АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  НОВОСИБИРСКОЙ  ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А45-15697/2015

г. Новосибирск

24 июля 2017 года

резолютивная часть решения объявлена 18 июля 2017 года

решение изготовлено в полном объеме 24 июля 2017 года

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи               Остроумова Б.Б., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению Открытого акционерного общества «Новгородоблэнергосбыт», (ОГРН 

<

***>) г. Великий Новгород, 

к ответчикам: 1) Обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал», (ОГРН 

<

***>) г. Петрозаводск; 2) Обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии», (ОГРН 

<

***>) г. Москва; 3) Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», (ОГРН 

<

***>) г. Москва, 

об истребовании из чужого незаконного владения акций обыкновенных эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», списании акций со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» и зачислении их на счет депо ОАО «Новгородоблэнергосбыт», 

при участии в деле третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора: 1) акционерного общества «Новый регистратор» (ОГРН 

<

***>), г. Москва; 2) открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт» (ОГРН 

<

***>), 

<

...>) общества с ограниченной ответственностью «АБРИС», 

<

...>) Фортиза Лтд. (FORTIZA LTD.), 5) АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО2, 5) КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК, 6) Маркон Тран Инк. 7) ООО «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз», г. Москва,

при участии в судебном заседании представителей:

истца - не  явился,

ответчиков - не явились,

третьих лиц Фортиза Лтд. (FORTIZA LTD.) – ФИО3 (паспорт, доверенность от 18.03.2016), АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО2 - ФИО3 (паспорт, доверенность от 18.03.2016), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК - ФИО3 (паспорт, доверенность от 18.03.2016), 

третьих лиц АО «Новый регистратор,  ОАО «Новосибирскэнергосбыт», ООО «АБРИС», ООО «Инвестиционная компания «Таск Квадро Секьюритиз» -  не явились,

установил:

Открытое акционерное общество «Новгородоблэнергосбыт» (далее - истец) обратилось в арбитражный суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал», обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии», Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», в котором указал, что является собственником ценных бумаг, акций обыкновенных, бездокументарных, эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 648 346 штук, номинальной стоимостью 10 рублей за 1 ценную бумагу.

Истец является депонентом депозитария ООО «Смарт Кэпитал», который осуществляет учет прав на указанные ценные бумаги принадлежащие истцам.  

В свою очередь вышестоящими депозитариями ответчика ООО «Смарт Кэпитал» являются соответчики ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» и Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», депонентом которого является  ООО «Смарт Кэпитал». В обеих организациях у ООО «Смарт Кэпитал» открыт междепозитарный счет, на котором хранятся акции  ОАО «Новосибирскэнергосбыт».

С марта 2014 года по ноябрь 2014 года ответчик ООО «Смарт Кэпитал» уклонялся от исполнения своих обязанностей по депозитарным договорам, по адресу месту нахождения в г. Москва не находился, внезапно сменил юридический адрес на г. Петрозаводск, Республика Карелия, поручения истцов не исполнял. Однако по новому адресу указанный ответчик так же не находится фактически. В период с 23.04.14 по 19.11.2014 у ответчика ООО «Смарт Кэпитал» трижды менялся генеральный директор, при этом указанный ответчик дополнительно принял решение о добровольной ликвидации. В настоящее время у ООО «Смарт Кэпитал» отсутствуют сведения (по реестру) о  владельцев ценных бумаг, депонентов, поскольку он был похищен в результате недобросовестных действий иных лиц, в связи с возникновением корпоративного конфликта и рейдерского захвата ООО «Смарт Кэпитал». По данному факту возбуждено уголовное дело. В связи с этим, фактически утрачены сведения, которые должны содержаться в реестре ООО «Смарт Кэпитал» о том, что истцу принадлежат спорные ценные бумаги, при этом в силу действующего законодательства, в реестре акционеров эмитента, такая информация (об истце) тоже не содержится, поскольку в нем числится только номинальный держатель.

Между тем, истец не распоряжался каким либо образом принадлежащими ему ценными бумагами, соответствующих распоряжений на списание акций с их счетов депозитарию ООО «Смарт Кэпитал» не давал.

