Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-126592/2023

29 июля 2024 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена  19 июля 2024 года.

Полный текст решения изготовлен  29 июля 2024 года.

 

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Сюриной Ю.С.,

 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Алексеевой Д.С.,

 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: общество с ограниченной ответственностью «Гольфстрим» ИНН 

<

***>

ответчик: Euroclear Bank SA/NV (Евроклир Банк) (VAT number BE0429875591)

третьи лица: 1) небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", 2) Общество с ограниченной ответственностью «Цифра Брокер»

о взыскании убытков

 

при участии:

- от истца: ФИО1 по доверенности от 04.07.2023;

- от ответчика: ФИО2 по доверенности от 19.10.2023, ФИО3 по доверенности от 19.10.2023,

от третьих лиц: 1 - 2 не явились, извещены, 

 

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Гольфстрим» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к Euroclear Bank SA\NV (Евроклир Банк) в котором просит взыскать с Euroclear Bank SA/NV в пользу ООО «Гольфстрим» убытки в размере 1 089 901,60 долларов США в рублях по курсу ЦБ РФ на день исполнения решения суда, а также судебные расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000 рублей.  

Определением суда от 27.12.2023 исковое заявление принято судом к производству, к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, привлечены Общество с ограниченной ответственностью «Цифра Брокер» и Небанковская кредитная организация Акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

 В судебное заседание 16.02.2024 явились представители истца и ответчика. Ответчиком заявлено о прекращении производства по делу со ссылкой на то, что настоящий спор не относится к юрисдикции российских судов. 

Истец возражал против удовлетворения ходатайства.

Суд, рассмотрев настоящее ходатайство по существу с удалением в совещательную комнату, не нашел оснований для его удовлетворения, о чем вынесено отдельное определение от 28.02.2024.

Ответчиком заявлено ходатайство о передаче дала на рассмотрение Арбитражного суда города Москвы. 

В судебном заседание объявлен перерыв до 21.02.2024. 

Судебное заседание возобновлено 21.02.2024 после перерыва.

Ходатайство о передаче дала на рассмотрение Арбитражного суда города Москвы, отклонено, о чем вынесено отдельное определение от 28.02.2024. 

 Судебное заседание отложено на 03.04.2024. 

В судебное заседание 03.04.2024 явились представители истца и ответчика.

 Ответчиком представлен отзыв и письменная позиция, которые приобщены к материалам дела. 

Ответчиком заявлено ходатайство об истребовании следующих документов.

 У ООО "Цифра Брокер": 1) Депозитарный договор №361974 от 19.02.2021, №361974/ДД от 19.02.2021 между Истцом и ООО "Цифра Брокер" (иные договоры при наличии), иные документы, подтверждающие наличие договорных отношений между указанными лицами в период начисления дохода по ценным бумагам, погашения ценных бумаг, а также на момент рассмотрения настоящего заявления (например, заявки на присоединение к типовому договору присоединения). 2) Депозитарный договор хранения ценных бумаг между ООО "Цифра Брокер" и НРД; 3) Выписки по счету депо Истца в ООО "Цифра Брокер" на каждую дату фиксации перечня лиц, имеющих право на получение дохода по ценной бумаге и / или средства от погашения ценных бумаг (с учетом правил эмитентов и / или НРД и / или ООО "Цифра Брокер", если применимо) по ценным бумагам, указанным Истцом в исковом заявлении (в период начисления дохода по ценным бумагам, погашения ценных бумаг, а также на дату подачи искового заявления -25.12.2023 и дату предоставления ответа на настоящее истребование); 4) Выписки по счету депо ООО "Цифра Брокер" в НРД на каждую дату фиксации перечня лиц, имеющих право на получение дохода по ценной бумаге и / или средства от погашения ценных бумаг (с учетом правил эмитентов и / или НРД и / или ООО "Цифра Брокер", если применимо) по ценным бумагам, указанным Истцом в исковом заявлении (в период начисления дохода по ценным бумагам, погашения ценных бумаг, а также на дату подачи искового заявления -25.12.2023 и дату предоставления ответа на настоящее истребование); 5) Информацию относительно даты начала учета ценных бумаг, в отношении которых заявлены требования, в ООО "Цифра Брокер"; 6) Если ценные бумаги были приобретены Истцом до начала учета ценных бумаг в ООО "Цифра Брокер", информацию о том, какой брокер / депозитарий осуществлял учет ценных бумаг до ООО "Цифра Брокер". 

