АРБИТРАЖНЫЙ СУД

БЕЛГОРОДСКОЙ ОБЛАСТИ

Народный бульвар, д.135, г. Белгород, 308000

Тел./ факс (4722) 35-60-16, 32-85-38

сайт: http://belgorod.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А08-7768/2017

г. Белгород

25 декабря 2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 18 декабря 2017 года

Полный текст решения изготовлен 25 декабря 2017 года

Арбитражный суд Белгородской области

в составе  судьи          Е.В. Бутылина

при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи секретарем с/з Воробьевой А.В., рассмотрев в открытом  судебном заседании дело по заявлению ООО ПНЦ «Север-Юг» (ИНН 3123188020, ОГРН1083123018714) кМРУ Росфинмониторинг по ЦФО (ИНН 7708208337, ОГРН 1037700177195)

3-е лицо: Прокурор г. Белгорода

о  признании  незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 31.07.2017 года № 07-17/76/63ПЮЛ1

при участии в судебном заседании:

от заявителя: Гоенко Т.М., представитель по доверенности;

от заинтер. лица: не явился,ходатайство;

от 3-его лица: Федосеева Н.В., удостоверение, 

установил:

ООО ПНЦ «Север-Юг» (далее - Заявитель, Общество) обратился в суд с заявлением о  признании  незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 31.07.2017 года № 07-17/76/63ПЮЛ1, вынесенное МРУРосфинмониторинг по ЦФО (далее - Административный орган, Росфинмониторинг). 

Заявитель указал, что в материалах дела отсутствуют доказательства того, что Общество фактически оказывало посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Указание в Уставе и в ЕГРЮЛ в качестве одного из видов деятельности — оказание посреднических услуг, связанных с недвижимым имуществом, не является доказательством фактического осуществления заявителем такого рода деятельности. Прокурор, проводивший проверку соблюдения Обществом законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не установил, что в проверяемый период Общество совершало операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю. Так же полагает, что ООО ПНЦ «Север-Юг»  не является субъектом правоотношений, регулируемых Федеральным законом от 07.08.2001№115- ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» и на него распространяются обязанности, установленные данным законом. 

Общество в рамках договорных отношений совершало действия, связанные с поиском физических лиц (потребителей), желающих приобрести жилые и нежилые помещения, путем заключения договоров купли-продажи, а также объекты недвижимости.          

В то же время, в материалах дела отсутствуют доказательства, что Обществом  непосредственно  и самостоятельно производилась операции с имуществом и денежными средствами, т.е. что совершенные им сделки относятся к операциям с имуществом, понятие которых определено в пункте 3 Закона № 115 -ФЗ и подлежащим контролю в соответствии с Загоном № 115-ФЗ. Полагает, что отсутствует событие административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, просит оспариваемое постановление признать незаконным и отменить. 

Административный орган в отзыве считает оспариваемое постановление законным и обоснованным, со ссылкой на выявленное административное правонарушение.        

Привлеченный в качестве третьего лицо по делу прокурор г. Белгорода в отзыве, его представитель в судебном заседании изложил аналогичную позицию. 

Выслушав представителя заявителя, третьего лица, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему выводу. 

Как видно из дела, на основании решения о проведении проверки от 27.06.2017  за №66 старшим помощником прокурора г. Белгорода Федосеевой Н.В. в период с 27.06.2017  по 28.06.2017  проведена проверка деятельности ОООПрофиЦентр Недвижимости «Север-Юг» по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

29.06.2017  заместителем прокурора г. Белгорода Васильченко О.В. вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении  в отношении Общества, по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и направлении настоящего постановления в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу для рассмотрения и назначения административного наказания.

Постановлением МРУРосфинмониторинга по ЦФО от 31.07.2017  № 17/76/63ПЮЛ1 ООО  ПрофиЦентр Недвижимости «Север-Юг» признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде предупреждения.

При этом Административным органом выявлены нарушения Закона № 115 -ФЗ в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операции, подлежащей обязательному контролю, а именно по договору на оказание услуг по подбору недвижимого имущества от 18.04.2016, 15.09.2016 и др. 