В связи с вышеуказанным, истец изначально просил в иске:

1. истребовать из чужого незаконного владения ООО «Смарт Кэпитал» в собственность ОАО «Новгородоблэнергосбыт» -акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 648 346 штук и обязать ООО «Смарт Кэпитал» зачислить их на счет депо ОАО «Новгородоблэнергосбыт», открытый в ЗАО «ДКК»  №14687; 

2. Обязать ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» списать со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» в ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 648 346 штук принадлежащие ОАО «Новгородоблэнергосбыт» и  зачислить их на счет депо ОАО «Новгородоблэнергосбыт», открытый в ЗАО «ДКК»  №14687;

3. Обязать ООО «Депозитарные и корпоративные технологии», Небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» списать со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 648 346 штук принадлежащие ОАО «Новгородоблэнергосбыт» и  зачислить их на счет депо ОАО «Новгородоблэнергосбыт», открытый в ЗАО «ДКК»  №14687.

В ходе судебного разбирательства истцом, в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), было заявлено об уточнении исковых требований. В окончательной редакции исковые требования были сформулированы следующим образом: 

- обязать общество с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» списать акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 648 346 штук на лицевой счет ОАО «Новгородоблэнергосбыт» в реестре акционеров ОАО «Новосибисркэнергосбыт»;

- обязать небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» списать со счета депо номинального держателя общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 648 346 штук, принадлежащие открытому акционерному обществу «Новгородоблэнергосбыт» и зачислить их на лицевой счет владельца ценных бумаг № 5448 открытого в акционерном обществе «Новый регистратор» (т.15 л.д.12).

Арбитражный суд, руководствуясь ст.ст. 49, 159,184,185 АПК РФ, в протокольной форме, определил удовлетворить ходатайство, принять к рассмотрению заявление об уточнении иска.

Ответчики небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее - НКО ЗАО НРД) и общество с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» (далее - ООО «ДКК») представили отзывы (т.1 л.д. 40,т.1 л.д.64, т.2 л.д.1, т.2 л.д.55,т.6 л.д.66, т.14 л.д.1), в которых возражали против удовлетворения требований, по существу указали, что истец не представил доказательств того, что спорные акции, которые он просит списать со счета депо принадлежат ему, поскольку на счетах депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытых в НКО ЗАО НРД в соответствии с указанным договором, учитываются в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам, ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО «Смарт Кэпитал».

Сведениями о клиентах ООО «Смарт Кэпитал», а также о принадлежности конкретным владельцам ценных бумаг, которые учитываются на открытых в НКО ЗАО НРД и ЗАО «ДКК» счетах депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», ответчики не располагают.

Кроме этого, в ходе рассмотрения иных арбитражных дел, спорные ценные бумаги были арестованы, в связи с чем, совершить операции по списанию на счет истца ответчик не имеют.

Ответчик ООО «Смарт Кэпитал» отзыва на иск не представил.

Третье лицо акционерное общество «Новый регистратор» представило отзыв, в котором указало, что является специализированным реестродержателем эмитента АО «Новосибирскэнергосбыт», осуществляет ведение реестра акционеров этого эмитента. Указал, что в силу действующего законодательства регистратор не располагает сведениями о клиентах номинальных держателей. Указал, что по состоянию на 30.06.2013 г. зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Новосибирскэнергосбыт" номинальным держателем - НКО ЗАО НРД была предоставлена информация об Истце как о владельце 648 346 обыкновенных именных акций (государственный регистрационный № 1-01-55265-Е) ОАО "Новосибирскэнергосбыт".

В дальнейшем, после указанной выше даты, НКО ЗАО НРД при раскрытии информации на определенные даты предоставляло сведения о номинальном держателе - Обществе с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» без раскрытия клиентов последнего, в отношении которых ООО «Смарт Кэпитал» осуществляло функции номинального держателя.

Третье лицо ОАО «Новосибирскэнергосбыт» представил отзыв, в котором указал, что с 11.01.2012г. ведение реестра владельцев ценных бумаг ОАО «Новосибирскэнергосбыт» осуществляет ЗАО «Новый регистратор». Указал, что ОАО «Новосибирскэнергосбыт» не обладает актуальной информацией о владельцах эмитированных им ценных бумаг и открытых ими в реестре акционеров счетах.

Третьи лица Фортиза Лтд. (FORTIZA LTD.), АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО2, КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК, представили отзыв, в котором возражали против удовлетворения исковых требований, поскольку истцом не доказано право собственности на спорные ценные бумаги, которые он просит списать со счета ответчиков.

Остальные лица участвующие в деле отзывов на исковое заявление не представили. 

В судебном заседание представитель третьих лиц Фортиза Лтд., АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД ФИО2, КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. поддержала доводы отзыва. 