В данной части ходатайство отклонено судом. 

У НКО АО «Национальный расчетный депозитарий»: 1) Депозитарный договор хранения ценных бумаг между ООО "Цифра Брокер" и НРД; 2) Выписки по счету депо ООО "Цифра Брокер" в НРД на каждую дату фиксации перечня лиц, имеющих право на получение дохода по ценной бумаге и / или средства от погашения ценных бумаг (с учетом правил эмитентов и / или НРД и / или ООО "Цифра Брокер", если применимо) по ценным бумагам, указанным Истцом в исковом заявлении (в период начисления дохода по ценным бумагам, погашения ценных бумаг, а также на дату подачи искового заявления -25.12.2023 и дату предоставления ответа на настоящее истребование). 3) выписку по счету №47422 (в расширенном формате), содержащую сведения о дате фиксации, перечня лиц, имеющих право на получение дивидендов, о дате выплаты, а также о дате платежного поручения.

 Суд полагает возможным предложить НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» представить информацию по запросам 2 и 3. 

Ответчиком также заявлено ходатайство об обращении за содействием в установлении содержания норм бельгийского права в Главное управление Министерства юстиции Российской Федерации по г. Москве. 

Истец против удовлетворения ходатайства возражал. Ходатайство отклонено судом по следующим основаниям. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 1191 Гражданского кодекса Российской Федерации, при применении иностранного права суд устанавливает содержание его норм в соответствии с их официальным толкованием, практикой применения и доктриной в соответствующем иностранном государстве. 

Следовательно, установление содержания норм иностранного права требуется только в случае его применения к рассматриваемым правоотношениям. Применимым в настоящем деле правом является право Российской Федерации, в связи с чем необходимость установления содержания норм иностранного права отсутствует.

 Ответчик также заявил ходатайство об отложении судебного заседания.

Судебное заседание отложено до 24.05.2024.

В судебном заседании 24.05.2024 истец заявил ходатайство об отложении для уточнения исковых требований. 

Судебное заседание отложено до 19.07.2024.

В судебном заседании 19.07.2024 истец заявил ходатайство об уточнении заявленных требований и просил: 

взыскать с Евроклир Банк СА/НВ в пользу ООО «Гольфстрим» убытки в размере 1 160 703,76 долларов США (из них Рыночная стоимость ценных бумаг на дату подачи иска 1 086 867,28 долларов США, Сумма заблокированных дивидендов - 73 836,48 долларов США) в рублях по курсу ЦБ РФ на день исполнения решения суда, а также судебные расходы по уплате государственной пошлины в размере 200 000 рублей.

Уточнение приято судом в порядке статьи 49 АПК РФ. 

Ответчик возражал против удовлетворения иска. 

Арбитражный суд, в порядке статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации завершил предварительное судебное заседание и перешел в судебное разбирательство. 

Как следует из материалов дела, истец и ООО ИК «Фридом Финанс» (сейчас ООО «Цифра брокер», далее – Брокер) заключили договор обслуживания № 361974 от 19.02.2021 (далее – Договор облуживания) и депозитарный договор № 361974/ДД от 19.02.2021 (далее — Депозитарный договор) на основании заявления Истца о присоединении в порядке ст. 428 ГК РФ к редакциям договоров, опубликованных на сайте Брокера в сети «Интернет».

19.02.2021 Брокер открыл Истцу брокерский счет № 361974 в соответствии с Договором обслуживания, а также для оказания услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги счет депо владельца № ДВ361974 и торговые счета депо владельца №№ ДВ361974-НКЦ и ДВ361974-МФБ (далее – Счет депо) в соответствии с Депозитарным договором.

Истцу принадлежат ценные бумаги иностранных эмитентов (акции и депозитарные расписки), заблокированные Ответчиком и учитываемые на неторговом разделе брокерского счета Брокера. 

Рыночная стоимость данных ценных бумаг по состоянию на 30.11.2023 составляет     1 043 643,72 долларов США.

