АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-8352/2021

30 июня 2021 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 23 июня 2021 года

Полный текст решения изготовлен 30 июня 2021 года

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Н.Н. Присухиной, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи М.С. Кропачевой, рассмотрел дело по заявлению рассмотрел дело по заявлению АО «Костанайские минералы» (ИИК KZ09914398412BC00804) к Судебному приставу-исполнителю Октябрьского РОСП г. Екатеринбурга УФССП по Свердловской области Дягилевой Анжелле Владимировне, Октябрьскому РОСП г. Екатеринбурга УФССП по Свердловской области о признании незаконным бездействия в рамках исполнительного производства №92324/19/66005-ИП,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: Общество с ограниченной ответственностью «Альфа-Сервис» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), Главное Управление Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещено надлежащим  образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда,

от заинтересованного лица - в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещено надлежащим  образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда,

от третьего лица - в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения дела извещено надлежащим  образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Судебное заседание проведено в отсутствие представителей сторон на основании ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Отводов составу суда, ходатайств не заявлено. 

АО «Костанайские минералы» обратилось в арбитражный суд с заявлением к Судебному приставу-исполнителю Октябрьского РОСП г. Екатеринбурга УФССП по Свердловской области ФИО1, Октябрьскому РОСП г. Екатеринбурга УФССП по Свердловской области с требованием о признании незаконным бездействие судебного пристава-исполнителя Октябрьского РОСП г. Екатеринбурга ФИО1, выразившееся в неисполнении ходатайств взыскателя:

1. Запросить в ФНС по Верх-Исетскому району (620014, Екатеринбург, ул.Хомякова, д.4) копию регистрационного дела, в том числе:

- копии решений о создании,

- о назначении директора,

- паспорта директора и учредителя (при наличии) на настоящий момент,

-всех директоров и учредителей, которые находились в должности ранее, за весь период, начиная с даты создания ООО и по настоящее время,

-копии всех нотариальных документов, которые принимались по данному юридическому лицу (все решения, заявления, доверенности);

-копии заявлений о совершении регистрационных действий, которые подавались в ФНС, по любому основанию.

-сведений о месте нахождения ООО (с приложением документов о праве пользования объектом недвижимости) и т.д.;

в общем, всех документов, находящихся в регистрационном деле ООО.

2. Запросить в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы №31 по Свердловской области (620100, Екатеринбург, ул. Мичурина, 239) копии всей отчетности, которую сдавало ООО, начиная с 01.01.2015 г. по настоящее время.

3. Запросить в ИФНС № 31 информацию о расчетных счетах, которые были открыты у ООО, с указанием банков, за период с 01.01.2015 по настоящее время.

4. Запросить в ИФНС № 31 информацию о налогах, уплаченных ООО, за период с 01.01.2015 г. по настоящее время, с приложением копий налоговых деклараций.

5. Запросить в ИФНС № 31 информацию об удержании и перечислении НДФЛ за период с 01.01.2015 г. по настоящее время, по работникам и учредителю ООО.

6. Направить запрос в банк на предоставление выписки движения денежных средств по расчетному счету ООО «Альфа-Сервис» за период с 01.01.2017 г. по настоящее время.

Обязать судебного пристава-исполнителя устранить допущенные нарушения.

Рассмотрение настоящего дела начато судьей В.А. Страшковой. Определением суда от 09.03.2021г. произведена замена судьи на Н.Н. Присухину. 

Суд неоднократно запрашивал у Заинтересованного лица документы, требования суда не исполнено, отзыв, материалы исполнительного производства не представлены. 

Рассмотрев материалы дела, суд 

УСТАНОВИЛ:

Согласно заявлению, решением арбитражного суда Свердловской области от 02.10.2019 г. по делу №А60-19153/2019 удовлетворен иск АО «Костанайские минералы» к ООО «АльфаСервис».

Арбитражным судом Свердловской области выдан исполнительный лист серия ФС № 031506690 по делу №А60-19153/2019 от 02.10.2019 г.

09.12.2019 г. Октябрьским РОСП Екатеринбурга было возбуждено исполнительное производство № 92324/19/66005-ИП на сумму 4 509 485 руб.