Истец, ответчики, остальные третьи лица, надлежащим образом уведомленные о времени и месте судебного разбирательства по правилам статей 121-123 АПК РФ, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

В силу п.1 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном настоящим Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Суд, принимая во внимание мнение участвующего в судебном заседании представителя третьих лиц, наличие в деле сведений о надлежащем извещении истца, ответчиков, других третьих лиц   о времени и месте судебного заседания по правилам ст. 123 АПК РФ, руководствуясь п.п. 3,5  ст. 156 АПК РФ определил рассмотреть дело в отсутствие истца, ответчиков и третьих лиц.

Арбитражный суд, выслушав представителя третьего лица, изучив доводы искового заявления, отзывов, исследовав представленные доказательства, которые стороны посчитали достаточным для рассмотрения дела по существу в соответствие со ст. 71 АПК РФ приходит к следующему.

В силу п.1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федерального закона «О рынке ценных бумаг»), акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Согласно ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»  депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Статьей 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» установлено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Из материалов дела и представленными представленных истцом доказательств следует, что право собственности истца  на принадлежащие ему обыкновенные именные бездокументарные акции эмитента ОАО  «Новосибирскэнергосбыт» (peг. номер выпуска 01-55265-Е в количестве 648346 шт. ) подтверждается выпиской со счета депо ООО «Смарт Кэпитал» по состоянию на 30.04.2013 г., на 31.05.2013 г., на 07.06.2013 г. (т.6 л.д. 74), при этом  в материалы дела представлен депозитарный договор №18 от 18.07.2012г. между истцом и ООО «Смарт Кэпитал»  осуществляет учет прав на ценные бумаги истца. 

То есть, надлежащими доказательствами подтвержден факт того, что истец является депонентом депозитария ООО «Смарт Кэпитал».

Из представленных доказательств следует, что непосредственным реестродержателем, лицом ведущим реестр акционеров эмитента ОАО «Новосибирскэнергосбыт» является ЗАО «Новый регистратор».

В тоже время, в свете действующего законодательства, в связи с заключением депозитарного договора истцом с ООО «Смарт Кэпитал», ЗАО «Новый регистратор» не может предоставить сведения об истце (либо иных владельцах спорных ценных бумаг) из реестра акционеров. То есть  наименование истинного владельца таких ценных бумаг у ЗАО «Новый регистратор» не указывается.

Сообщением от 19.11.2014 г., опубликованным на сайте Центрального Банка Российской Федерации, отозвана лицензия на осуществление депозитарной деятельности у ООО «Смарт Кэпитал», оно находится в стадии ликвидации.

В материалы дела, так же  представлен договор междепозитарного счета депо № 3625/ДМС от 16.04.2013, заключенного между НКО ЗАО НРД и ООО «Смарт Кэпитал», по которому НКО ЗАО НРД оказывает депозитарные услуги депоненту ООО «Смарт Кэпитал», указанному депоненту открыты счета депо номинального держателя. 

Согласно ч.8 ст. 8.2. Федерального закона  «О рынке ценных бумаг» по счету депо номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов. На счетах депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал», открытых в НКО ЗАО НРД в соответствии с указанным договором, учитываются в совокупности, без разбивки по отдельным клиентам, ценные бумаги, принадлежащие клиентам ООО «Смарт Кэпитал», в соответствии с п. 7.5. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 №36.

Факт того, что истец, до утраты ООО «Смарт Кэпитал» сведений по счету депо истца, (до возникновения конфликтной ситуации в ООО «Смарт Кэпитал») в 2012 году являлся собственником спорных акций следует из истребованных от АО «Новый регистратор» доказательств (т.15 л.д. 80). При раскрытии информации номинальным держателем - НКО ЗАО НРД на даты: 31.12.2012г., 31.03.2013г., 22.04.2013г. и 30.06.2013г. предоставлялась информация в отношении ОАО «Новгородоблэнергосбыт», как акционера ОАО «Новосибирскэнергосбыт», количество акций обыкновенных именных 648346 шт., государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е.

Согласно части 5 статьи 8.3 Закона «О рынке ценных бумаг» переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счёте номинального держателя или счёте депо номинального держателя.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учёту прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счёте депо).

В соответствии пунктом 3.23 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утверждённого Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н (Зарегистрировано в Минюсте России 19.10.2012 N 25704) и действовавшим в период проведения операций по счетам депо истцов 22.07.2014, когда со счетов истцов были списаны спорные акции, основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.

