ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. 273-36-45

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности определения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

Дело № А65-14806/2017

г. Самара

04 августа 2021 г.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи Мальцева Н.А.,

судей Александрова А.И., Гадеевой Л.Р.,

            при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании 29 июля 2021 года в помещении суда, в зале № 2,

апелляционные жалобы ФИО2 на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 16 мая 2021 года о привлечении к субсидиарной ответственности и на дополнительное определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 июня 2021 года в рамках дела № А65-14806/2017 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Альбатрос», ИНН 

<

***>,

с участием:

от ФИО2 - ФИО3, доверенность от 27.07.2021, 

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 29.06.2017 заявление общества с ограниченной ответственностью «Склад-Сервис» г. Казань, РТ (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) о признании общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Альбатрос» г. Казань, РТ (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) несостоятельным (банкротом) принято к производству.

Постановлением Одиннадцатого Арбитражного Апелляционного суда от 17.11.2017 ликвидируемый должник - общество с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Альбатрос» (ИНН 

<

***>; ОГРН 

<

***>) признан несостоятельным (банкротом), введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим назначен ФИО4, член Ассоциации «СОАУ «Меркурий».

В Арбитражный суд Республики Татарстан 30.03.2018 г. поступило заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Строительная компания "Альбатрос", г.Казань (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) ФИО4 о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам общества с ограниченной ответственностью "Строительная компания "Альбатрос", г.Казань (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) ФИО2 в размере 1 607 048 940,15 рублей. (вх. 19217).

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 22.11.2018 г. в удовлетворения заявления конкурсного управляющего отказано.

Постановлением Одиннадцатого Арбитражного Апелляционного суда от 30.04.2019 г. определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 22.11.2018 г. отменено, принят новый судебный акт о приостановлении производства по обособленному спору в части определения размера субсидиарной ответственности до окончания расчетов с кредиторами.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан 10.06.2019 г. возобновлено производство по заявлению.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 16 мая 2021 года установлен размер субсидиарной ответственности ФИО2 в размере 392 377 206,84 руб.

Взыскано с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью "Строительная компания "Альбатрос".

Впоследствии было вынесено дополнительное определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 июня 2021 года о правопреемстве по долгу с должника на кредиторов.

ФИО2 обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 16 мая 2021 года о привлечении к субсидиарной ответственности в рамках дела № А65-14806/2017 .

ФИО2 также обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на дополнительное определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 июня 2021 года.

Определениями Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда  апелляционные жалобы приняты к производству, судебное заседание назначено на 29.07.2021.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 АПК РФ.

Представитель заявителя жалобы в судебном заседании поддержал жалобы, просил определения суда отменить, вынести новый судебный акт.

Иные лица, участвующие в деле, извещены надлежащим образом путем направления почтовых извещений и размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ, в связи с чем суд вправе рассмотреть апелляционную жалобу в их отсутствие согласно ч. 3 ст. 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд не усматривает оснований для отмены определений суда первой инстанции, исходя из следующего.

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 АПК РФ и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Закон о банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как усматривается из материалов дела, наличие оснований для привлечения контролирующего должника лица  ФИО2  к субсидиарной ответственности установлено постановлением Одиннадцатого Арбитражного Апелляционного суда от 30.04.2019 г., оставленным  без изменения  постановлением Арбитражного  суда Поволжского округа  от 17.07.2019 г.

В силу разъяснений, изложенных в пункте 43 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", изложенный в резолютивной части определения о приостановлении производства по делу вывод суда о наличии оснований для привлечения контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности является общеобязательным (статья 16 АПК РФ), что исключает повторную проверку этого вывода после возобновления производства по обособленному спору на основании абзаца первого пункта 9 статьи 61.16 Закона о банкротстве.

В постановлении от 30.04.2019 г. суд апелляционной инстанции признал доказанной совокупность элементов, необходимых для привлечения ФИО2 к субсидиарной ответственности по обязательствам должника в соответствии со статьей 61.11 Закона о банкротстве, установив наличие оснований для ее привлечения к субсидиарной ответственности, отсутствие доказательств ее невиновности в банкротстве должника и невозможности удовлетворить требования кредиторов.

