ДВАДЦАТЬ ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Суворова, д. 21, Севастополь, 299011, тел. 8 (8692) 54-74-95

http://21aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А83-15978/2018

21 июня 2019 года

г. Севастополь

Резолютивная часть постановления объявлена – 18.06.2019

Постановление в полном объеме изготовлено – 21.06.2019

Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующегоВахитова Р.С.,

судейКотляровой Е.Л.,

ФИО1,

при ведении протокола секретарем ФИО2

от истца - ФИО3, личность удостоверена на основании паспорта гражданина Российской Федерации;

от ответчика - АО «Югрыбтехцентр» - ФИО4, представитель действует на основании доверенности № 22-А т 08.12.2014, личность удостоверена на основании паспорта гражданина Российской Федерации.

иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились,  надлежащим  образом извещены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы согласно положениям статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).  

рассмотрев апелляционную жалобу ФИО3 на решение Арбитражного суда Республики Крым от 09.04.2019 года по делу №А83-15978/2018 (судья Белоус М.А.) 

по исковому заявлению ФИО3

к Акционерному обществу «Финансовая компания «Ваш выбор»

АО «Югрыбтехцентр»

при участии третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора:

Отделения по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации, 

ЗАО «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда»

о понуждении совершить определенные действия, 

УСТАНОВИЛ:

ФИО3 (далее – ФИО3, истец) обратился в Арбитражный суд Республики Крым с исковым заявлением к Акционерному обществу «Финансовая компания «Ваш выбор», в котором просил суд обязать ответчика внести изменения в реестр акционеров Акционерного общества «Югрыбтехцентр» (далее – АО «Югрыбтехцентр», ответчик), а именно перерегистрировать 314117 простых именных акций номинальной стоимостью 0,72 руб. АО «Югрыбтехцентр» со счета закрытого акционерного общества «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда» на счет ФИО3.

Определениями Арбитражного суда Республики Крым от 07.11.2018, 04.12.2018 15.01.2019, суд привлек к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора - АО «Югрыбтехцентр», Отделение по Республике Крым Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации, ЗАО ОИФ «Южная звезда».

Определением Арбитражного суд Республики Крым от 05.03.2019  суд привлек к участию в деле АО «Югрыбтехцентр» в качестве соответчика, исключив из числа третьих лиц.

Решением Арбитражный суд Республики Крым от 09.04.2019 в удовлетворении требований ФИО3 отказано. 

Не согласившись с указанным решением, ФИО3 обратился в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт, которым удовлетворить исковые требования в полном объеме.

В апелляционной жалобе заявитель ссылается на неполное и неправильное установление судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствии выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, а также неправильное применение норм материального и процессуального права. 

В обоснование апелляционной жалобы заявитель указывает о том, ФИО3 был передан Регистратору договор купли-продажи ценных бумаг от 21.11.2006 №118, что в соответствии с пунктом 2 статьи 218 ГК РФ является основанием для приобретения права собственности на акции (ценные бумаги) и передаточное распоряжение; указывает о том, что передаточное распоряжение в соответствии с пунктом 1 статьи 149.2 является полным основанием для списания ценных бумаг с лицевого счета Продавца и зачисления на счет Покупателя, иные документы для этого не требуются.

Определением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 22.05.2019 апелляционная жалоба принята к производству. 

До начала судебного заседания 10.06.2019 от АО «Югрыбтехцентр» и  11.06.2019 от АО «Финансовая компания «Ваш выбор» поступили отзывы на апелляционную жалобу. В указанных отзывах ответчики отметили, что истцом не представлены письменные доказательства по принятию мер по регистрации прав собственности на акции в течении 12 лет с момента составления договора купли-продажи акций от 21.11.2006 №118. При этом, истец не отрицает тот факт, что он знал о том, что 13.12.2006 решением Хозяйственного суда г. Севастополя деятельность ЗАО «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда» была прекращена, однако меры по регистрации прав собственности на приобретенные акции ФИО3 не предпринимал. 