Согласно пункту 3.26 данного Порядка депозитарий принимает подаваемые депонентами документы, в том числе поручения, на основании которых осуществляется списание ценных бумаг со счетов депо и иных счетов, открытых депозитарием, в порядке, в сроки и на условиях, определённых условиями осуществления депозитарной деятельности. Депозитарий вправе не принимать указанные документы, если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным условиями осуществления депозитарной деятельности, а также в иных случаях, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности.

В соответствии с пунктом 11.5 названного Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утверждённого Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36, ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учёте должна быть отражена дважды: один раз на счёте депо депонента и второй раз - на счёте места хранения. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, должен соблюдаться баланс: общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах мест хранения.

АО «Новый регистратор» представило в материалы дела списки владельцев по состоянию на указанные даты (т. 15 л.д. 99), из которых видно, что НКО ЗАО НРД учитывает ООО «Смарт Кэпитал» в качестве номинального держателя акций обыкновенных ОАО "Новосибирскэнергосбыг", peг. номер выпуска 01-55265-Е в количестве 648346 шт., равном количеству акций принадлежащих истцу.

Из пояснений что НКО ЗАО НРД (т.15 л.д.107), представленных сведений следует, что информация об истце, как о владельце акций ОАО «Новосибирскэнергосбыт» за период с 02.02.2012 по настоящее время предоставлялась в НКО АО НРД только одним депонентом-номинальным держателем - ЗАО «ДКК»:

- при составлении списков владельцев ценных бумаг ОАО «Новосибирскэнергосбыт» по состоянию на 02.02,2012 как о владельце акций обыкновенных именных, государственный регистрационный номер вьшуска 1-01-55265-Е, в количестве 69 393 шт.;

- при составлении списка владельцев по состоянию на 30.06.2013 как о владельце указанных акций в количестве 648 346 штук.

Указанные сведения в составе списков владельцев ценных бумаг были переданы НКО АО НРД регистратору ЗАО «Новый регистратор» в порядке и сроки, установленные законодательством Российской Федерации.

Однако, из Единого государственного реестра юридических лиц следует, что ЗАО «ДКК» (ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания», ИНН 

<

***>) была ликвидирована 16.10.2015 года.

В связи с этим, согласно п. 1.9 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынка ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 № 481-П действие лицензии прекращается со дня издания приказа Банка России об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим приказом, со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг или со дня прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).

Согласно порядка, установленного названным Положением, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России 27.07.2015 № 481-П: «Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия.

3.8.1. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам).

3.8.2.Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

3.8.3.Уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента

(депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя.

3.8.4. В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг. 

Согласно п.3.8.4. указанного Положения перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, то есть путем предоставления списка владельцев ценных бумаг вышестоящему депозитарию для списания акций клиентов в реестры.

Таким образом, до ликвидации, согласно названного положения, ЗАО «ДКК» было обязано, осуществить возврат НКО ЗАО НРД  ценные бумаги его клиентов (депонентов), которые учитываются на его счетах депо номинального держателя. 

Таким образом НКО ЗАО НРД, как лицо учитывающее на счете депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал» спорные ценные бумаги располагает реальной совершить действия направленные на восстановление прав истца. 

В связи с вышеуказанным, учитывая, что в ходе рассмотрения дела было установлен факт принадлежности спорных ценных бумаг истцу, факт их учета по счету депо в ООО «Смарт Кэпитал», наличие договорных отношений между истцом, ООО «Смарт Кэпитал» и далее НКО ЗАО НРД, совпадение количества ценных бумаг учитываемых НКО ЗАО НРД, исковые требования к НКО ЗАО НРД подлежат удовлетворению.

Следует указать, что истцом заявлены исковые требования, в которых он просит совершить действия по зачислению спорных ценных бумаг на лицевой счет реестродержателя как ООО «Смарт Кэпитал» так и НКО ЗАО НРД.

Как указывалось ранее, у ООО «Смарт Кэпитал» отозвана лицензия на осуществление депозитарной деятельности и оно находится в стадии ликвидации. Кроме этого, у данной организации отсутствуют какие либо сведения об истце, как владельце ценных бумаг в системе реестра, так же как и все первичные документы о совершении операций по счетам истцов и других лиц (решение арбитражного суда Новосибирской области по делу А45-8466/2015).

