ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-69755/2017

Дело № А40-47282/17

г. Москва

21 февраля 2018 года

Резолютивная часть постановления объявлена 14 февраля 2018 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 21 февраля 2018 года 

Девятый арбитражный апелляционный  суд в составе:

Председательствующего судьи Ким Е.А., 

судей: Лялиной Т.А., Стешана Б.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "УНГП-Финанс" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 14 ноября 2017 года по делу № А40-47282/17, принятое судьей Бурмаковым И.Ю. по иску 1) АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД "ПЕРВЫЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД" (1-Й НПФ АО) в лице ГК "АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ", 2) АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД "МЕЧЕЛ-ФОНД" в лице ГК "АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ", 3) АО "НПФ МЕТАЛЛУРГОВ" в лице ГК "АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ", 4) АО "НПФ "ТПП ФОНД" в лице ГК "АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ", 5) АО "НПФ "ЦЕРИХ" в лице ГК "АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ", 6) АО "НПФ "УРАЛ ФД" в лице ГК "АГЕНТСТВО ПО СТРАХОВАНИЮ ВКЛАДОВ" к ответчику: ООО "УНГП-ФИНАНС" о взыскании номинальной стоимости облигаций, суммы купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами в общей сумме 6 418 501 934 рублей 03 копеек.

при участии в судебном заседании:

от истцов – ФИО2 по доверенности от 04.10.17;

от ответчика – ФИО3 по доверенности от 08.02.18;

УСТАНОВИЛ:

1-Й НПФ АО в лице ГК "АСВ", АО "НПФ "МЕЧЕЛ-ФОНД" в лице ГК "АСВ", АО "НПФ МЕТАЛЛУРГОВ" в лице ГК "АГЕАСВ", АО "НПФ "ТПП ФОНД" в лице ГК "АСВ", АО "НПФ "ЦЕРИХ" в лице ГК "АСВ", АО "НПФ "УРАЛ ФД" в лице ГК "АСВ" обратились в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "УНГП-ФИНАНС" о взыскании номинальной стоимости облигаций, суммы купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами в общей сумме 6 418 501 934 руб. 03 коп.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 14 ноября 2017 иск удовлетворен.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, ответчик подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение Арбитражного суда города Москвы, принять новый судебный акт.

Заявитель считает, что судом первой инстанции не были исследованы все обстоятельства, имеющие значение для дела, неправильно применены норма материального и процессуального права. Суд не учел, что размер требований соистцов невозможно установить до разрешения дела № А27-13435 по иску АО «Негосударственный Пенсионный Фонд «МЕЧЕЛ-ФОНД»  о признании недействительной сделки по приобретению облигаций ООО "УНГП-ФИНАНС" в количестве 1 330 144 руб. на сумму 1 330 144 000 руб.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству вместе с соответствующим файлом размещена в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте www.kad.arbitr.ru в соответствии положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Девятый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело по правилам статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав и оценив представленные доказательства, не находит оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы на основании следующего.

Как следует из материалов дела, соистцы, согласно выпискам ООО «БК РЕГИОН», являются владельцами следующих облигаций ответчика:

1) биржевых облигаций процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 в количестве 5 000 000 (Пять миллионов) штук номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая общей номинальной стоимостью 5 000 000 000 (Пять миллиардов) рублей со сроком погашения в 2 548 (Две тысячи пятьсот сорок восьмой) день с даты начала размещения биржевых облигаций выпуска, размещаемые по открытой подписке, c возможностью досрочного погашения по требованию их владельцев и по усмотрению эмитента, выпущенных на основании решения о выпуске ценных бумаг от 26 ноября 2013 г. (далее по тексту – Решение о выпуске ценных бумаг БО-02), идентификационный номер выпуска: 4В02-02-36263-R от 16 декабря 2013 г. (далее по тексту – облигации серии БО-02);

2) биржевых облигаций процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-03 в количестве 5 000 000 (Пять миллионов) штук номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая общей номинальной стоимостью 5 000 000 000 (Пять миллиардов) рублей со сроком погашения в 2 548 (Две тысячи пятьсот сорок восьмой) день с даты начала размещения биржевых облигаций выпуска, размещаемые по открытой подписке, c возможностью досрочного погашения по требованию их владельцев и по усмотрению эмитента, выпущенных на основании решения о выпуске ценных бумаг от 26 ноября 2013 г. (далее по тексту – Решение о выпуске ценных бумаг БО-03), идентификационный номер выпуска: 4В02-03-36263-R от 16 декабря 2013 г. (далее по тексту – облигации серии БО-03).

Сведения о количестве облигаций, находящихся во владении каждого из соистцов, а также о виде имущества, за счет которого были приобретены указанные облигации с идентификационным номером 4В02-02-36263-R от 16 декабря 2013 г., приведены в следующей таблице:

п/№

Наименование НПФ

Вид имущества, за счет

которого приобретены

облигации (ПР/ПН/СС*)

Количество, шт.

