ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-59655/2024

Дело № А40-129166/23

г. Москва

09 октября 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 08 октября 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 09 октября 2024 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи А.А. Комарова, 

судей А.Г. Ахмедова, Ж.Ц. Бальжинимаевой, 

при ведении протокола помощником судьи Овчаренко С.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу к/у ООО «Тринити Диджитал» - ФИО1 на определение Арбитражного суда города Москвы от 26.07.2024 по делу № А40-129166/23, об отказе в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего об истребовании документов и сведений у ФИО2, в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Тринити Диджитал»,

при участии лиц, согласно протоколу. 

 

У С Т А Н О В И Л:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 28.08.2023 Общество с ограниченной ответственностью «Тринити Диджитал» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре отсутствующего должника. 

Определением Арбитражного суда города Москвы от 23.11.2023 конкурсным управляющим Общества с ограниченной ответственностью «Тринити Диджитал» (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) утвержден ФИО1 (ИНН 

<

***>, почтовый адрес: 108814, г. Москва, п. Сосенское, 

<

...>, член СРО ААУ «ЕВРАЗИЯ»). 

В Арбитражный суд г. Москвы 15.03.2024, согласно штампу канцелярии суда, поступило ходатайство конкурсного управляющего, согласно которому он просит: 

1. обязать ФИО2 (ИНН 

<

***>) передать конкурсному управляющему ООО «Тринити Диджитал» ФИО1 (ИНН 

<

***>) следующее документы ООО «Тринити Диджитал»: - учредительные документы, свидетельство ИНН, свидетельство ОГРН; - документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; - сведения об аффилированных лицах должника; - документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; - протоколы и решения собраний органов управления должника; - свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; - лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; - сведения о результатах интеллектуальной деятельности (патенты, разработки и т.п.), в т.ч. права на программное (компьютерное) обеспечение; - сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); - перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; - реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; - список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; - приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время; - сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей; - учетную политику и документы, утвердившие ее; - базу данных бухгалтерской программы 1С или ее аналог на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); - базу данных системы электронного документооборота или ее аналог на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); - документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время; - бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время; - отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время; - налоговую отчетность за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время; - расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; - расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, документальную обоснованность авансов; - расшифровку финансовых вложений; - оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; - книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; - список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; - список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; - справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); - сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; - сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; - акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; - отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время; - заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время (при наличии); - утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; - сведения о сотрудниках, не уволенных на дату введения конкурсного производства; - заявления работников на увольнение; - приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.); - личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; - документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; - сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; - информацию с документальным подтверждением о гражданско-правовых сделках, в т.ч. о договорах цессии, заключенных с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время; - все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; - сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; - сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; - список исполнительных производств, возбужденных в отношении ООО «Тринити Диджитал», а также возбужденных по заявлению ООО «Тринити Диджитал»; - полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; - документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; - сведения о наличии обременений имущества должника; - сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; - сведения о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; - сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; - сведения об остатках денежных средств в кассе на текущую дату и о движении денежных средств по кассе за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время; - заключения об оценке имущества ООО «Тринити Диджитал» (при наличии); - сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; - сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; - сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; - сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; - иные документы, содержащие сведения об имуществе должника ООО «Тринити Диджитал», в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 01.01.2020 по настоящее время; 

2. обязать ФИО2 (ИНН 

<

***>) передать конкурсному управляющему ООО «Тринити Диджитал» ФИО1 (ИНН 

<

***>) печати, штампы, денежные средства, имущество и иные материальные ценности ООО «Тринити Диджитал». 

3. Взыскать с ФИО2 (ИНН 

<

***>) в пользу конкурсного управляющего ФИО1 (ИНН 

<

***>) судебную неустойку в размере 10 933 руб. за каждый день неисполнения настоящего судебного акта с момента его вступления в законную силу и до его фактического исполнения. 

Конкурсный управляющий заявление поддержал в части. 

Представитель ФИО2 против заявления возразил. 

Определением Арбитражного суда города Москвы от 26.07.2024 г. в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, к/у ООО «Тринити Диджитал» ФИО1 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы от 26.07.2024 г. отменить, принять новый судебный акт. 