Конкурсный управляющий пояснил, что в результате не передачи ответчиком первичных документов судом было отказано в  удовлетворении заявлений  при взыскании  дебиторской задолженности на общую сумму 392 377 206,84 руб., а в соответствии с реестром требований кредиторов ООО «Альбатрос», общая сумма включенных в реестр требований кредиторов составляет 1 607 048 940,15 руб..

Таким образом, судом первой инстанции правомерно установлен размер вреда, причиненного имущественным правам кредиторов по вине ответчика ФИО2 за не передачу указанных документов в сумме 392 377 206,84 руб. и взыскано с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью  "Строительная компания "Альбатрос".  

В соответствии со ст. 61.17 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий сообщил кредиторам о праве выбрать способ распоряжения правом требования о привлечении к субсидиарной ответственности. 

Согласно уточненного отчета конкурсного управляющего два кредитора ПАО «Татфондбанк» и ФИО5 выбрали способ распоряжения правом требования о привлечении контролирующих лиц к субсидиарной ответственности в виде уступки кредитору части требования.

С учетом вышеизложенного суд первой инстанции правомерно произвел замену взыскателя с общества с ограниченной ответственностью «Строительная компания «Альбатрос»   на публичное акционерное общество «Татфондбанк» и ФИО5 в размере в размере 123 557 470,58 руб. и  187 905 088,06 руб., соответственно.

Доводы заявителя апелляционной жалобы сводятся к тому, что размер ответственности завышен. 

В тоже время, достаточных доказательств, подтверждающих данное обстоятельство не представлено.

Так, в апелляционной жалобе дается оценка финансовому положению дебиторов должника ООО «АвтоХаус», ООО «Новые финансовые системы», ООО «Креатив Инвест», ООО «Стандарт ритейл», ООО «Ипотека траст» с учетом того, что эти предприятия находились (находятся) на стадии банкротстве, что исключает возможность взыскания с них дебиторской задолженности.

Однако, при определении размера ответственности следует учитывать их финансовое состояние на период проведения арбитражным управляющим мероприятий по взысканию задолженности. К тому же, при установлении наличия оснований для привлечения к субсидиарной ответственности суды уже давали оценку этому активу должника как реального ко взысканию, в противном случае, не было бы установлено оснований для привлечения к субсидиарной ответственности.

Доводы  заявителя апелляционной жалобы о номинальном исполнении обязанностей руководителя ООО «Альбатрос» и невозможности включения требований ПАО «Татфондбанк» в состав суммы субсидиарной ответственности также подлежат отклонению в силу следующего.

Положения пункта 11 статьи 61.11 Закона о банкротстве предусматривают, что не включаются в размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица требования, принадлежащие этому лицу либо заинтересованным по отношению к нему лицам. Такие требования не подлежат удовлетворению за счет средств, взысканных с данного контролирующего должника лица. 

Между тем, доказательств того, что ПАО «Татфондбанк» по смыслу статьи 19 Закона о банкротстве, статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции», статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 «О конкуренции и ограничений монополистической деятельности на товарных рынка», является заинтересованным лицом по отношению к должнику, группой лиц по отношению к должнику, способной оказывать влияние на деятельность должника, в материалы обособленного спора со стороны ответчика не представлено. 

Согласно пункту 9 статьи 61.11 Закона о банкротстве размер субсидиарной ответственности номинального руководителя может быть уменьшен только в случае, если благодаря раскрытой им информации, недоступной независимым участникам оборота, были установлены фактический руководитель и (или) имущество должника, либо скрывавшееся ими имущество, за счет которого могут быть удовлетворены требования кредиторов.

Таким образом, в целях возможного освобождения от ответственности или уменьшения ее размера для так называемых номинальных директоров и участников юридического лица, которые фактически не оказывали решающего влияния на деятельность должника, а лишь выполняли указания реальных бенефициаров компании, ответчику необходимо: доказать, что он осуществлял функции органа управления номинально; сообщить суду сведения о реально контролирующем должника лице:и (или) сообщить суду сведения о скрывавшемся последним имуществе должника и (или) контролирующею должника лица. 

