Арбитражный суд Республики Карелия

ул. Красноармейская, 24 а, г. Петрозаводск, 185910, тел./факс: (814-2) 790-590 / 790-625, E-mail: info@karelia.arbitr.ru

официальный сайт в сети Интернет: http://karelia.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №

 А26-507/2021

г. Петрозаводск

09 июля 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена   06 июля2021 года.

Полный текст решения изготовлен   09 июля 2021 года.

Судья Арбитражного суда Республики Карелия Богданова О.В.,   

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, 

рассмотрев в судебном заседании материалы дела по иску общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Асбест» к Тягару Максиму Александровичу об обязании передать документацию и печать, о взыскании судебной неустойки,

при участии представителя истца:  ФИО3, доверенность от 20.11.2020, 

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Асбест», место нахождения: 

<

...>, (далее – истец, ООО «ТД «Асбест», Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Карелия с иском к ФИО2 (далее – ответчик) об обязании передать:

1.1. Печать (печати) ООО «ТД «Асбест».

1.2. Электронные базы данных ведения бухгалтерского, кадрового и иных видов учета ООО «ТД «Асбест», а также перечень сотрудников либо иных лиц, ответственных за ведение данных баз учета и отчетности.

1.3. Наименование, реквизиты, контактные данные центров хранения и обработки данных, осуществляющих функции обработки, хранения и распространения данных и информации ООО «ТД «Асбест», соответствующие договоры и иные документы между данными лицами и ООО «ТД «Асбест».

1.4. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица.

1.5. Свидетельство о постановке на налоговый учет.

1.6. Учредительные документы (устав, учредительный договор).

1.7. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, отчетность во внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости) с соответствующими отметками о принятии.

1.8. Книги покупок и продаж с даты регистрации по текущее время.

1.9. Расшифровку строк баланса (и документов, подтверждающих внесение сведений в соответствующую строку баланса).

1.10.Расшифровку дебиторов и кредиторов с даты регистрации по текущее время (наименование кредитора/дебитора (наименование, ИНН/КПП, ОГРН), сумма, дата возникновения обязательства, сущность исполнения (предмет договора), документы, подтверждающие возникновение обязательства, и документы, подтверждающие полное или частичное исполнение обязательства).

1.11.Трудовые договоры, приказы о принятии на работу, об увольнении, сведения о работниках, бывших работниках, перед которыми имеется задолженность (СНИЛС, адрес, паспортные данные, конт. тел.), а также сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих.

1.12.Положения об учетной политике.

1.13.Отчетность дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений.

1.14.Декларации по налогу на прибыль, НДС, по налогу на имущество и иным налогам и сборам с даты регистрации по текущее время.

1.15.Иные документы, касающиеся бухгалтерской и налоговой отчетности ООО «ТД «Асбест».

1.16.Документы, подтверждающие права ООО «ТД «Асбест» на недвижимое имущество (в т.ч. свидетельства о праве собственности на недвижимое имущество), паспорта, техническая информация, сведения об инвентаризации и кадастровом учете и иные документы на движимое имущество.

1.17.Документы, подтверждающие дебиторскую и кредиторскую задолженности.

1.18.Договоры, на основании которых производилось отчуждение иди приобретение имущества ООО «ТД «Асбест», изменение структуры активов. увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности ООО «ТД «Асбест».

1.19. Документы, содержащие сведения о составе органов управления ООО «ТД «Асбест», а также о лицах, имеющих право давать обязательные для ООО «ТД «Асбест» указания либо возможность иным образом определять его действия.

1.20.Перечень имущества ООО «ТД «Асбест» на последнюю отчетную дату, а также перечень имущества ООО «ТД «Асбест», приобретенного или отчужденного в последующий период.

1.21.Список дебиторов (за исключением организаций, размер долга которых составляет менее 5 процентов дебиторской задолженности) с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору последнюю отчетную дату.

1.22.Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией) с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций.

1.23.Перечень кредиторов ООО «ТД «Асбест» (за исключением кредиторов, размер долга которым составляет менее 5 процентов кредиторской задолженности) с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения.

1.24.Отчеты по оценке бизнеса, имущества ООО «ТД «Асбест», аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления ООО «ТД «Асбест».

1.25.Сведения об аффилированных лицах ООО «ТД «Асбест». 

1.26.Материалы налоговых проверок ООО «ТД «Асбест».

 1.27.Сведения о наличии задолженности по заработной плате. 

1.28.Сведения о заключенных, но не исполненных договорах.

1.29.Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям». 

1.30.Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов. 

1.31.Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.

1.32.Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам.

1.33.Локальные документы ООО «ТД «Асбест», в т.ч. подтверждающие полномочия руководящих органов.

1.34.Протоколы собраний руководящих органов.

1.35.Приказы и распоряжения Генерального директора ООО «ТД «Асбест». 1.36.Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности.

1.37.Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности ООО «ТД «Асбест».

1.38.Номера расчетного и иных счетов Общества, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков.

1.39.Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «ТД «Асбест» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

1.40.Лицензии.

1.41.Сертификаты.

1.42.Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки.

1.43.Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).

1.44.Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, исполнительные производства, действия судебных исполнителей, налоговых органов и проч.

1.45.Сведения о внутренней структуре ООО «ТД «Асбест», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.

1.46.Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей.

1.47.Наименование и адреса организаций, в которых ООО «ТД «Асбест» является учредителем (участником), сведения о доле участия.

1.48.Сведения об актах органов исполнительной власти, вынесенных в отношении ООО «ТД «Асбест»».

1.49.Сведения об ООО «ТД «Асбест» и функционировании службы безопасности (охраны) Общества, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

1.50.Сведения о принадлежащих ООО «ТД «Асбест» правах на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий.

Кроме того, истцом заявлено требование о взыскании судебное неустойки.

