0040401 от 05.03.2018, номинальной стоимостью 100 000 000 (сто миллионов) рублей, с условие выплаты 8,5% годовых по цене 101 500 000 рублей.

29.06.2018 ООО «Азимут» исполнило солидарное обязательство путем передачи ООО «Клуб прямых инвестиций» двух векселей ББ №0040400 от 05.03.2018, ББ №0040401 от 05.03.2018, приобретённых у АО ТПК «Дела Сибирские», на общую сумму 102 701 369,86 рублей с учётом начисленных процентов.

29.06.2018 подписано соглашение о признании задолженности, где ООО «Гемма» обязуется выплатить ООО «Азимут» сумму задолженности, которую последний погасил должнику. 

Платежным поручением № 40 от 13.03.2019 ООО «Гемма» перечислило ООО «Азимут» сумму задолженности в размере 12 663 952,05 рублей. 29.06.2018 подписано соглашение о признании задолженности, где ООО ИЦ «Галактика» обязуется выплатить ООО «Азимут» сумму задолженности, которую последний погасил должнику. Платежным поручением № 47 от 14.03.2019 ООО ИЦ «Галактика» перечислило ООО «Азимут» сумму задолженности в размере 8 776 441,73 рубль. 

Согласно акту от 29.06.2018 к соглашению о порядке и способе исполнения вексельного обязательства от 06.10.2017, в результате передачи векселей ББ№0040400 от 05.03.2018, ББ№0040401 от 05.03.2018 у ООО «Клуб прямых инвестиций» образовалась задолженность перед ООО «Азимут» в размере 5 820 015,46 рублей.

АО ТПК «Дела Сибирские», полагая, что Акт был заключен в преддверии банкротства (за 1,5 месяца до подачи заявления ООО «Клуб прямых инвестиций» о признании несостоятельным (банкротом), в условиях финансового кризиса у ООО «Клуб прямых инвестиций», с неравноценным встречным предоставлением, обратился в арбитражный суд с требованием о признании сделки ничтожной по основаниям статей 10, 168 ГК РФ.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления, исходил из отсутствия основания для признания сделки недействительной, истечения срока исковой давности для оспаривания.

Суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев обособленный спор  и оценив представленные в дело доказательства по правилам главы 7 АПК РФ, пришел следующим выводам.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ, пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам АПК РФ с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно статье 61.1 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в названном Федеральном законе..

Вопреки доводу АО ТПК «Дела Сибирские» о рассмотрении спора в отсутствие материалов дела, последние содержали в себе обособленный спор по отмене обеспечительных мер (определение от 17.05.2022), а также первоначальное заявление АО ТПК «Дела Сибирские» об оспаривании настоящей сделки. Данные документы известны как сторонам спора, так и суду первой инстанции.

Кроме того, все материалы, имеющиеся в томах дела, в том числе, отправленные в суд округа, имеются в электронном виде в системе «Картотека арбитражных дел», поэтому суд первой инстанции при исследовании доказательств располагал не только бумажным носителем материалов дела, но и материалами, имеющимися в электронном деле.

Давая оценку доводам апелляционной жалобы о наличии оснований для признания сделки недействительной, судебная коллегия соглашается с правомерными выводами суда первой инстанции.

Как следует из материалов дела, АО ТПК «Дела сибирские» при заключении договора купли-продажи векселей от 29.06.2018 не уведомляло покупателя – ООО «Азимут» о несоответствии рыночной стоимости передаваемых по договору векселей ООО «Клуб прямых инвестиций» их номинальной стоимости, на что ссылается в заявлении о признании сделки недействительной. 

Договор купли-продажи векселей должника содержит указание на номинальную стоимость двух векселей – 100 000 000 рублей, а также стоимость векселей, определённую продавцом – 101 500 000 рублей, то есть с учетом начисленных процентов (8,5% годовых), что позволяло покупателю полагаться на реальную оценку приобретаемых векселей.

Заявителем апелляционной жалобы не опровергается, что ООО «Азимут» приобрело векселя ООО «КПИ» по договору от 29.06.2018 именно у АО «ТПК «Дела Сибирские», составившего акт от 29.06.2018, которые по оспариваемому акту и были приняты к зачету.

Ссылка АО «ТПК «Дела Сибирские» на то, что векселя ООО «КПИ», на которые произведен зачет, приобретены на безвозмездной основе являются необоснованной, поскольку АО «ТПК «Дела Сибирские» дважды производило новацию задолженности ООО «Азимут» перед АО «ТПК «Дела Сибирские», в дальнейшем ООО «Азимут» осуществило оплату по своим собственным векселям, ранее выданным в пользу АО «ТПК «Дела Сибирские», в пользу ООО «ТМ-Траст» Д.У. ЗПИФ комбинированный «ГОТИКА».