Согласно ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ  неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, аравно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

По итогам Росфинмониторингом дела об административном правонарушении в отношении ООО ПНЦ «Север-Юг» было установлено, что основным видом деятельности ООО ПНЦ «Север-Юг» является предоставление посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

К доказательствам по делу Административный орган отнес п. 2.2 Устава ООО ПЦН «Север-Юг», утвержденного решением единственного участника № 1 от 08.10.2008, кодом ОКВЭД- 68.31 (Выписка из ЕГРЮЛ от 27.06.2017), объяснениями директора ООО ПЦН «Север-Юг» ФИО3, в которых она сообщила о том, что ООО ПЦН «Север-Юг» оказывает посреднические услуги по сделкам купли-продажи жилых и нежилых помещений и вместе с заместителемдиректора ФИО4, в целях исполнения требований законодательства о противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, прошла обучение в форме целевого инструктажа по программе «Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (копии свидетельств от 08.08.2014 №№ 692741, 692742). 

Суд согласен с данным выводом Росфинмониторинга.

В соответствии с пунктом 11 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28.06.2012 № 17 «О рассмотрении судами гражданских дел по спорам о защите прав потребителей» в перечень посреднических услуг (в том числе, риэлторских услуг) на рынке сделок с недвижимостью входят следующие мероприятия:

- подбор вариантов объектов недвижимости для их последующей купли- продажи, аренды гражданами для целей, не связанных с предпринимательской деятельностью;

- помощь в заключении указанными гражданами сделок по купле- продаже и иных сделок в отношении объектов недвижимости;

- организация продажи объектов недвижимости по поручению данных граждан.

При этом, посредник при совершении сделок с недвижимостью, не являясь собственником недвижимого имущества, в отношениях с клиентами является организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

В целях исполнения норм Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, оказывающим посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества следует относить как риэлторов, так и агентов по операциям с недвижимостью, осуществляющих подбор вариантов объектов недвижимости для их последующей купли-продажи, помощь в заключении гражданами сделок по купле-продаже объектов недвижимости, организации продажи объектов недвижимости по поручению данных лиц.

В материалах дела имеются договоры от 18.04.2016 и 15.09.2016 об оказании услуг по приобретению права собственности на объект недвижимости, заключенные ООО ПЦН «Север-Юг» с физическими лицами, а также акты выполненных работ к указанным договорам, в соответствии с которыми ООО ПЦН «Север-Юг» (Исполнитель) выполнил работы по подбору объектов недвижимости и сопровождению сделок купли-продажи недвижимого имущества.За указанные работы ООО ПЦН «Север-Юг» получило вознаграждение.

Таким образом, сторонами по делу не оспаривается факт осуществления ООО ПЦН «Север-Юг» деятельности по предоставлению посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Следовательно, в соответствии со ст.5 Закона № 115 -ФЗ ООО ПЦН «Север-Юг» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Довод Заявителя о том, что «прокурор, проводивший проверку соблюдения Обществом законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не установил, что в проверяемый период Общество совершало операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю», нельзя признать состоятельным.

Представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, является отдельным требованием по осуществлению внутреннего контроля. Неисполнение данного требования, образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст.15.27 КоАП РФ (действия (бездействие), предусмотренные частью 1 названной статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1. названной статьи, -

влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток).

Выявленные в ходе проверки прокуратурой г. Белгорода нарушения ООО ПЦН «Север-Юг» образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Таким образом, ООО ПЦН «Север-Юг» совершило административное правонарушение, так как не исполнило требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

При вынесении постановления «31» июля 2017 года № 07-17/76/63ПЮЛ1 были оценены доводы Общества о том, что оно не является субъектом административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ. 

Таким образом, оспариваемое постановление является законным и обоснованным.

Согласно ч. 2 ст. 211  АПК РФ  в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.                  

В связи с вышеизложенными обстоятельствами и принимая во внимание, что при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных нарушений не допущено, вина заявителя в совершении административного правонарушения доказана, суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении заявленных требований.

В силу ч.4 ст.208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к ответственности государственной пошлиной не облагается. 

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 208-211 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявленных ООО ПНЦ «Север-Юг»  требований отказать.

Решение вступает  в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд.

Решение может быть обжаловано в Девятнадцатый арбитражный апелляционный  суд  в порядке установленном АПК РФ.

Судья                                                                                                                          Е.В. Бутылин