1

АО НПФ Металлургов

ПН

90 000

2

АО НПФ Металлургов

ПР

96 500

3

АО НПФ Металлургов

СС

12 276

4

АО «НПФ «ТПП фонд»

ПР

170 000

6

АО «НПФ «МЕЧЕЛ-ФОНД»

ПН

575 964

7

АО «НПФ «МЕЧЕЛ-ФОНД»

ПР

206 300

8

АО «НПФ «МЕЧЕЛ-ФОНД»

СС

1 330 144

9

АО «НПФ «ЦЕРИХ»

ПН

35 000

10

1-й НПФ АО

ПН

1 263 200

12

1-й НПФ АО

ПР

325 000

13

1-й НПФ АО

СС

271 057

14

АО «НПФ «Урал ФД»

ПН

90 000

15

АО «НПФ «Урал ФД»

ПР

18 000

16

АО «НПФ «Урал ФД»

СС

67 903

*ПР – пенсионные резервы

ПН - пенсионные накопления

СС - собственные средства

Сведения о количестве облигаций, находящихся во владении каждого  из соистцов, а также о виде имущества, за счет которого были приобретены указанные облигации с идентификационным номером 4В02-03-36263-R от 16 декабря 2013 г., приведены в следующей таблице:

п/№

Наименование НПФ

Вид имущества, за счет

которого приобретены

облигации (ПР/ПН/СС*)

Количество, шт.

1

АО НПФ Металлургов

ПР

25 000

2

АО НПФ Металлургов

СС

96 213

3

АО «НПФ «ТПП фонд»

СС

325 426

4

АО «НПФ «МЕЧЕЛ-ФОНД»

СС

266 120

5

АО «НПФ «ЦЕРИХ»

ПН

151 000

6

АО «НПФ «ЦЕРИХ»

СС

30 270

7

АО «НПФ «Урал ФД»

СС

122 831

*ПР - пенсионные резервы

ПН - пенсионные накопления

СС - собственные средства

Решением Арбитражного суда города Москвы от 18 августа 2016 года по делу № А40-140115/16 в отношении АО «НПФ Металлургов» введена принудительная ликвидация сроком на три года.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области по делу № А27-13435/2016, резолютивная часть которого объявлена 28 июля 2016 года, в отношении АО «НПФ «МЕЧЕЛ-ФОНД» введена принудительная ликвидация сроком на три года.

Решением Арбитражного суда города Москвы, резолютивная часть которого объявлена 15 сентября 2016 г., по делу № А40-140132/2016 в отношении АО «НПФ «ТПП фонд» введена принудительная ликвидация сроком на три года.

Решением Арбитражного суда города Москвы, резолютивная часть которого объявлена 27 июля 2016 г., по делу № А40-140122/2016 в отношении 1-й НПФ АО введена принудительная ликвидация сроком на три года.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области по делу № А27-13436/2016, резолютивная часть которого объявлена 27 июля 2016 года, в отношении АО «НПФ «ЦЕРИХ» введена принудительная ликвидация сроком на три года.

Решением Арбитражного суда Пермского края по делу № А50-14767/2016, резолютивная часть которого объявлена 28 июля 2016 года, в отношении АО «НПФ «Урал ФД» введена принудительная ликвидация сроком на три года.

Функции ликвидатора соистцов возложены на государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов».

Согласно п. 2 ст. 33.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах» (далее также – Закон о НПФ) со дня вступления в законную силу решения суда о ликвидации фонда наступают последствия, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» (далее также – Закон о банкротстве) для случая признания фонда несостоятельным (банкротом).

В соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг БО-02 Эмитент обязался выплачивать владельцам облигаций купонный доход за 14 (Четырнадцать) купонных периодов, длительность каждого из которых составляет от 182 (ста восьмидесяти двух) до 2 548 (двух тысяч пятьсот сорок восьми) дней с даты начала размещения Биржевых облигаций. Выплата купонного периода производится в дату окончания соответствующего купонного периода.

С 23.06.2016 ООО «УНГП-Финанс» по облигациям серии БО-02 допустило просрочку выплаты процентного дохода за пятый купонный период, а с 22.12.2016 – за шестой, более чем на 10 рабочих дней, в связи с чем Соистцы на основании п. 9.7 Решения о выпуске облигаций вправе требовать досрочного погашения принадлежащих им облигаций. Соответствующие сообщения были опубликованы Эмитентом на сервере раскрытия корпоративной информации «Интерфакс» 06.07.2016 г. и 11.01.2017 г. соответственно.

С 26.10.2016 ООО «УНГП-Финанс» по облигациям серии БО-03 допустило просрочку выплаты процентного дохода за пятый купонный период более чем на 10 рабочих дней, в связи с чем Соистцы на основании п. 9.7 Решения о выпуске облигаций вправе требовать досрочного погашения принадлежащих им облигаций.