По состоянию на 21.11.2023 Истцу принадлежали следующие ценные бумаги иностранных эмитентов, учитываемые на Счете депо (далее – Акции): 

№

Эмитент

ISIN[1]

Вид

Штук

1

Ameriprise Financial, Inc.

US03076C1062

акция

500

2

BlackRock, Inc.

US09247X1019

акция

15

3

EOG Resources, Inc.

US26875P1012

акция

2000

4

The Hershey Company

US4278661081

акция

500

5

Lowe's Companies, Inc.

US5486611073

акция

725

6

Microsoft Corporation

US5949181045

акция

190

7

Valero Energy Corporation

US91913Y1001

акция

1000

8

Verizon Communications, Inc.

US92343V1044

акция

1000

9

Exxon Mobil Corporation

US30231G1022

акция

1058

10

Citibank N.A. (эмитент базовой ценной бумаги - British American Tobacco)

US1104481072

депозитарная расписка

1000

ООО «Цифра Брокер» осуществляет учет Ценных бумаг на счетах ДЕПО, открытых в НКО АО «НРД». В свою очередь НРД учитывает Ценные бумаги на счетах, открытых в иностранном депозитарии EUROCLEAR BANK SA\NV (Евроклир Банк).

В период с 01.01.2022 по 10.10.2023 произошли следующие выплаты дивидендов по принадлежащим Истцу Акциям

Эмитент

ISIN

Дата выплаты

Сумма, USD

Ameriprise Financial, Inc.

US03076C1062

08.08.2022

625,00

 

07.11.2022

625,00

 

10.02.2023

625,00

 

19.05.2023

675,00

 

07.08.2023

675,00

BlackRock, Inc.

US09247X1019

06.06.2022

73,20

 

07.09.2022

73,20

 

07.12.2022

73,20

 

07.03.2023

75,00

 

23.06.2023

75,00

 

08.09.2023

75,00

 

08.09.2023

75,00

EOG Resources, Inc.

US26875P1012

15.06.2022

3 600,00

 

15.07.2022

1 500,00

 

15.09.2022

3 000,00

 

17.10.2022

1 500,00

 

15.12.2022

3 000,00

 

17.01.2023

1 650,00

 

16.03.2023

2 000,00

 

14.04.2023

1 650,00

 

17.07.2023

1 650,00

The Hershey Company

US4278661081

19.08.2022

518,00

 

18.11.2022

518,00

 

17.02.2023

518,00

 

15.06.2023

518,00

 

18.08.2023

596,00

Lowe's Companies, Inc.

US5486611073

20.07.2022

761,25

 

19.10.2022

761,25

 

25.01.2023

761,25

 

10.05.2023

761,25

 

26.07.2023

797,50

Microsoft Corporation

US5949181045

18.08.2022

117,80

 

17.11.2022

129,20

 

16.02.2023

129,20

 

08.06.2023

129,20

 

17.08.2023

129,20

 

17.11.2022

980,00

 

04.08.2022

980,00

Valero Energy Corporation

US91913Y1001

14.02.2023

1 020,00

 

22.06.2023

1 020,00

 

03.08.2023

1 020,00

 

08.07.2022

640,00

Verizon Communications, Inc.

US92343V1044

07.10.2022

652,50

 

10.01.2023

652,50

 

10.04.2023

652,50

 

12.08.2022

931,04

 

15.11.2022

962,78

Exxon Mobil Corporation

US30231G1022

14.02.2023

962,78

 

09.06.2023

962,78

 

16.08.2023

962,78

 

08.07.2022

655,523

Citibank N.A. (эмитент базовой ценной бумаги - British American

 

30.09.2022

635,54

 

US1104481072

23.12.2022

669,19

Tobacco)

 

08.05.2023

723,866

 

14.07.2023

734,40

Итого:

46 257,88

При этом в целях реализации Постановления № (ЕС) 833/2014, с поправками и обновлениями, внесенными Постановлением Совета (ЕС) № 2022/328 от 25 февраля 2022 года, операции по счету НРД ограничены Ответчиком, в связи с чем заблокированы ценные бумаги Истца на счетах номинальных держателей, действующих в интересах Истца, и не проводятся операции, необходимые для передачи выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются на счетах у Ответчика. 