19.01.2021 г. на приеме у СПИ ФИО1 выяснилось, что имущества у должника нет. Росреестр и ГИБДД - нет информации, в банке есть 3 расчетных счета, и на каждом из них денег нет. В течение 2020 года однотипные запросы в одни и те же органы СПИ электронно дублировал, приходили одни и те же нулевые ответы. 

По данным сайта налоговой службы, должник более года не сдает отчетность, то есть имеет признаки недействующего юридического лица.

Имущества, за счет которого можно было произвести взыскание, в собственности должника не установлено. 

Заявитель полагает, что имеется возможность привлечения контролировавших должника лиц к субсидиарной ответственности.

На сегодняшний день в ЕГРЮЛ значатся:

- директором ООО «АльфаСервис» - ФИО2 (дата назначения -07.08.2019 г.)

- учредителем с долей 100% - ФИО3 (дата назначения -29.08.2018 г.).

ООО создано 25.06.2010 г. Таким образом, ранее должности директора и учредителя занимали иные лица, которые покинули свои должности в период претензионной переписки с взыскателем и судебного разбирательства, когда возникла реальная угроза взыскания долга.

По состоянию на сегодняшний день, у заявителя нет информации и нет документов: кто занимал должности директора и учредителя в предшествующие периоды (к кому именно предъявлять требования о привлечении к субсидиарной ответственности); кто принял решение и распорядился полученными деньгами в ООО; кто получил эти 4,5 млн руб. и по какой сделке; и т.д.

19.01.2021 г. заявитель передал СПИ ФИО1 два ходатайства, в которых просил:

1. Запросить в ФНС по Верх-Исетскому району (620014, Екатеринбург, ул.Хомякова, д.4) копию регистрационного дела, в том числе:

- копии решений о создании,

- о назначении директора,

- паспорта директора и учредителя (при наличии) на настоящий момент,

- всех директоров и учредителей, которые находились в должности ранее, за весь период, начиная с даты создания ООО и по настоящее время,

-копии всех нотариальных документов, которые принимались по данному юридическому лицу (все решения, заявления, доверенности);

-копии заявлений о совершении регистрационных действий, которые подавались в ФНС, по любому основанию.

-сведений о месте нахождения ООО (с приложением документов о праве пользования объектом недвижимости) и т.д.;

в общем, всех документов, находящихся в регистрационном деле ООО.

2. Запросить в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы №31 по Свердловской области (620100, Екатеринбург, ул. Мичурина, 239) копии всей отчетности, которую сдавало ООО, начиная с 01.01.2015 г. по настоящее время.

3. Запросить в ИФНС № 31 информацию о расчетных счетах, которые были открыты у ООО, с указанием банков, за период с 01.01.2015 по настоящее время.

4. Запросить в ИФНС № 31 информацию о налогах, уплаченных ООО, за период с 01.01.2015 г. по настоящее время, с приложением копий налоговых деклараций.

5. Запросить в ИФНС № 31 информацию об удержании и перечислении НДФЛ за период с 01.01.2015 г. по настоящее время, по работникам и учредителю ООО.

6.Направить запрос в банк на предоставление выписки движения денежных средств по расчетному счету ООО «Альфа-Сервис» за период с 01.01.2017 г. по настоящее время.

СПИ ФИО1 сообщила, что это выходит за рамки исполнительного производства.

Письменного ответа на ходатайства не поступило, в связи с чем, Заявитель обратился в суд.

Рассмотрев представленные в материалы дела доказательства, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению частично исходя из следующего.

Согласно статье 329 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решения и действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя могут быть оспорены в арбитражном суде в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом и другим федеральным законом, по правилам, установленным главой 24 настоящего Кодекса. 

В соответствии с частью 1 статьи 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, для признания решений, действий (бездействия) должностных лиц, в том числе судебного пристава-исполнителя, незаконными, необходимо наличие одновременно двух условий: несоответствие их закону или иному нормативному правовому акту и нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" принудительное исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц возлагается на Федеральную службу судебных приставов и ее территориальные органы.

Согласно ст. 12 Федерального закона от 21.07.1997 N 118-ФЗ "О судебных приставах" судебный пристав-исполнитель принимает меры по своевременному, полному и правильному исполнению исполнительных документов.