Рассмотрев апелляционную жалобу в порядке статей 266, 268, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии с ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. 

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. 

Наличие в процессуальном законодательстве правил об оказании судом содействия названным лицам в получении доказательств, не означает, что указанные лица могут в полном объеме переложить на суд сбор доказательств. 

Пунктом 1 статьи 129 Закона о несостоятельности предусмотрено, что с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом. 

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о несостоятельности арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. 

Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы. 

В силу пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона № 127-ФЗ (в редакции Федерального закона от 29.12.2014 № 482-ФЗ) арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника. 

Согласно абзацу 7 пункта 1 статьи 66 Федерального закона № 127-ФЗ временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. Согласно пункту 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) в течении трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего руководитель должника обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. 

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника несет ответственность в соответствии с законодательством РФ. 

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 28.08.2023 были прекращены полномочия единоличного исполнительного органа должника, а также возложена обязанность по передаче в трехдневный срок конкурсному управляющему документации должника, материальных и иных ценностей, а также печати организации. 

Предшествующий конкурсный управляющий должника Старенький Д.Н. сообщил вновь назначенному конкурсному управляющему ФИО1, что предшествующий руководитель должника добровольно обязанность по передаче не исполнил. 

При этом Старенький Д.Н. передал по акту приема-передачи документацию должника только в части мероприятий процедуры банкротства, что подтверждается соответствующим актом приема-передачи от 29.11.2023. 

Как следует из расширенной выписки из ЕГРЮЛ в отношении должника ООО «Тринити Диджитал» руководителями должника являлись: 

– ФИО2 (ИНН 

<

***>) в период с 27.03.2015 (дата регистрации Общества) по 10.08.2022 (дата, предшествующая дате внесения сведений в ЕГРЮЛ о новом руководителе); 

– ФИО3 (ИНН 

<

***>) в период с 11.08.2022 (дата внесения сведений в ЕГРЮЛ о новом руководителе) по 21.08.2023 (дата, предшествующая дате оглашения резолютивной части судебного акта о признании должника банкротом). 

При этом ФИО2 также являлся единственным участником должника с даты его регистрации в ЕГРЮЛ в марте 2015 года. 

Впоследствии ФИО2 осуществил в августе 2022 года отчуждение 100% долей участия в ООО «Тринити Диджитал» в пользу ФИО3 

Конкурсный управляющий должника указал, что сделка между ФИО2 и ФИО3 по купле-продаже 100% долей участия в ООО «Тринити Диджитал» – это мнимая сделка. 

При этом в настоящее время указанная сделка никем не оспорена. 

В материалы дела от ФИО2 поступил отзыв, согласно которому в связи с переходом прав на долю в ООО «Тринити-Диджитал» ФИО2 передал всю документацию, касающуюся деятельности ООО «Тринити-Диджитал», новому участнику - ФИО3. 

В подтверждение факта передачи ФИО2 и ФИО3 составили и подписали Акт приема-передачи документов и материальных ценностей от 05 августа 2022 г. 

В числе переданных ФИО3 документов содержались документы, истребуемые конкурсным управляющим в рамках настоящего обособленного спора, в том числе: учредительные документы (в том числе: приказы, решения), Свидетельства ИНН и ОГРН; документы, связанные с кадровым делопроизводством в отношении всех сотрудников, в том числе руководящего состава Общества; папка с доверенностями; первичная бухгалтерская документация, в том числе: Договоры с Заказчиками, гражданско-правовые договоры, авансовые отчеты и цеки для авансовых отчетов; бухгалтерская и налоговая отчетность за 2020 г., 2021 г., 2022 г., банковские выписки; архивные сведения об уволенных сотрудниках и прочее. 

Таким образом, ФИО2 не имеет возможности представить запрашиваемые конкурсным управляющим документы, поскольку ранее они были им переданы ФИО3 

В порядке, установленном статьями 65, 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а также пунктом 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 в заявлении об истребовании доказательств должны быть представлены сведения, подтверждающие наличие в настоящее время истребуемых документов непосредственно у ответчика, а также доказательства отсутствия возможности получения истребуемых документов иным способом. 