Ссылаясь на то, что из-за действий Ответчика Истец не получил денежные средства в размере 73 836,48 долларов США (с учетом уточнения), которые должны были поступить на брокерский счет, открытый у Депозитария, а также на то, что стоимость заблокированных ценных бумаг по состоянию на дату подачи иска составляет 1 086 867,28 долларов США, Истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Согласно статье 248.1 АПК РФ, если иное не установлено международным договором Российской Федерации или соглашением сторон, в соответствии с которыми рассмотрение споров с их участием отнесено к компетенции иностранных судов, международных коммерческих арбитражей, находящихся за пределами территории Российской Федерации, к исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации относятся дела: 1) по спорам с участием лиц, в отношении которых применяются меры ограничительного характера иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза; 2) по спорам одного российского или иностранного лица с другим российским или иностранным лицом, если основанием для таких споров являются ограничительные меры, введенные иностранным государством, государственным объединением и (или) союзом и (или) государственным (межгосударственным) учреждением иностранного государства или государственного объединения и (или) союза в отношении граждан Российской Федерации и российских юридических лиц.

Пункт 2 части 1 статьи 248.1 АПК РФ не устанавливает того, что данная норма применима только к тем российским лицам, в отношении которых персонально введены санкции.

 Истец владеет ценными бумагами иностранных эмитентов.

 В отношении иностранных ценных бумаг истца ответчик является вышестоящим (головным) иностранным депозитарием для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность в интересах истца.

 «3» июня 2022 года в отношении НКО АО НРД введены блокирующие санкции Европейского союза в целях реализации Постановления (ЕС) 833/2014 с поправками и обновлениями, внесёнными Постановлением Совета (ЕС) 2022/328 от 25.02.2022. Реализуя ограничительные меры, принятые Европейским союзом в отношении НКО АО НРД, Ответчик распространяет их, в том числе на Истца как владельца соответствующих денежных средств. 

В силу положений пункта 2 части 1 статьи 248.1 АПК РФ настоящий спор относится к исключительной компетенции арбитражных судов в Российской Федерации. 

При наличии компетенции арбитражного суда Российской Федерации в отношении определенного спора, внутригосударственная подсудность по общему правилу определяется по месту нахождения имущества ответчика (часть 3 статьи 36 АПК РФ). 

Вместе с тем, в пункте 1 части 3 статьи 248.1 АПК РФ, которая является специальной по отношению к общим нормам о подсудности, установлено, что указанные в части 2 статьи 248.1 АПК РФ лица вправе обратиться за разрешением спора в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту своего нахождения или месту жительства. 

Специальные нормы имеют приоритет над общими. 

Поскольку истец находится в г.Санкт-Петербурге, настоящий спор подлежит рассмотрению в Арбитражном суде города Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Согласно пункту 1 статьи 1219 ГК РФ к обязательствам, возникающим вследствие причинения вреда, применяется право страны, где имело место действие или иное обстоятельство, послужившие основанием для требования о возмещении вреда. В случае, когда в результате такого действия или иного обстоятельства вред наступил в другой стране, может быть применено право этой страны, если причинитель вреда предвидел или должен был предвидеть наступление вреда в этой стране. 

В пункте 52 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 24 от 09.07.2019 "О применении норм международного частного права судами Российской Федерации" указано, что, если требование возникло из причинения вреда действием или иным обстоятельством, имевшим место на территории Российской Федерации, или при наступлении вреда на территории Российской Федерации, суд вправе применить к отношениям сторон право Российской Федерации.

 В рассматриваемом случае Истец указывает на то, что действия Euroclear Bank SA/NV по блокированию операций с денежными средствами повлекли причинение ущерба Истцу, который находится на территории Российской Федерации. Следовательно, в настоящем случае местом наступления вреда (последствий от причиненного вреда) является Российская Федерация.

Целью санкционных ограничений являлось принятие политических и экономических мер против России, включая принятие ограничений в отношении юридических и физических лиц Российской Федерации, в том числе, НКО АО «НРД», зарегистрированной на территории России. 

Таким образом, Euroclear Bank SA/NV был осведомлен о возможном наступлении вреда на территории Российской Федерации в случае исполнения им соответствующих санкционных ограничений. В этой связи в силу положений пункта 1 статьи 1219 ГК РФ к рассматриваемым отношениям подлежат применению нормы российского права. 