В настоящее время ООО «Смарт Кэпитал» не вправе осуществлять депозитарную деятельность, а также не может исполнить решение суда о списании акций со счета депо физически.

Таким образом, в рассматриваемом случае, НКО ЗАО НРД является единственным лицом, способным совершить такие действия (в отличие от второго ответчика ООО «Смарт Кэпитал»).

Отсутствие прямых договорных отношений между истцом и НКО ЗАО НРД не может являться препятствием для исполнения НКО ЗАО НРД решения суда по зачислению их на лицевой счет владельца ценных (истца) бумаг № 5448 открытого в акционерном обществе «Новый регистратор», учитывая следующее.

Согласно статье 149.2. ГК РФ переход права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя. Уклонение или отказ лица, осуществляющего учет прав на бездокументарные ценные бумаги, от проведения операции по счету могут быть оспорены в суде.

Статья 12 ГК РФ устанавливает, что защита гражданских прав осуществляется способами, предусмотренными данной статьей, либо иными предусмотренными законом способами (неисчерпывающий перечень).

В силу ч.3 п.1 ст. 8 ГК РФ гражданские права и обязанности возникают из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности.

Избранный Истцом способ защиты права соответствует содержанию нарушенного права и характеру его нарушения, является правомерным и приведет к восстановлению нарушенного права и защите законного интереса.

Следовательно, основанием для совершения действий НКО ЗАО НРД по списать со счета депо номинального держателя ООО «Смарт Кэпитал» спорных ценных бумаг и зачислению  их на лицевой счет владельца ценных бумаг № 5448 открытого в акционерном обществе «Новый регистратор» будет являться вступившее в законную силу решение суда, исполнение которого обязательно для ответчика (ст. 16 АПК РФ).

Поскольку ответчиком по делу является так же ООО «ДКТ» (т.15 л.д. 12), однако каких либо требований к этому ответчику не предъявлялось, то исходя из процессуальных особенностей, в удовлетворении иска к этому ответчику следует отказать.

При подаче иска государственная пошлина не была оплачена в связи с удовлетворением ходатайства о представлении отсрочки в её уплате.

Согласно п.2 ст. 168 АПК РФ суд, при принятии решения  распределяет судебные расходы. В соответствие со ст. 110 АПК РФ  судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны. В случае, если иск удовлетворен частично, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.

Согласно п. 6 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.03.1997 N 6 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства Российской Федерации о государственной пошлине" в тех случаях, когда при отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины до дня заседания арбитражного суда сторона не представила к этому сроку документа, подтверждающего ее уплату, вопрос о взыскании с соответствующей стороны государственной пошлины решается арбитражным судом при принятии решения, определения, постановления. Если арбитражный суд удовлетворяет исковые требования (жалобу), государственная пошлина взыскивается с другой стороны непосредственно в доход федерального бюджета. При отказе в удовлетворении исковых требований (жалобы) государственная пошлина взыскивается в федеральный бюджет с лица, которому дана отсрочка или рассрочка в ее уплате.

Поскольку иск удовлетворен только к одному из трех ответчиков, то соответствующая сумма государственной пошлины подлежит возмещению с этого ответчика в доход федерального бюджета, а оставшаяся соответствующая сумма подлежит возмещению с истца.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 225.1, 225.2  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, 

Р Е Ш И Л:

Обязать небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» списать со счета депо номинального держателя общества с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал» акции обыкновенные эмитента открытого акционерного общества «Новосибирскэнергосбыт», государственный номер выпуска 1-01-55265-Е в количестве 648 346 штук, принадлежащие открытому акционерному обществу «Новгородоблэнергосбыт» и зачислить их на лицевой счет владельца ценных бумаг № 5448 открытого в акционерном обществе «Новый регистратор».

В удовлетворении исковых требований открытого акционерного общества «Новгородоблэнергосбыт» к ответчикам обществу с ограниченной ответственностью «Смарт Кэпитал», обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» - отказать.

Взыскать с Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» в доход федерального бюджета сумму государственной пошлины в размере  2 000 рублей.

Взыскать с открытого акционерного общества «Новгородоблэнергосбыт» в доход федерального бюджета сумму государственной пошлины в размере 4 000 рублей.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия. 

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск) в течение месяца после его принятия.

Решение арбитражного суда, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке кассационного производства в арбитражный суд Западно-Сибирского округа (г. Тюмень) в течение двух месяцев с момента вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья

Б.Б. Остроумов