При этом, рассматривая вопрос об уменьшении размера субсидиарной ответственности номинального руководителя, суд учитывает, насколько его действия по раскрытию информации способствовали восстановлению нарушенных нрав кредиторов и компенсации их имущественных потерь (пункт 1 статьи 1064 ГК РФ). 

В настоящем обособленном споре ответчик заявлял о своей номинальности, указывает на то, что реально контролировало его деятельность ПАО «Татфондбанк». 

Между тем, в пункте 3 Постановления N 53 указано, что по общему правилу необходимым условием отнесения лица к числу контролирующих должника является наличие у него фактической возможности давать должнику обязательные для исполнения указания или иным образом определять его действия (пункт 3 статьи 53.1 ГК РФ, пункт 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве).

Таким образом, ПАО «Татфондбанк» само по себе как юридическое лицо не может признаваться фактическим руководителем ответчика, а таковыми могут быть признаны конкретные физические лица, ранее связанные с управлением ПАО «Татфондбанк». 

В рассматриваемом случае ответчик не раскрыл информации о фактически контролирующих деятельность должника физических лицах, не сообщил сведений о   сокрытии таковыми активов должника, что свидетельствует об отсутствии оснований для его освобождения от субсидиарной ответственности. 

Аналогичная правовая позиция изложена в Постановлении Арбитражного суда Поволжского округа от 14.03.2019 N Ф06-42000/2018 по делу N А65-5988/2017.

С учетом изложенного, доводы заявителя жалобы  о том, что должник являлся не самостоятельной, а полностью зависимой от действий иных лиц организацией и контроль за совершением транзитных операций осуществляло ПАО «Татфондбанк» путем дачи соответствующих указаний ему как номинальному руководителю подлежат отклонению, поскольку номинальный руководитель, принимавший ключевые решения по чьему-либо указанию не утрачивает статуса контролирующего лица. 

Подобное поведение не означает потерю возможности оказания влияния на должника и не освобождает номинального руководителя от обязанности по обеспечению надлежащей работы системы управления юридическим лицом. Возглавляя должника, ответчик тем самым принял на себя и соответствующие данному статусу обязанности, в том числе по и отношению к организации, которые он в силу своего статуса руководителя должен был осуществлять разумно и добросовестно. 

Соответствующая правовая позиция изложена в пункте 6 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53

Поскольку ответчик в настоящем споре не раскрыл соответствующую информацию, которая позволила установить фактического руководителя должника и его имущество, за счет которого могут быть удовлетворены требования кредиторов должника, а также не представил доказательств того, в чьих интересах и но чьей воли действовал должник, в материалах дела отсутствуют доказательства того, что ответчик фактически не осуществлял распоряжение счетом должника и не имел доступ к находящимся на счете денежным средствам, в то время как в силу наличия у него статуса руководителя общества обладание соответствующим и правомочиями презюмнруется, а указанное в пояснениях обстоятельство формального участия ответчика в создании организации, не осуществляющей реальную хозяйственную деятельность, не основано на законе и не свидетельствует о возможности освобождения такого руководителя от обязанности обеспечения надлежащего контроля над денежными средствами общества и осуществляемыми денежными операциями, с учетом того, он не совершил никаких действий, способствующих восстановлению нарушенных прав кредиторов и компенсации их имущественных потерь, соответствующие доводы подлежат отклонению.

ФИО6 не представлено доказательств того, что ею фактически не осуществлялось самостоятельного и независимого управления должником, в то время как в силу наличия у нее статуса руководителя общества обладание соответствующими правомочиями презюмируется. 

В материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие, что ПАО «Татфондбанк» входил в состав органов управления должника и являлся его участником, мог влиять на решения, принимаемые органами управления должника.

Таким образом, оснований для освобождения ответчика от субсидиарной ответственности или уменьшения размера в части требований ПАО «Татфондбанк не имеется. Доказательств, что кредиторы должника являются заинтересованными не представлено. 

При таких обстоятельствах, определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 09 марта 2021 года по делу А65-14806/2017 и дополнительное Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 июня 2021 года необходимо оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Руководствуясь ст.ст. 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд             

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 09 марта 2021 года по делу А65-14806/2017 и дополнительное Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 июня 2021 года оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий                 Н.А. Мальцев

Судьи                 А.И. Александров

                                                                                                                Л.Р. Гадеева