Также суд отмечает, что нормы иностранного права не подлежат применению при рассмотрении настоящего дела в связи с противоречием последствий от их применения публичному порядку Российской Федерации. 

В соответствии со статьей 1193 ГК РФ норма иностранного права, подлежащая применению в соответствии с правилами настоящего раздела, в исключительных случаях не применяется, когда последствия ее применения явно противоречили бы основам правопорядка (публичному порядку) Российской Федерации с учетом характера отношений, осложненных иностранным элементом. 

В этом случае при необходимости применяется соответствующая норма российского права. 

При решении вопроса о необходимости использования механизма защиты публичного порядка суд должен исходить не из противоречия содержания иностранной нормы основополагающим принципам (контроле за содержанием норм иностранного права), а из неприемлемости для страны суда последствий применения иностранной нормы. 

В информационном письме Президиума ВАС РФ от 26.02.2013 № 156 разъяснено, что под публичным порядком понимаются фундаментальные правовые начала (принципы), которые обладают высшей императивностью, универсальностью, особой общественной и публичной значимостью, составляют основу построения экономической, политической, правовой системы государства.

 К таким началам, в частности, относится запрет на совершение действий, прямо запрещенных сверхимперативными нормами законодательства Российской Федерации (ст. 1192 Гражданского кодекса РФ), если этими действиями наносится ущерб суверенитету или безопасности государства. 

Принятые санкционные ограничения, которые препятствуют перечислению денежных средств в пользу резидентов Российской Федерации, ограничивают их права собственности, противоречат основополагающим принципам, которые предусмотрены в Конституции Российской Федерации. 

Согласно части 3 статьи 55 Конституции Российской Федерации введение запретов (ограничений) в отношении российских юридических лиц в части реализации ими своих прав на территории Российской Федерации возможно только на основании федерального закона. Действующее законодательство Российской Федерации не устанавливает обязанность российских юридических лиц исполнять ограничения, введенные международными организациями или иностранными государствами против Российской Федерации и российских организаций. 

Таким образом, признание судом обязательности соблюдения сторонами спора по рассматриваемому делу установленных постановлениями Европейского Союза экономических санкций будет означать нарушение основополагающих принципов публичного порядка Российской Федерации. 

В связи с изложенным, постановления Европейского Союза не подлежат исполнению на территории Российской Федерации, а нормы иностранного права, устанавливающие санкционные ограничения и исполненные Euroclear Bank SA/NV, не подлежат применению в настоящем деле.

С учетом изложенного, к спорным правоотношениям подлежит применению право Российской Федерации, а не нормы иностранного права.

 В силу статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере (пункт 1). 

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (пункт 2). 

В абзаце первом пункта 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" разъяснено, что по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков.

Возражая против удовлетворения иска ответчик указал на то, что в настоящее время действует Указ Президента РФ от 09.09.2023 № 665 "О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам" (далее – Указ № 665), в связи с чем  требования Истца могут быть удовлетворены путем реализации этого режима.

Указ № 665 определяет порядок выплат владельцам иностранных ценных бумаг доходов по данным бумагам за счет средств, зачисленных на счет типа "И", открытый Euroclear Bank SA/NV в НКО АО "НРД", в т.ч. устанавливает очередность таких выплат. 

В соответствии с п. 12 "а" Указа № 665 данный указ распространяется на требования о выплате доходов по ценным бумагам, возникшие в период с 01.02.2022 по 08.09.2023.

Подпунктом "в" пункта 12 Указа определена следующая очередность исполнения обязательств центрального депозитария, указанных в подпункте "а" настоящего пункта:

1. в первую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед физическими лицами, управляющими компаниями открытых, биржевых паевых инвестиционных фондов, управляющими компаниями дополнительно сформированных закрытых паевых инвестиционных фондов, в которые в соответствии со статьей 5.4 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" выделены заблокированные активы открытых или биржевых паевых инвестиционных фондов, управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, тип которых в соответствии с указанной статьей изменен с открытого или биржевого паевого инвестиционного фонда на закрытый паевой инвестиционный фонд;

2. во вторую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед физическими лицами, управляющими компаниями, указанными в абзаце втором настоящего подпункта;

3. в третью очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед иными, чем указанные в абзаце втором настоящего подпункта, лицами;

4. в четвертую очередь исполняются иные обязательства центрального депозитария перед его клиентами, за исключением обязательств, предусмотренных абзацем шестым настоящего подпункта;

5. в пятую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед иными, чем указанные в абзаце третьем настоящего подпункта, лицами.