То есть АО «ТПК «Дела Сибирские» в обмен на векселя, эмитированные ООО «Азимут», получило встречное предоставление от ООО «ТМ-Траст» Д.У. ЗПИФ комбинированный «ГОТИКА» на сумму стоимости векселей, эмитированных ООО «Азимут». 

Поэтому аргументы АО «ТПК «Дела Сибирские» о безвозмездности приобретения ООО «Азимут» векселей, эмитированных ООО «КПИ», у АО «ТПК «Дела Сибирские» не нашли своего подтверждения.

Фактически АО ТПК «Дела Сибирские», утверждая о введении им ООО «Азимут» в заблуждение относительно стоимости переданных им векселей, ссылается на своё противоправное поведение как на основание для признания сделки недействительной.

Приведенные обстоятельства свидетельствует о необходимости применения в рассматриваемом споре правила эстоппеля или принципа venire contra factum proprium (никто не может противоречить собственному предыдущему поведению).

Согласно пункту 4 статьи 1 ГК РФ никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

Не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

В случае несоблюдения требований, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, суд, арбитражный суд или третейский суд с учетом характера и последствий допущенного злоупотребления отказывает лицу в защите принадлежащего ему права полностью или частично, а также применяет иные меры, предусмотренные законом (пункт 1 и 2 статьи 10 ГК РФ).

Акт от 29.06.2018 к соглашению о порядке и способах исполнения вексельного обязательства от 06.10.2017, заключенному между ООО «Азимут» и ООО «Клуб прямых инвестиций» являлся предметом исследования при рассмотрении арбитражным судом заявления ООО «Азимут» о включении требования в реестр требований кредиторов.

При рассмотрении требования кредитора судом первой инстанции установлено, что ООО «Клуб прямых инвестиций» 05.03.2018 выпустил два векселя ББ№0040400 и ББ№0040401, номинальной стоимостью по 50 000 000 рублей, каждый, срок платежа – по предъявлению. 

Названные векселя реализованы по договору купли-продажи ценных бумаг от 29.06.2018. Был представлен договор купли-продажи ценных бумаг от 29.06.2018 и соглашение о прекращении новацией от 02.07.2018, заключенного для оплаты по договору купли-продажи векселей. Векселя приобретены ООО «Клуб прямых инвестиций» на основании соглашения о прекращении обязательства новацией от 23.03.2017, а также на основании прекращения обязательства новацией от 11.08.2017.

Основным видом деятельности должника является деятельность по вложениям в ценные бумаги, поэтому приобретение и предъявление векселей - это обычные операции для ООО «Клуб прямых инвестиций».

Кредитором ООО «Азимут» доказана как реальность хозяйственных операций, так и соразмерность предоставленного встречного исполнения. Определение от 23.07.2019 вступило в законную силу.

Доводы ООО «Межрегиональный финансовый центр», аналогичные доводам АО ТПК «Дела сибирские», были предметом исследования при рассмотрении заявления ООО «Межрегиональный финансовый центр» о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности, однако они не нашли своего подтверждения (постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 07.07.2022). Каких- либо новых обстоятельств, не являвшихся предметом судебной оценки, АО ТПК «Дела сибирские»  не приводит.

Ссылка АО ТПК «Дела сибирские» на неучастие при рассмотрении обособленного спора по заявлению ООО «Межрегиональный финансовый центр» о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника ФИО7, ФИО8, ФИО7, ФИО9, ООО «Азимут» и невозможности применения в отношении него принципа преюдиции, опровергаются материалами дела.

Как следует из определения от 08.09.2021 в судебном заседании при рассмотрении заявления ООО «Межрегиональный финансовый центр» о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника ФИО7, ФИО8, ФИО7, ФИО9, ООО «Азимут», интересы АО ТПК «Дела Сибирские» представляла ФИО10 на основании доверенности от 01.05.2021. Представитель АО ТПК «Дела сибирские» был допущен к участию в рассмотрении обособленного спора.

Согласно пункту 2 статьи 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершение ими процессуальных действий.

Пассивное процессуальное поведение заявителя по иному обособленному спору не является основанием для неприменения в отношении него положений пункта 2 статьи 69 АПК РФ.

Довод АО «ТПК «Дела Сибирские» о соблюдении срока исковой давности с учетом Постановления КС РФ № 49-П, подлежит отклонению, как основанный на ошибочном толковании норм права.

Согласно пункту 1 статьи 181 ГК РФ исковой давности по требованиям о применении последствий недействительности ничтожной сделки и о признании такой сделки недействительной (пункт 3 статьи 166) составляет три года. Течение срока исковой давности по указанным требованиям начинается со дня, когда началось исполнение ничтожной сделки, а в случае предъявления иска лицом, не являющимся стороной сделки, со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о начале ее исполнения. При этом срок исковой давности для лица, не являющегося стороной сделки, во всяком случае не может превышать десять лет со дня начала исполнения сделки.