13.06.2019 от Акционерного общества «Финансовая компания «Ваш выбор» поступило ходатайство  о рассмотрении дела в отсутствии его представителя.

В судебное заседание 18.06.2019 явился ФИО3, который поддерживает доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просит исковые требования удовлетворить в полном объеме. 

Представитель АО «Югрыбтехцентр» возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по изложенным в отзыве основаниям, просил суд отказать в удовлетворении апелляционной жалобы. 

Исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции установил следующее. 

21.11.2006 между ЗАО «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда» в лице председателя правления ФИО5 (продавец) и ФИО3 (покупатель) был заключен договор купли – продажи ценных бумаг от 21.11.2006 №118 ( том 1 л.д. 20).

Согласно пункту 1 данного договора, продавец передал Покупателю, а Покупатель оплачивает и принимает в собственность следующие ценные бумаги: акция простая именная эмитента Открытое акционерное общество «Югрыбтехцентр» код ЕГРПОУ 13792540, номинальной стоимостью 0,25 грн., в количестве 314117 штук, свидетельство о государственной регистрации эмиссий акций №89/01/1/99 от 31.03.1999.

В соответствии с пунктом 2 Договора, цена сделки составляет 90 000 гривен (девяносто тысяч гривен). Покупатель оплачивает покупаемые ценные бумаги (акции) путем внесения наличных денежных средств в кассу Продавцу.

В качестве доказательства оплаты, в материалы дела представлена квитанция к приходно-кассовому ордеру №97 от 21.11.2006 о внесении продавцу средств в размере 90 000 гривен (девяносто тысяч гривен).

Обязательство по перерегистрации прав собственности на продаваемые ценные бумаги возлагается на Продавца (пункт 3 договора).

Пунктом 4 Договора предусмотрено, что после получения денежных средств, Продавец, в двухнедельный срок, подготавливает передаточное распоряжение и все иные документы, необходимые для перерегистрации прав собственности на продаваемые ценные бумаги (п. 1 Договора) на имя Покупателя и передает их регистратору. В этот же период Продавец выдает Покупателю один экземпляр передаточного распоряжения.

Сторонами составлено передаточное удостоверение от 21.11.2006 (л.д. 21). 

При этом заявитель апелляционной жалобы указывает, что Продавец (фонд «Южная звезда») не выполнил пункт 4 договора и не предоставил регистратору ООО «Реестры Крыма» в г. Севастополь, ул. Вакуленчука 31В необходимых документов для перерегистрации права собственности на приобретенный ФИО3 пакет акций. О том, что право не перерегистрировано истец узнал еще в 2007 году, в последующем истец принимал меры по розыску продавца, поскольку он не находился по адресу регистрации.

Вместе с тем, истец указывает, что в августе 2018 года от одного из акционеров АО «Югрыбтехцентр» узнал, что приобретенный им пакет акций находится в собственности фонда «Южная звезда» и очевидно с баланса предприятия данный пакет был списан как проданный, а у регистратора остался числиться за фондом. Поскольку истец считает, что оплатил пакет акций, то имеет право получить его в собственность. В связи с чем 05.09.2018 обратился к регистратору АО «Ваш Выбор» с вопросом о перерегистрации прав собственности, однако АО финансовая компания «Ваш Выбор» уведомлением от 10.09.2018 отказала во внесении записи в реестр АО «Югрыбтехцентр».

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд с данным иском.

Отказывая в удовлетворении иска, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что  истцом не представлено документов, подтверждающих передачу Регистратору передаточного распоряжения и всех иных документов, необходимых для перерегистрации прав собственности на акции ОАО «Югрыбтехцентр» на имя Покупателя (согласно пункта 4 договора), а также иных документов, в том числе документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги от ЗАО «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда» к ФИО3 на тот период действующего законодательства.

