АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Ленина д.74, г. Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-3961/2024

г. Тюмень

15 июня 2024 года

Резолютивная часть решения объявлена 05 июня 2024 года

Решение в полном объеме изготовлено 15 июня 2024 года

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Полякова В.В., рассмотрев дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Сибирь» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, далее – ООО «УК «Сибирь», истец) к ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, далее – ответчик) об обязании передать документы,

с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, далее – третье лицо),

при ведении протокола судебного заседания секретарем Гришаниной О.Э.,

в отсутствие участников по делу,

установил:

ООО «УК «Сибирь» обратилось в суд с иском к ФИО1 об обязании передать документы, поименованные в заявлении.

Ответчик отзыв по существу спора суду не представил, от обеспечения своей явки либо явки своего представителя в судебное заседание уклонился.

При этом суд отмечает, что по данным УМВД России по Ямало-Ненецкому автономному округу ФИО1 с 11.04.2023 зарегистрирован по месту жительства по адресу: Республика Башкортостан, 

<

...>.

О дате и месте судебного заседания ответчик извещен в соответствии с требованиями части 1 статьи 121 и части 1 статьи 122 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) путем направления ему по почте заказным письмом с уведомлением о вручении копии судебного акта по настоящему делу от 17.05.2024 по указанному выше адресу.

В силу пункта 2 части 4 статьи 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если, несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.

Почтовым уведомлением № 62505295205173 организация связи уведомила Арбитражный суд Тюменской области о возврате направленной ответчику копии судебного акта, в связи с тем, что адресат не явился за ее получением, а срок хранения корреспонденции истек.

В соответствии с пунктом 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 63 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее – постановление № 25), по смыслу пункта 1 статьи 165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю. При этом необходимо учитывать, что гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по вышеуказанным адресам, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя.

При данных обстоятельствах, учитывая временной промежуток, истекший с момента начала производства по спору, суд признает извещение ответчика о дате и месте судебного заседания надлежащим, в связи с чем с учетом положений части 3 статьи 156 АПК РФ полагает возможным рассмотреть дело в отсутствие ФИО1

В этом контексте суд отмечает разъяснения, содержащиеся в пункте 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.12.2021 № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции», согласно которым в силу принципов равноправия и состязательности сторон арбитражный суд не вправе принимать на себя выполнение процессуальных функций сторон спора, не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон. Однако, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, суд осуществляет руководство процессом, оказывает содействие в реализации равных процессуальных прав лиц, участвующих в деле (статьи 8, 9 АПК РФ).

Отказ стороны от фактического участия в состязательном процессе, в том числе непредставление или несвоевременное представление отзыва на исковое заявление, доказательств, уклонение стороны от участия в экспертизе, неявка в судебное заседание, а также сообщение суду и участникам процесса заведомо ложных сведений об обстоятельствах дела в силу части 2 статьи 9 АПК РФ может влечь для стороны неблагоприятные последствия, заключающиеся, в том числе в рассмотрении дела по имеющимся в деле доказательствам (часть 4 статьи 131 АПК РФ).

Исследовав материалы дела, суд установил, что на основании решения от 19.02.2010 № 1 единственного участника ООО «УК «Сибирь» ФИО1 была произведена запись от 03.03.2010 № 

<

***> об учреждении этого общества с указанием места нахождения: 625027, 

<

...> Октября д. 36 корп. 1 , с размером уставного капитала 10 000 рублей с присвоением ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>.

В последующем на основании заявления от 06.12.2013 о принятии в состав участников общества за счет внесения денежного вклада в размере 5 000 рублей и принятием решения единственного участника от 06.12.2013 № 02, а также договором купли-продажи доли в уставном капитале общества от 12.08.2020 удостоверенное 19.08.2020 нотариусом стал обладателем 2/3 процента доли уставного капитала ООО «УК «Сибирь» ФИО2

С 18.09.2023 директором ООО «УК «Сибирь» вместо ФИО1 назначена ФИО3, о чем внесена запись в единый государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ).

03.10.2023 в адрес бывшего руководителя ФИО1 направлено уведомление № 1 об обязании передать обществу всю имеющуюся у него документацию, согласно перечню.

Однако ответчиком требования истца о предоставлении документов исполнены не были, что послужило основанием для обращения с данным иском.

Оценив представленные доказательства, суд считает, что иск подлежит удовлетворению.