Как установлено вступившими в законную силу судебными актами по делу № А45-35706/2018 (решение Арбитражного суда Новосибирской области от 01.03.2019) и по делу А45-18680/2021 (решение Арбитражного суда Новосибирской области от 17.12.2021) АО ТПК «Дела сибирские» является лицом, фактически аффилированным с должником – ООО «Клуб прямых инвестиций».

Учитывая то обстоятельство, что АО ТПК «Дела сибирские» являлся первым векселедержателем и продавцом простых векселей, переданных ООО «Азимут» в погашение своих обязательств перед ООО «Клуб прямых инвестиций» по оспариваемой сделки, оспариваемая сделка и договор продажи векселей АО ТПК «Дела сибирские» заключены в один день, АО ТПК «Дела сибирские» было осведомлено об оспариваемой сделке с даты её совершения – 29.06.2018.

Таким образом, срок исковой давности по требованию о признании сделки ничтожной истек 29.06.2021, в то время как заявление подано 31.03.2022 – то есть за пределами срока исковой давности.

Истечение срока исковой давности является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске абзац 2 пункта 2 статьи 199 ГК РФ.

При этом, наделение Конституционным судом в Постановлении № 49-П от 16.11.2021 лиц, привлекаемых к субсидиарной ответственности правами лиц, участвующих в деле о банкротстве никоим образом не восстанавливает пропущенный АО ТПК «Дела сибирские»  срок на оспаривание сделки.

Так, в пункте 6 Постановления Конституционного Суда РФ № 49-П указано, что «...в рамках же обособленного производства контролировавшее должника лицо уже не имеет возможности оспорить размер задолженности должника перед кредитором и обоснованность включения соответствующего требования в реестр. Таким образом, наличие нормативного регулирования, позволяющего привлечь контролировавших должника лиц к субсидиарной ответственности в рамках дела о банкротстве, свидетельствует о необходимости обеспечения этих лиц и надлежащими средствами судебной защиты, включая возможность обжаловать судебное решение, принятое в рамках того же дела о банкротстве по результатам рассмотрения заявления кредитора о включении его требований в реестр требований кредиторов, в части определения размера данных требований за период, когда субсидиарный ответчик являлся контролирующим лицом по отношению к должнику.»

Таким образом, Конституционный суд Российской Федерации указал на возможность оспаривания:

-определения о включении в реестр требований кредиторов, а не сделок должника;

- возможность оспаривания судебных актов лицом, которое уже привлечено к субсидиарной ответственности, а не в отношении которого только рассматривается заявление о привлечении лица к субсидиарной ответственности;

- возможность оспаривания судебных актов о включении кредиторов в реестр только в отношении тех требований кредиторов, которые возникли в тот период, когда привлеченное лицо контролировало Должника.

Между тем, АО «ТПК «Дела Сибирские» не оспаривает определение о включении ООО «Азимут» в реестр требований кредиторов, а оспаривает конкретную сделку, в настоящий момент АО «ТПК «Дела Сибирские» не привлечено к субсидиарной ответственности. Не установлен период, когда АО «ТПК «Дела Сибирские» являлось лицом, контролирующим деятельность должника.

Ссылка заявителя апелляционной жалобы на судебные акты по делу № А45-29939/2021, основанием для отмены судебного акта не является. Вопреки доводам заявителя, постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 22.11.2022 не имеет ни преюдициального, ни иного правового значения для настоящего обособленного спора, поскольку в рамках дела № А45-29939/2021 в предмет исследования входили операции, оформленные 17.12.2018, связанные с оборотом совершенно иных векселей между ООО «Азимут» и ООО «МФЦ», а также между АО «ТПК «Дела Сибирские» и ООО «МФЦ».

При таких обстоятельствах, у суда первой инстанции отсутствовали основания для удовлетворения заявления АО «ТПК «Дела Сибирские».

Доводы заявителя апелляционной жалобы не опровергают выводы суда первой инстанции, а выражают несогласие с ними, что не может являться основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права. Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 АПК РФ, апелляционная инстанция не усматривает.

По правилам статьи 110 АПК РФ судебные расходы по уплате государственной пошлины по апелляционной жалобе относятся на заявителя.

Поскольку при подаче апелляционной жалобы конкурсным управляющим государственная пошлина оплачена не была, сумма государственной пошлины подлежит взысканию с АО «ТПК «Дела Сибирские» в доход федерального бюджета.

Руководствуясь статьями 110, 258, 268, 271, пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 13.10.2022 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-32153/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу акционерного общества «Торгово-промышленная компания «Дела Сибирские»  – без удовлетворения. 

Взыскать с акционерного общества «Торгово-промышленная компания «Дела Сибирские» в доход федерального бюджета 3 000 рублей, подлежащих уплате за рассмотрение апелляционной жалобы.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления его в законную силу путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области 

Постановление, выполненное в форме электронного документа, подписанное усиленными квалифицированными электронными подписями судей, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет». 

ПредседательствующийЕ.В. Кудряшева

Судьи В.С. Дубовик

ФИО1