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзывы на нее, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в соответствии со статьей 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции считает его не подлежащим отмене или изменению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 3 статьи 15 АПК РФ, принимаемые судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Согласно части 1 статьи 71 АПК РФ суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно статьи 1 Закона Украины от 10 декабря 1997 года №710/97-ВР «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» документарная форма ценной бумаги - сертификат ценных бумаг (далее - сертификат), содержащий реквизиты соответствующего вида ценных бумаг определенной эмиссии, данные о количестве ценных бумаг и удостоверяющий совокупность прав, предоставленных этими ценными бумагами.

Апелляционным судом установлено, что истцом не представлен сертификат ценных бумаг, следовательно, истец не произвел регистрацию акций в бездокументарную форму. 

Вместе с тем, на протяжении с 2006 и до предъявления в суд настоящего искового заявления, истец, как он указывает, будучи собственником акций не принял юридически значимых последствий для оформления прав на ценные бумаги. На протяжении данного периода не принимал и участия как акционер в АО «Югрыбтехцентр».

В соответствии с пунктом 5 статьи 19 Федерального закона от 30.11.1994 № 52-ФЗ «О введении в действие части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и статью 1202 части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации», юридические лица, которые имели в соответствии с учредительными документами место нахождения постоянно действующего исполнительного органа либо в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, на территории Республики Крым или территории города федерального значения Севастополя на день принятия в Российскую Федерацию Республики Крым, города федерального значения Севастополя и образования в составе Российской Федерации новых субъектов (за исключением юридических лиц, имущество которых находится в собственности публично-правового образования, или юридических лиц, участником которых является публичноправовое образование), могли привести свои учредительные документы в соответствие с законодательством Российской Федерации и обратиться с заявлением о внесении сведений о них в единый государственный реестр юридических лиц в срок до 01.01.2015.

Однако, сведений о приведении указанных положений в отношении ЗАО «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда» в материалы дела не представлены. 

При этом, как правильно установлено судом первой инстанции, решением Хозяйственного суда г. Севастополя по делу №20-5/372 от 13.12.2006 прекращена деятельность Закрытого акционерного общества «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда» и возложены ликвидационные действия ( том 1 л.д. 41-45).

Кроме того, согласно данных, содержащихся на официальном сайте Министерства юстиции Украины (https://usr.minjust.gov.ua), ЗАО «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда» (код по ЕГРПОУ 20723887) находится в состоянии прекращения с 26.02.2007 на основании решения суда. 

Согласно статьям 149, 149.2 ГК РФ передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Аналогичные положения содержатся в статьях 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Учитывая изложенное, суд первой инстанции правильно отметил, что для удовлетворения данных требований лицо должно доказать право собственности на ценные бумаги, либо утрату владения ценных бумаг, а также нахождение утраченных ценных бумаг на счете ответчика.

Таким образом, единственным доказательством наличия права собственности на бездокументарные ценные бумаги является соответствующая запись в реестре акционеров.

В силу Федерального закона от 02.04.2014 N 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период» (далее - Закон N 37-ФЗ) установлено, что в целях защиты прав лиц, которые являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и данные о которых не представлены, Автономная некоммерческая организация «Фонд защиты вкладчиков» наделяется полномочиями доверительного управляющего акциями указанных владельцев.

Согласно части 2.4 статьи 14 Закона №37-ФЗ, акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях размещаются лицам, которые являлись владельцами акций эмитента с номинальной стоимостью в иностранной валюте на дату составления в соответствии с личным законом эмитента до внесения записи о нем в единый государственный реестр юридических лиц реестра владельцев таких акций при условии, что указанный реестр составлен не ранее чем за тридцать дней до дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об эмитенте. В случае отсутствия у эмитента указанного реестра акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях размещаются лицам, которые являлись владельцами акций эмитента с номинальной стоимостью в иностранной валюте на день внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об эмитенте.