В силу части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ, самостоятельно определив способы их защиты (статья 12 ГК РФ).

На основании пункта 4 статьи 32 и статьи 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

В гражданском законодательстве закреплена презумпция добросовестности участников гражданских правоотношений (пункт 5 статьи 10 ГК РФ). Данное правило распространяется и на руководителей хозяйственных обществ, членов органов его управления, то есть предполагается, что они при принятии деловых решений действуют в интересах общества и его акционеров (участников).

В силу пункта 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 

Таким образом, для осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов.

На основании частей 1, 3, 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Частью 1 статьи 6, частью 1 статьи 7 Закона № 402-ФЗ установлено, что экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет в соответствии с данным законом. Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Руководитель экономического субъекта – лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа (пункт 7 статьи 3 Закона № 402-ФЗ).

Согласно части 4 статьи 29 Закона № 402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Как следует из частей 1, 3, 5 статьи 9 Закона № 402-ФЗ каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Первичный учетный документ должен быть составлен при совершении факта хозяйственной жизни, а если это не представляется возможным – непосредственно после его окончания. Первичный учетный документ составляется на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью.

Принцип разумности и добросовестности поведения участника гражданского оборота, закрепленный в статье 10 ГК РФ, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.

Следовательно, генеральный директор общества после прекращения полномочий обязан добровольно передать новому руководителю все документацию и имущество общества. Вновь назначенный генеральный директор, в свою очередь, не должен изыскивать способы получения дубликатов у третьих лиц, поскольку это значительно затруднит руководство текущей хозяйственной деятельностью и может привести к неблагоприятным последствиям из-за невозможности оперативно реагировать на экономическую ситуацию.

Аналогичный подход изложен в определении Верховного Суда Российской Федерации от 09.08.2022 № 307-ЭС22-5640.

Поскольку в спорный период в обязанности ФИО1 как директора ООО «УК «Сибирь» входило ведение документации общества, обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к деятельности общества, при смене исполнительного органа общества документы подлежат передаче ответчиком вновь назначенному директору.

Таким образом, суд не усматривает оснований для освобождения ответчика от передачи документации общества, имеющей отношение к периоду осуществления полномочий генерального директора общества.

Между тем, доказательств надлежащего исполнения такой обязанности ответчиком не представлено.

Как указано выше, в силу части 3 статьи 29 Закона № 402-ФЗ экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (часть 4 статьи 29 Закона № 402-ФЗ).

В случае предъявления требования к предыдущему руководителю, последний должен представить доказательства того, что им обеспечена передача документов в соответствии со статьей 29 (пункт 4) Закона № 402-ФЗ.

Кроме того, отказываясь передать документы бухгалтерского учета, ответчик фактически перекладывает на нового руководителя обязанность по их восстановлению, что является недопустимым.

Истребуемые документы, а именно договоры (контракты, соглашения), связанные с финансово-хозяйственной деятельностью организации, имеют отношение к заключению обществом сделок с третьими лицами, что относится к хозяйственной деятельности общества за период осуществления ответчиком полномочий единоличного исполнительного органа.

По смыслу статей 9, 65 АПК РФ бремя доказывания стороной своих требований и возражений должно быть потенциально реализуемым, исходя из объективно существующих возможностей сбора тех или иных доказательств с учетом характера правоотношения и положения в нем соответствующего субъекта, а также добросовестной реализации процессуальных прав. 

В данном случае именно на ответчика возложена обязанность доказать невозможность представления документов, при том, что указанный выше перечень документов не является избыточным или чрезмерным, а в полной мере согласуется с законодательными общими требованиями, предъявляемыми к организации и ведению бухгалтерского и налогового учета, а также характеру осуществляемой обществом деятельности.

Учитывая принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, лицо, исполняющее обязанности руководителя, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества, ответчик, назначенный на должность директора общества, мог и должен был осознавать последствия такого назначения, обязан была принять все меры для надлежащего исполнения добровольно взятых на себя функций руководителя, включающих в себя обязанности по ведению и хранению документации и последующей передаче следующему руководителю.

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу, что ответчиком не исполнено обязательство по передаче истребуемых истцом документов и имущества. Иного ответчиком не доказано.

С учетом изложенного, принимая во внимание положения статей 8, 50 Закона № 14-ФЗ, исходя из отсутствия доказательств, подтверждающих передачу истребуемых документов и имущества истцу, суд приходит к выводу о том, что иск подлежит удовлетворению в этой части.