В соответствии с подпунктом "г" пункта 12 упомянутого Указа обязательства, относящиеся к одной очереди, исполняются в порядке календарной очередности со дня их возникновения. Исполнение обязательств по передаче выплат каждой очереди осуществляется после полного исполнения обязательств предыдущей очереди. При недостаточности средств для исполнения обязательств одной очереди в рамках одной выплаты такие обязательства исполняются частично, пропорционально количеству ценных бумаг, принадлежащих лицу, осуществляющему права по ним, на дату определения лиц, имеющих право на получение выплат.

Как пояснил истец, частично его требования о выплате дивидендов подлежат исполнению в третьей очереди в порядке, установленном Указом № 665 ( на сумму 48 114,63 долларов США). 

При этом по ценным бумагам, принадлежащим Истцу, эмитенты выплатили дивиденды после 09.09.2023 на общую сумму 25 721,84 долларов США, которая в любом случае не подлежит возмещению в рамках Указа № 665.

Ответчиком в материалы дела также представлен график выплат в рамках исполнения Указа № 665, опубликованный на сайте НРД.

Ответчиком в материалы дела также представлен график выплат в рамках исполнения Указа № 665, опубликованный на сайте НРД.

Из указанного графика следует, что ранее состоявшиеся выплаты были произведены в соответствии с данным графиком. Соответственно, НКО АО "НРД", осуществляя фактические платежи, подтвердил, что выплаты будут осуществляться в соответствии с ним.

В соответствии с графиком, в рамках Указа Президента №665  2 выплаты будет произведены в июле 2024 года, 1 выплата – в августе 2024 года, 1 выплата – в сентябре 2024 года, 3 выплаты – в декабре 2024 года.

В связи с вышеизложенными обстоятельствами суд приходит к выводу, что права Истца в части доходов по принадлежащим ему ценным бумагам уже защищены специальным режимом погашения задолженности АО НКО "НРД" перед владельцами иностранных ценных бумаг.

Истцом вопреки положениям статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в материалы дела не представлено доказательств невозможности погашения его требований в части доходов по акциям за счет выплат, производимых на основании Указа Президента №665.

Кроме того, суд учитывает, что в обеспечение исполнения Указа Президента №665, принят Указ Президента РФ от 3 января 2024 г. №8, которым установлено, что на средства и ценные бумаги, учитываемые на счете типа "С", не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры; на денежные средства, учитываемые на счете типа "И", не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, наложен арест и в отношении их не могут быть приняты иные обеспечительные меры.

Данные положения были введены для обеспечения исполнения обязательств НКО АО "НРД" по передаче выплат третьим лицам (владельцам ценных бумаг), которые вправе рассчитывать на их получение.

Таким образом, установлен специальный режим погашения задолженности перед владельцами, в связи с чем факт наличия вреда не может считаться доказанным, так как Истец продолжает реализовывать право на получение доходов по ценным бумагам в порядке, установленном нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

Вместе с тем требование, не подпадающее по действие Указа № 665 в размере      25 721,84 долларов США, подлежит удовлетворению как убытки, понесенные истцом в результате неправомерных действий ответчика по блокировке операций с денежными средствами.

Таким образом, судом установлено, что незаконные действия ответчика по блокировке выплат по ценным бумагам иностранных эмитентов, принадлежащих истцу и учитываемых на счетах депо ответчика через счет НРД, противоречат публичному порядку Российской Федерации и общим основам международного частного права, данные незаконные действий причинили истцу ущерб виде стоимости не полученных в результате блокировки выплат купонного дохода, который с учетом наличия причинно-следственной связи между незаконными действиями и не полученным истцом доходом подлежит возмещению ответчиками в порядке статей 15, 393 ГК РФ, вследствие чего, требования истца в части взыскания 25721,84 долларов США неполученных дивидендов подлежат удовлетворению.