В силу ст. 13 Закона о судебных приставах судебный пристав обязан использовать предоставленные ему права в соответствии с законом и не допускать в своей деятельности ущемления прав и законных интересов граждан и организаций.

В соответствии с частью 1 статьи 68 Закона N 229-ФЗ мерами принудительного исполнения являются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения с должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащего взысканию по исполнительному документу.

В соответствии со ст. 64 названного Закона исполнительными действиями являются совершаемые судебным приставом-исполнителем в соответствии с настоящим Федеральным законом действия, направленные на создание условий для применения мер принудительного исполнения, а равно на понуждение должника к полному, правильному и своевременному исполнению требований, содержащихся в исполнительном документе. Судебный пристав-исполнитель вправе совершать следующие исполнительные действия:

1) вызывать стороны исполнительного производства (их представителей), иных лиц в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

2) запрашивать необходимые сведения, в том числе персональные данные, у физических лиц, организаций и органов, находящихся на территории Российской Федерации, а также на территориях иностранных государств, в порядке, установленном международным договором Российской Федерации, получать от них объяснения, информацию, справки;

3) проводить проверку, в том числе проверку финансовых документов, по исполнению исполнительных документов;

4) давать физическим и юридическим лицам поручения по исполнению требований, содержащихся в исполнительных документах;

5) входить в нежилые помещения, занимаемые должником или другими лицами либо принадлежащие должнику или другим лицам, в целях исполнения исполнительных документов;

6) с разрешения в письменной форме старшего судебного пристава (а в случае исполнения исполнительного документа о вселении взыскателя или выселении должника - без указанного разрешения) входить без согласия должника в жилое помещение, занимаемое должником;

7) в целях обеспечения исполнения исполнительного документа накладывать арест на имущество, в том числе денежные средства и ценные бумаги, изымать указанное имущество, передавать арестованное и изъятое имущество на хранение;

8) в порядке и пределах, которые установлены настоящим Федеральным законом, производить оценку имущества;

9) привлекать для оценки имущества специалистов, соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации об оценочной деятельности (далее - оценщик);

10) производить розыск должника, его имущества, розыск ребенка самостоятельно или с привлечением органов внутренних дел;

11) запрашивать у сторон исполнительного производства необходимую информацию;

12) рассматривать заявления и ходатайства сторон исполнительного производства и других лиц, участвующих в исполнительном производстве;

13) взыскивать исполнительский сбор;

14) обращаться в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав на имущество и сделок с ним (далее - регистрирующий орган), для проведения регистрации на имя должника принадлежащего ему имущества в случаях и порядке, которые установлены настоящим Федеральным законом;

15) устанавливать временные ограничения на выезд должника из Российской Федерации;

15.1) устанавливать временные ограничения на пользование должником специальным правом, предоставленным ему в соответствии с законодательством Российской Федерации;

16) проводить проверку правильности удержания и перечисления денежных средств по судебному акту, акту другого органа или должностного лица, а также правильности списания с лицевого счета должника в системе ведения реестра и счетах депо в депозитариях, открытых профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - лицевой счет и счет депо), и зачисления на лицевой счет или счет депо взыскателя эмиссионных ценных бумаг по заявлению взыскателя или по собственной инициативе, в том числе по исполнительным документам, предъявленным в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 8, частью 1 статьи 8.1 и частью 1 статьи 9 настоящего Федерального закона. При проведении такой проверки организация или иное лицо, указанные в части 1 статьи 8, части 1 статьи 8.1 и части 1 статьи 9 настоящего Федерального закона, обязаны представить судебному приставу-исполнителю соответствующие бухгалтерские и иные документы;

16.1) производить зачет встречных однородных требований, подтвержденных исполнительными документами о взыскании денежных средств;

17) совершать иные действия, необходимые для своевременного, полного и правильного исполнения исполнительных документов.

Согласно части 1 статьи 50 ФЗ «Об исполнительном производстве» - стороны исполнительного производства вправе заявлять ходатайства, участвовать в совершении исполнительных действий, давать устные и письменные объяснения в процессе совершения исполнительных действий, приводить свои доводы по всем вопросам, возникающим в ходе исполнительного производства, возражать против ходатайств и доводов других лиц, участвующих в исполнительном производстве, заявлять отводы, обжаловать постановления судебного пристава-исполнителя, его действия (бездействие), а также имеют иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве.