Исковые требования обоснованы ссылкой на статьи 1, 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 32, 40, 44, 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», статьи 7, 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете».

Ответчик, извещённый надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела в соответствии со статьей 5 Соглашения стран Содружества Независимых Государств от 20 марта 1992 года «О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности», явку своего представителя в суд не обеспечил, отзыв на исковое заявление не представил.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  суд проводит судебное заседание в отсутствие представителя ответчика.

Заслушав пояснения представителя истца, поддержавшего иск, изучив материалы дела, суд считает установленными следующие обстоятельства по делу.

Из разъяснений, изложенных в абзаце 2 пункта 3 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 N 23 "О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом" (далее - постановление от 27.06.2017 N 23), следует, что при разрешении вопроса о компетенции арбитражных судов Российской Федерации по экономическим спорам, осложненным иностранным элементом, арбитражным судам следует руководствоваться общими правилами, установленными статьей 247 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, правилами об исключительной и договорной компетенции (статьи 248, 249 названного Кодекса), а также правилами о компетенции арбитражных судов по применению обеспечительных мер по экономическим спорам, осложненным иностранным элементом, установленными статьей 250 указанного Кодекса.

В силу пункта 5 части 1 статьи 248 АПК РФ к исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации по делам с участием иностранных лиц относятся дела, связанные с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории Российской Федерации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц.

Согласно статье 1202 Гражданского кодекса Российской Федерации, личным законом юридического лица считается право страны, где учреждено юридическое лицо. На основе личного закона юридического лица определяются, в частности, вопросы создания, реорганизации и ликвидации юридического лица.

ООО «ТД «Асбест» зарегистрировано в качестве юридического лица 12.08.2011, что следует из выписки из ЕГРЮЛ.

Как следует из материалов дела, ФИО2 являлся генеральным директором Общества (протокол общего собрания участников Общества №1 от 04.08.2015).

Решением внеочередного общего собрания участников  ООО «ТД «Асбест», оформленного протоколом №1/20 от 19.10.2020,  в связи с истечением срока и прекращением полномочий ФИО2 с 20.10.2020 на должность генерального директора Общества назначен ФИО4 Соответствующая запись внесена  в ЕГРЮЛ 12.11.2020.

Общество, ссылаясь на то, что ФИО2 после прекращения полномочий генерального директора не передал новому исполнительному органу всю документацию о деятельности организации, что препятствует ведению хозяйственной деятельности Общества, обратилось в арбитражный суд с иском по настоящему делу.

В силу статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 4 статьи 32, статье 40 Закона N 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерскую (финансовую) отчетность, аудиторские заключения в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В силу вышеприведенных норм ответчик в период исполнения обязанностей генерального директора Общества, то есть единоличного исполнительного органа общества, обязан был хранить вышеуказанные документы данного общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона N 402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пунктах 1 и 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 N 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица" (далее - Постановление N 62), в случае отказа директора от дачи пояснений или их явной неполноты, если суд сочтет такое поведение директора недобросовестным (статья 1 ГК РФ), бремя доказывания отсутствия нарушения обязанности действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно может быть возложено судом на директора.

Согласно подпункту 4 пункта 2 Постановления N 62 недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

По утверждению истца, обязанность по передаче документации ответчиком не исполнена.

Местом нахождения Общества в соответствии со статьей 4 Закона N 14-ФЗ является место его регистрации. Пунктом 1.5 Устава Общества определено, что местом нахождения  Общества является: 

<

...>.

В соответствии с пунктом 16.2 Устава Общества установлено, что общество хранит документы по месту своего нахождения.

Обществом не представлено доказательств того, что документация Общества хранилась по иному адресу, отличному от юридического адреса Общества.

То обстоятельство, что ФИО2, являлся исполнительным органом Общества, само по себе не свидетельствует о том, что документация поименованная в просительной части искового заявления, находится в его личном владении, так как по смыслу положений Закона N 14-ФЗ с учетом пункта 2 статьи 54 ГК РФ и иных нормативных актов, хранение документов, связанных с деятельностью юридического лица осуществляется по его месту нахождения.

Сведений о том, что в период осуществления ответчиком  полномочий директора Общества документация хранилась непосредственно у него, или что после смены единоличного исполнительного органа Общества эти документы были перемещены ответчиком в иное место, в деле не имеется. Доказательств, подтверждающих факт удержания ответчиком истребуемых Обществом документов, истцом не представлено.

Более того, новый исполнительный орган Общества, действуя разумно и добросовестно, должен был провести инвентаризацию принятого имущества, документов. Вместе с тем, надлежащих доказательств составления акта инвентаризации документации в связи со сменой руководителя, проведенной после прекращения полномочий ФИО2 как генерального директора Общества, истцом в материалы дела не представлено.

Таким образом, в условиях недоказанности факта нахождения и неправомерного удержания ответчиком истребуемой документации, а также при отсутствии иных доказательств как косвенного, так и прямого характера, указывающих на реальное наличие испрашиваемых документов, на невозможность ведения Обществом своей деятельности в их отсутствие, основания для удовлетворения иска о понуждении ответчика передать документацию отсутствуют.

В связи с изложенным, суд отказывает в иске полностью с отнесением расходов по госпошлине в порядке статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на истца.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Карелия

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении иска общества с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Асбест" (ОГРН: 1151001009972, ИНН: 1001299770) отказать.

2. Решение может быть обжаловано:

- в апелляционном порядке в течение одного месяца со дня изготовления полного текста решения в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд (191015, 

<

...> литер А);

- в кассационном порядке в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу – в Арбитражный суд Северо-Западного округа (190000, 

<

...>) при условии, что данное решение было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций через Арбитражный суд Республики Карелия.

 

Судья

Богданова О.В.