В части требования о взыскании убытков, рассчитанных как стоимость находящихся на счетах Истца ценных бумаг, суд отмечает следующее. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются записями на лицевых счетах в реестре, ведение которого осуществляется регистратором, или в случае учета прав на эмиссионные ценные бумаги в депозитарии – записями по счетам депо в депозитариях. 

Согласно подпункту 5 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 №39- ФЗ "О рынке ценных бумаг" владельцем ценных бумаг является лицо, указанное в учетных записях (записях по лицевому счету или счету депо) в качестве правообладателя бездокументарных ценных бумаг. 

В соответствии с правовой позицией Президиума ВАС РФ, утрата ценных бумаг возможна лишь в той ситуации, когда в результате действий регистратора или третьих лиц их владелец незаконно исключается из реестра прав на ценные бумаги (Постановление Президиума ВАС РФ от 17.07.2012 по делу № А55-11353/2010). 

Как следует из материалов дела и не оспаривается Истцом, по состоянию на дату рассмотрения настоящего иска Истец является владельцем спорных ценных бумаг, его права на ценные бумаги не были каким-либо образом прекращены. 

Действующее законодательство РФ не допускает возможности взыскания с ответчика стоимости актива, если соответствующий актив остается у истца во владении. 

В частности, Верховный Суд РФ указывает, что в спорах о взыскании стоимости вещи суды должны определить судьбу спорной вещи, поскольку одновременное взыскание полной стоимости вещи при условии оставления за истцом титула на спорную вещь приведет к неосновательному обогащению истца (Определение Верховного Суда РФ от 02.10.2023 №305-ЭС23-9211). 

Тот факт, что Истец, как и иные инвесторы, не лишен права собственности на ценные бумаги, также подтверждается разъяснениями Банка России. 

В частности, Банк России в своих разъяснениях, посвященных актуальным вопросам работы финансовой системы (https://cbr.ru/faq/w_fin_sector/), указал, что владельцы иностранных ценных бумаг сохраняют свое право собственности на них. 

Возможность распоряжаться причитающимися по ним выплатами и осуществлять сделки с ними на организованных торгах в прежнем режиме станет доступна по мере снятия ограничений международными депозитариями. 

В своих разъяснениях относительно текущей ситуации, связанной с приостановлением обслуживания активов со стороны международных депозитариев, Банк России (https://www.cbr.ru/press/event/?id=14669) указал, что с 1 апреля 2023 года российские депозитарии продолжат вести обособленный учет прав клиентов на заблокированные активы; при этом право собственности владельцев на такие иностранные ценные бумаги сохраняется.

 В обоснование довода о том, что Истец лишен имущества в виде ценных бумаг, Истец указывает, что на текущий момент у него отсутствует возможность распоряжения принадлежащими ему активами, в т.ч. путем их продажи. 

Однако временные ограничительные меры привели исключительно ко временной невозможности для Истца перевести имущество в учет иностранных депозитариев, то есть совершить биржевые сделки. 

Несмотря на ограничения на совершение биржевых сделок, Истец имеет право и реальную возможность распорядиться ценными бумагами посредством совершения сделок на внебиржевом рынке. 

В подобных обстоятельствах Истец не лишен возможности распоряжения ценными бумагами. Банк России в своих разъяснениях, посвященных актуальным вопросам работы финансовой системы, указал, что владельцы заблокированных активов могут продать ценные бумаги на внебиржевом рынке. 

С целью оказания содействия инвесторам Банк России также разъяснил порядок совершения внебиржевых сделок. 

Ценные бумаги могут быть проданы на внебиржевом рынке как через брокера, так и инвестором самостоятельно. 

С учетом изложенного, исковые требования подлежат удовлетворению частично.

 Расходы Истца по оплате госпошлины за рассмотрение иска в силу положений статьи 110 АПК РФ относятся на ответчика пропорционально размеру удовлетворенных требований.

Руководствуясь статьями 110, 167-176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд 

 

решил:

Взыскать с  Euroclear Bank S.A./N.V. (VAT number BE0429875591)  в пользу общества с ограниченной ответственностью «Гольфстрим» ИНН 

<

***>, 25721,84 долларов США невыплаченных дивидендов по курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату исполнения решения суда, 34269 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

В удовлетворении остальной части исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

 

Судья                                                                            Сюрина Ю.С.