Согласно части 5 статьи 64.1 ФЗ «Об исполнительном производстве» должностное лицо службы судебных приставов рассматривает заявление, ходатайство в десятидневный срок со дня поступления к нему заявления, ходатайства и по результатам рассмотрения выносит постановление об удовлетворении полностью или частично либо об отказе в удовлетворении заявления, ходатайства. 

Судом установлено, что судебным приставом Октябрьского РОСП г. Екатеринбурга УФССП по Свердловской области ФИО1 не рассмотрены заявления АО «Костанайские минералы» от 19.01.2021г., доказательств совершения исполнительных действий в материалы дела не представлены.

В силу ч. 5 ст. 200 АПК РФ обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие).

Установленная частью 5 статьи 200 АПК РФ обязанность приставом не выполнена, доказательств рассмотрения заявления взыскателя в материалы дела не представлено.

Поскольку доказательств направления запросов в ИФНС № 31 о предоставлении информации о расчетных счетах, которые были открыты у ООО, с указанием банков суду не представлено, бездействие выразившиеся в неисполнении данного ходатайства Заявителя, следует признать незаконными.

В остальной части требований отказать. 

Суд не усматривает правовых оснований для признания незаконным бездействия, выраженного в неисполнении ходатайств о  запросе в ФНС по Верх-Исетскому району копию регистрационного дела (копии решений о создании, о назначении директора, паспорта директора и учредителя (при наличии) на настоящий момент, всех директоров и учредителей, которые находились в должности ранее, за весь период, начиная с даты создания ООО и по настоящее время, копии всех нотариальных документов, которые принимались по данному юридическому лицу (все решения, заявления, доверенности); копии заявлений о совершении регистрационных действий, которые подавались в ФНС, по любому основанию; сведений о месте нахождения ООО (с приложением документов о праве пользования объектом недвижимости) и т.д.; в общем, всех документов, находящихся в регистрационном деле ООО. Запросе в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы №31 по Свердловской области копии всей отчетности, которую сдавало ООО, начиная с 01.01.2015 г. по настоящее время. Запросе в ИФНС № 31 информацию о налогах, уплаченных ООО, за период с 01.01.2015 г. по настоящее время, с приложением копий налоговых деклараций. Запросе в ИФНС № 31 информацию об удержании и перечислении НДФЛ за период с 01.01.2015 г. по настоящее время, по работникам и учредителю ООО. Направлении запроса в банк на предоставление выписки движения денежных средств по расчетному счету ООО «Альфа-Сервис» за период с 01.01.2017 г. по настоящее время.

Указанные Заявителем действия не входят в перечень исполнительных действий, содержащихся  в ч. 1 ст. 64, ст. 65, 67, 68 ФЗ «Об исполнительном производстве».

Определение надлежащего способа совершать иные действия, необходимые для своевременного, полного и правильного исполнения исполнительных документов относится на усмотрение судебного пристава-исполнителя и зависит от совокупности конкретных обстоятельств исполнительного производства.

Суд не может подменять собой административный орган и восполнять недостатки при проведении им мероприятий.

В силу ч. 2 ст. 201 АПК РФ арбитражный суд, установив, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными. 

Таким образом, бездействие судебного пристава-исполнителя следует признать незаконным в части.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 201, 329 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить частично.

Признать незаконным бездействие судебного пристава-исполнителя Октябрьского РОСП г. Екатеринбурга ФИО1, выразившееся в неисполнении ходатайств взыскателя: запросить в ИФНС № 31 информацию о расчетных счетах, которые были открыты у ООО, с указанием банков.

Обязать судебного пристава-исполнителя Октябрьского РОСП г. Екатеринбурга ФИО1 устранить допущенные нарушения прав и законных интересов АО «Костанайские минералы».

В удовлетворении остальной части требований отказать. 

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

4. В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение». 

В случае неполучения  взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении. 

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение». 

    Судья                                                                    Н.Н. Присухина