Согласно части 1 статьи 174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

Истец в целях побуждения ответчика к своевременному исполнению обязательства по исполнению судебного акта и передаче истребуемых документов и печатей в случае неисполнения судебного акта просит взыскать денежную компенсацию в размере 1 000 рублей судебной неустойки ежедневно, начиная с даты принятия судебного акта по день фактического исполнения обязательства.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как следует из пункта 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – постановление № 7), в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Как следует из пункта 32 постановления № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

С учетом принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения суд считает, что соразмерной суммой судебной неустойки в рассматриваемом случае необходимо считать 500 рублей, взыскиваемых ежедневно, за неисполнение настоящего решения суда, со дня, следующего за днем вступления его в законную силу.

Судебные расходы по уплате госпошлины за рассмотрение спора в соответствии с положениями статьи 110 АПК РФ подлежит отнесению на ответчика.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

решил:

иск удовлетворить частично.

Обязать ФИО1 передать по акту приема-передачи обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Сибирь» следующее имущество и документы с 19.02.2010:

- печать ООО Управляющая компания «Сибирь»,

- оригиналы всей документации общества, в том числе: протоколы общих собраний участников общества, списки участников общества, лицензии и свидетельства о членстве в СРО, договоры с поставщиками и подрядчиками, с покупателями и заказчиками, договоры займов выданных и полученных, акты зачета взаимных требований, цессий, переводов долга и другие договоры и соглашения,

- журнал регистрации доверенностей, выданных от имени общества на получение денежных средств, ТМЦ, представление интересов компании в судах, государственных органах, учреждениях и организациях, представление интересов перед третьими лицами,

- электронный ключ от системы «СбИС» либо иной другой функционировавшей системы по взаимодействию и обмену электронной отчетностью (перепиской) с контролирующими органами, электронный ключ от системы «клиент-банк»,

- паспорта транспортных средств (ПТС) и свидетельства о государственной регистрации на транспортные средства, свидетельства о государственной регистрации объектов недвижимости,

- документы по кадрам, в том числе: кадровые и производственные приказы (прием, перевод, увольнение, премирование, командировки), трудовые договоры (в том числе с генеральным директором), личные дела сотрудников, начисления по заработной плате, расчетные листки, больничные листы, табеля учета рабочего времени,

- штатные расписания, Положение об оплате труда и премировании, Положение о защите персональных данных, Положение об охране труда, о вахтовом методе работы и другие локальные нормативные акты,

- исполнительные листы и документы о возбуждении исполнительных производств службой судебных приставов и/или иными исполнительными органами,

- инвентарные карточки по учету основных средств, карточки по учету движения основных средств (передача, реализация, списание), инвентаризационные ведомости по имуществу, амортизационные ведомости,

- карточки по учету материалов, карточки по учету движения материалов (оприходование, передача, реализация, списание), акты на списание материалов прочих, акты на списание материалов строительных по форме М-29,

- кассовые книги, РКО, ПКО, отчеты кассира, путевые листы, нормы списания ГСМ, авансовые отчеты по всем сотрудникам,

- акты на услуги сторонних организаций, акты о приемке выполненных работ формы КС-2 и справки формы КС-3,

- акты сверок с контрагентами, оборотно-сальдовые ведомости по бухгалтерским счетам 01, 02, 10, 19, 20, 26, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 66, 68, 69, 70, 71, 76, 80, 90,91,84, 99,

- выписки банков по всем счетам, открытым в банках, иных кредитных учреждениях, копии платежных поручений, требований и других бухгалтерских документов, подтверждающих движение денежных средств,

- декларации по налогу на прибыль, налогу на имущество, транспортному налогу, по НДС; отчетность в СФ РФ (РСВ, СЗВМ, СЗВ-ТД), в ФСС РФ, в ФОМС, отчетность по форме 2-НДФЛ, 6-НДФЛ, бухгалтерские годовые отчеты (балансы, ОФР и приложения к ним),

- исходящую и входящую корреспонденцию, журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции.

Взыскать с ФИО1 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Сибирь» судебные расходы по уплате госпошлины в размере 6 000 рублей и судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день просрочки исполнения настоящего решения со дня, следующего за днем вступления его в законную силу.

В удовлетворении остальной части иска отказать.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через арбитражный суд Тюменской области. 

Судья                                                                                                                          Поляков В.В.