При отсутствии доказательств, подтверждающих нахождение у ответчика истребуемых документов и имущества должника, судебный акт, обязывающий их передать, не будет отвечать признаку исполнимости. 

Исходя из изложенного, суд первой инстанции отказал в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего об истребовании документов и сведений у ФИО2. 

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Из материалов дела следует и не оспаривалось конкурсным управляющим, что между ФИО2 и ФИО3 был заключен Договор купли-продажи доли в уставном капитале ООО «Тринити-Диджитал» от 04 августа 2022 г., на основании которого произошел переход прав от продавца (ФИО2) к Покупателю (ФИО3) на долю в уставном капитале Общества в размере 100%.

В связи с переходом прав на долю в ООО «Тринити-Диджитал» ФИО2 передал всю документацию, касающуюся деятельности ООО «Тринити-Диджитал», новому участнику – ФИО3.

В подтверждение факта передачи ФИО2 и ФИО3 составили и подписали Акт приема-передачи документов и материальных ценностей от 05 августа 2022 г.

В числе переданных ФИО3 документов содержались и документы, истребуемые конкурсным управляющим в рамках настоящего обособленного спора, в том числе: ? Учредительные документы (в том числе: приказы, решения), Свидетельства ИНН и ОГРН; ? Документы, связанные с кадровым делопроизводством в отношении всех сотрудников, в том числе руководящего состава Общества; ? Папка с доверенностями; ? Первичная бухгалтерская документация, в том числе: Договоры с Заказчиками, гражданско-правовые договоры, авансовые отчеты и цеки для авансовых отчетов; ? Бухгалтерская и налоговая отчетность за 2020 г., 2021 г., 2022 г., банковские

выписки; ? Архивные сведения об уволенных сотрудниках и прочее. 

Таким образом, запрашиваемые конкурсным управляющим документы были переданы ФИО2 новому участнику общества – ФИО3.

Из заявления конкурсного управляющего следует, что помимо ФИО2, им запрашивались документы и у ФИО3 и в настоящее время представляет их копии в материалы дела.

Из карточки дела, размещенной на портале https://kad.arbitr.ru, следует, что ФИО3 трижды подавала ходатайства о приобщении к материалам дела документов и сведений, касающихся ООО «Тринити-Диджитал».

Факт предоставления ФИО3 документов и сведений, касающихся хозяйственной деятельности ООО «Тринити Диджитал», подтверждает, что такие документы ФИО2 были переданы при продаже доли в уставном капитале Общества.

В этой связи Арбитражный суд г. Москвы обоснованно пришел к выводу об отсутствии у ФИО2 возможности представить запрашиваемые конкурсным управляющим документы, поскольку ранее они были им переданы ФИО3

Таким образом, ФИО2 не имеет возможности представить запрашиваемые конкурсным управляющим документы, поскольку ранее они были им переданы ФИО3

Суд первой инстанции, руководствуясь статьями 65, 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и п. 47 Постановление Пленума Высшего арбитражного Суда РФ от 22 июня 2012 г. № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», обоснованно указал, что в заявлении об истребовании доказательств должны быть представлены сведения, подтверждающие наличие в настоящее время истребуемых документов непосредственно у ответчика, а также доказательства отсутствия возможности получения истребуемых документов иным способом.

При отсутствии доказательств, подтверждающих нахождение у ответчика истребуемых документов и имущества должника, судебный акт, обязывающий их передать, не будет отвечать признаку исполнимости.

В соответствии со ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со ст.71 АПК РФ Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами. 

На основании изложенного, коллегия приходит к выводу, что судом первой инстанции в полном объеме выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; выводы суда, изложенные в определении, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, им дана надлежащая правовая оценка; судом правильно применены нормы материального и процессуального права. 

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции по доводам, изложенным в апелляционной жалобе. 

Иных доводов, основанных на доказательственной базе, которые бы влияли или опровергали выводы суда первой инстанции, апелляционная жалоба не содержит. 

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч.4 ст.270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 102, 110, 269-271, 272 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Девятый Арбитражный апелляционный суд 

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 26.07.2024 по делу № А40-129166/23 оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья:                                                     А.А. Комаров

Судьи:                                                                                                           А.Г. Ахмедов

                                                                                                           Ж.Ц. Бальжинимаева