При этом, указанные лица определяются на основании данных, представленных небанковскими финансовыми учреждениями, продолжающими осуществление своей деятельности по учету прав на ценные бумаги в соответствии с требованиями части 1 статьи 8 Закона №37-ФЗ, Национальным депозитарием Украины и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими учет прав на ценные бумаги.

Вместе с тем, истцом не представлена выписка из реестра прав Национального депозитария Украины и (или) профессионального участника рынка ценных бумаг. 

Доказательства подтверждающие факт участия истца на собраниях акционеров АО «Югрыбтехцентр» и его уведомлений о проведении обще годовых собраний в материалы дела не представлены.

Из материалов дела усматривается, что Акционерное общество «Финансовая компания «Ваш Выбор» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, и имеет лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг, выданную Центральным Банком Российской Федерации 09.09.2014 №035-13977-000001.

Порядок осуществления перехода прав на бездокументарные ценные бумаги установлен Приказом ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» (далее - Порядок № 13-65/пз-н).

Согласно пункту 3.9 Порядка № 13-65/пз-н операции по лицевым и иным счетам совершаются в соответствии с распоряжениями и иными документами, являющимися основанием для их совершения.

Пунктом 3.26 Порядка № 13-65/пз-н установлено, что держатель реестра в течение 3 рабочих дней со дня получения документов, являющихся основанием для совершения операций, совершает соответствующие операции либо отказывает в их совершении.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 №19, внесение записи в реестр осуществляется держателем реестра по требованию акционера, номинального держателя акций, а также иных лиц, имеющих право требовать внесения записи, не позднее трех дней с момента представления им документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, если соответствующими правовыми актами не установлен более короткий срок. Отказ держателя реестра от внесения записи в реестр акционеров может быть обжалован в суд. Если ведение реестра осуществляется регистратором, в качестве ответчиков по делу должны привлекаться акционерное общество и регистратор (держатель реестра). Владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 Закона срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись. 

Поскольку истцом в соответствии со статьей 65 АПК РФ не представлены доказательства в обосновании своих требований, прав собственности на спорные акции, а также документы, подтверждающие совершения операций ЗАО «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда», реестр (выписку) из Национального депозитария Украины на дату приведения АО «Югрыбтехпром» уставных документов, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу, что требования истца об обязании АО «Финансовая компания «Ваш Выбор» перерегистрировать 314117 простых именных акций номинальной стоимостью 0,72 руб. АО «Югрыбтехцентр» со счета ЗАО «Открытый инвестиционный фонд «Южная звезда» на счет ФИО3 не подлежат удовлетворению.

Принимая во внимание требования вышеназванных норм материального права, а также учитывая конкретные обстоятельства по настоящему делу, суд апелляционной инстанции считает, что ФИО3 не доказал обоснованность доводов апелляционной жалобы, приведенные апеллянтом доводы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность принятого им решения. Основания для переоценки обстоятельств, правильно установленных арбитражным судом первой инстанции, у апелляционного суда отсутствуют. Новых обстоятельств, которые не были предметом исследования в суде первой инстанции, при рассмотрении дела в апелляционном суде не возникло.

При изложенных обстоятельствах, принятое арбитражным судом первой инстанции решение является законным и обоснованным, судом полно и всесторонне исследованы имеющиеся в материалах дела доказательства, им дана правильная оценка, нарушений норм материального и процессуального права не допущено, оснований для отмены решения суда первой инстанции, установленных статьей 270 АПК РФ, а равно принятия доводов апелляционной жалобы, у суда апелляционной инстанции не имеется.

Расходы по оплате государственной пошлины в соответствии со ст. 110 АПК РФ возлагаются на заявителя. 

Руководствуясь статьями 266, 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцать первый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Республики Крым от 09 апреля 2019 года по делу                    № А83-15978/2018 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Центрального округа  в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия в порядке, установленном статьей 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.    

Председательствующий судья  Р.С. Вахитов

Судьи  Е.Л. Котлярова               

  ФИО1