Соответствующие сообщения было опубликовано Эмитентом на сервере раскрытия корпоративной информации «Интерфакс» 10.11.2016 г. соответственно.

В соответствии с п.п. 9.7.1, 9.7.2 Решений о выпуске ценных бумаг БО-02 и БО-03 в случае наступления дефолта Эмитента по облигациям их владельцы вправе обратиться к Эмитенту с требованием досрочно выплатить номинальную стоимость принадлежащих им облигаций Эмитента, накопленный купонный доход по ним, а также проценты за пользование чужими денежными средствами.

Согласно п. 9.7 к дефолту в числе прочего относится просрочка по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигациям на срок более 10 рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства.

Соистцы обратились к Ответчику с претензиями от 15.12.2016 г. № 3/3 – 1-й НПФ АО, от 15.12.2016 г. № 1/3, от 24.01.2017 № 4/3-17, от 24.01.2017 № 8/3-17 – АО «НПФ «МЕЧЕЛ-ФОНД», от 24.01.2017 № 1/3-17, от 24.01.2017 № 5/3-17, от 03.02.2017 № 1/3-17, от 03.02.2017 № 2/3-17 – АО «НПФ Металлургов», от 24.01.2017 № 2/3-17, от 24.01.2017 № 7/3-17 – АО «НПФ «ТПП фонд», от 15.12.2016 г. № 5/3, от 15.12.2016 г. № 9/3, от 24.01.2017 № 6/3-17 – АО «НПФ «ЦЕРИХ», от 15.12.2016 г. № 4/3, от 15.12.2016 г. № 10/3, от 24.01.2017 № 3/3-17 – АО «НПФ «Урал ФД», в которых потребовали досрочно выплатить номинальную стоимость принадлежащих им облигаций Эмитента, накопленный купонный доход по ним, рассчитанный на дату досрочного погашения облигаций, а также проценты за пользование чужими денежными средствами.

Поскольку требования соистцов по досрочному погашению номинальной стоимости облигаций и выплате накопленного купонного дохода, изложенные в указанных претензиях, ответчиком не исполнены, соистцы обратился в арбитражный суд с исковым заявлением, рассматриваемом в настоящем деле (с учетом принятых судом уточнений).

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации установлены основания возникновения гражданских прав и обязанностей, согласно которой гражданские права и обязанности возникают, в том числе, из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, ноне противоречащих ему.

В силу статьи 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

С учетом положений статей 2, 17 и 18 Федерального закона от 22.04.1996№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» номинальная стоимость облигаций, размер (порядок определения размера) процентов (купонов) по облигациям, срок и порядок выплаты номинальной стоимости и процентов (купонов) по облигациям определяются Решением о выпуске облигаций.

Согласно ст. 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила настоящего параграфа применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

На основании статьи 810 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и порядке, которые предусмотрены условиями решения о выпуске ценных бумаг и проспекте ценных бумаг.

В соответствии со ст. 2 Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» решение о выпуске ценных бумаг – документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Согласно п. 4 ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно п. 5 ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, относится к существенным нарушениям условий исполнения обязательств по облигациям.

Поскольку ответчик не исполнили обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций, исковые требования соистцов о солидарном взыскании номинальной стоимости облигаций, а также накопленному купонному доходу подлежат удовлетворению.

В соответствии с п. 9.7 решения о выпуске ценных бумаг ООО "УНГП-Финанс" в случае наступления дефолта или технического дефолта эмитента по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В нарушение положений статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации РФ, доказательств исполнения ответчиком обязательств по выплате суду не представлено.

Расчет истца проверен судом и признан верным.

Суд пришел к обоснованному выводу об удовлетворении иска.

Также апелляционная коллегия соглашается с судом первой инстанции об отсутствии оснований для приостановления производства по делу, поскольку ответчиком не представлено достаточных доказательств и не подтверждены документально в обоснование заявленного ходатайства.

Апелляционная коллегия учитывает также, что в случае признания недействительной сделки по приобретению облигаций ООО "УНГП-ФИНАНС" в количестве 1 330 144 руб. в деле № А27-13435 по иску АО «Негосударственный Пенсионный Фонд «МЕЧЕЛ-ФОНД», стороны не лишены возможности обратиться в суд с заявлением о пересмотре решения по настоящему делу.

Учитывая изложенное, Девятый арбитражный апелляционный суд считает, что при принятии обжалуемого решения правильно применены нормы процессуального и материального права, выводы суда соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в нем доказательствам, в связи с чем, апелляционная жалоба является необоснованной и удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 176, 266 - 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,     

 

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 14 ноября 2017 года по делу № А40-47282/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья:  Е.А. Ким 

Судьи:  Т.А. Лялина 

 Б.В. Стешан 

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.