АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  

НИЖЕГОРОДСКОЙ  ОБЛАСТИ

 

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А43-2675/2024

г. Нижний Новгород                                                                        11 июня 2024 года

 

Резолютивная часть решения оглашена 28 мая 2024 года

Решение в полном объеме изготовлено 11 июня 2024 года

 

Арбитражный суд Нижегородской области в составе судьи Вершининой Екатерины Игоревны (вн. шифр 56-49), при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Жуковой А.Д., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Министерства экономического развития и имущественных отношений Чувашской Республики (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), содержащему требования:

1) признать недействительным предписание Центрального Банка РФ (Банк России) в лице Волго-Вятского Главного Управления № Т4-35-2/20899 от 25.10.2023 об обязании Чувашской Республики в лице Министерства экономического развития и имущественных отношений Чувашской Республики в срок не позднее 35 дней с даты получения предписания направить обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Специализированный застройщик «Ипотечная корпорация Чувашской Республики» в соответствии с требованиями, установленными главой XI.1 Закона об АО,

2) признать недействительным предписание Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) в лице Волго-Вятского Главного Управления N Т4-35-2/23955 от 07.12.2023 об обязании Чувашской Республики в лице Министерства экономического развития и имущественных отношений Чувашской Республики в срок не позднее 29.02.2024 направить обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Специализированный застройщик «Ипотечная корпорация Чувашской Республики» в соответствии с требованиями, установленными главой XI.1 Закона об АО,

при участии представителей сторон:

от заявителя: ФИО1 (доверенность от  29.09.2023),

от заинтересованных лиц: ФИО2 (доверенность от 08.07.2022),

от третьего лица: не явился, извещен,

установил:

в Арбитражный суд Нижегородской области обратилось Министерство экономического развития и имущественных отношений Чувашской Республики (далее - заявитель, Министерство) с заявлением, содержащим вышеуказанные требования.

В обоснование заявленных требований Министерство, ссылаясь на абзац 5 пункта 8, пункт 7 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ), указывает, что требования статьи 84.2 указанного закона не применяются на приобретение доли акций публичного общества, а также при передаче акций лицом его аффилированным лицам или передаче акций лицу его аффилированными лицами. Кроме того, заявитель указывает на неисполнимость оспариваемых предписаний, поскольку с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг общества (21.08.2007) изменился список акционеров, количество и рыночная стоимость акций.

Подробно позиция Министерства отражена в заявлении, возражениях на отзыв и поддержана представителем в судебном заседании.

Представитель Центрального Банка РФ (Банк России) в лице Волго-Вятского Главного Управления (далее - административный орган, Банк России) не согласен с требованиями заявителя, просит суд отказать заявителю в их удовлетворении, поскольку оспариваемые предписания являются законными и обоснованными, не нарушают прав и законных интересов заявителя, каких либо незаконных обязанностей на Министерство не возлагают.

Подробно позиция заинтересованных лиц отражена в отзыве, дополнениях к отзыву и поддержана представителем в судебном заседании.

Привлеченное к участию в деле в качестве третьего лица акционерное общество "Специализированный застройщик "Ипотечная корпорация Чувашской Республики", надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания, явку не обеспечило, заявило ходатайство об отложении судебного заседания с целью изучения материалов дела.

Представитель административного органа не возражал против отложения судебного заседания.

Рассмотрев ходатайство общества об отложении судебного заседания, суд отклоняет его по следующим основаниям.

В соответствии с частью 5 статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, в случае возникновения технических неполадок при использовании технических средств ведения судебного заседания, в том числе систем видеоконференц-связи, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий.

Таким образом, отложение судебного заседания является правом, а не обязанностью суда, и причина для отложения судебного заседания должна быть уважительной.

Однако в рассматриваемом случае основания для отложения судебного заседания отсутствуют ввиду непредставления третьим лицом доказательств уважительности причин неявки.

В судебном заседании в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлен перерыв. После перерыва общество явку своего представителя в судебное заседание не обеспечило, отзыв не представило. В соответствии со статьей 156, частью 3 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие указанного лица при надлежащем извещении.

Изучив материалы дела, выслушав доводы лиц, участвующих в деле, судом установлены следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела, Волго-Вятским ГУ Банка России осуществлен контроль за приобретением более 30% ценных бумаг АО «Специализированный застройщик «Ипотечная корпорация Чувашской Республики» (ИНН 

<

***>, далее - АО «СЗ «ИКЧР», Общество) в соответствии с главой XI.1 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ). При проведении контроля установлено следующее.

В соответствии с пунктом 8.1.1 действующего Устава Общества, утвержденного решением внеочередного общего собрания акционеров Общества 29.06.2021 с изменениями (далее - Устав) уставный капитал Общества состоит из 4 079 260 обыкновенных акций. Согласно сведениям из реестра эмиссионных ценных бумаг, у Общества в обращении находится 4 079 260 обыкновенных акций (государственный регистрационный номер 1-01-11374-Е от 26.12.2002).

Согласно предоставленной АО «Новый регистратор» информации по состоянию на 01.07.2006 Чувашская Республика в лице Минэкономразвития Чувашии владела 399 993 обыкновенными  акциями Общества, что составляло 51% голосующих акций Общества.

В результате совершенной 10.08.2006 сделки купли-продажи доля владения Чувашской Республикой в лице Минэкономразвития Чувашии голосующими акциями Общества увеличилась и составила 84,65 %.

В дальнейшем доля владения обыкновенными акциями АО «СЗ «ИКЧР», принадлежащими Чувашской Республике в лице Минэкономразвития Чувашии, увеличивалась и по состоянию на 29.08.2023 составила 90,58%.

После указанной даты в реестре владельцев ценных бумаг Общества по лицевому счету Минэкономразвития Чувашии 02.02.2024 проведена операция о приобретении 367 260 обыкновенных акций АО «СЗ «ИКЧР» в рамках дополнительного выпуска ценных бумаг (номер выпуска 1-01-11374-E-005D).

Таким образом, доля владения Минэкономразвития Чувашии голосующими акциями Общества не становилась менее 75%.

Ввиду отсутствия в распоряжении Главного управления сведений о направлении Минэкономразвития Чувашии обязательного предложения о приобретении ценных бумаг Общества в установленном законодательством Российской Федерации порядке, в адрес Минэкономразвития Чувашии было направлено предписание Банка России о предоставлении документов от 13.09.2023 № Т4-35-2/17798 (далее - Предписание от 13.09.2023).

В соответствии с Предписанием от 13.09.2023 Минэкономразвития Чувашии надлежало представить в адрес Главного управления следующие документы и сведения:

1.                  объяснения относительно ситуации, указанной в Предписании от 13.09.2023, с приложением копий подтверждающих документов;

2.                  сведения о наличии (отсутствии) оснований, освобождающих Чувашскую Республику в лице Минэкономразвития Чувашии от обязанности по направлению акционерам - владельцам остальных акций Общества обязательного предложения о приобретении у них ценных бумаг Общества (пункт 8 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ) с приложением подтверждающих документов;

3.                  в случае если Чувашской Республикой в лице Минэкономразвития Чувашии не были исполнены требования статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ в части направления обязательного предложения о приобретении ценных бумаг Общества, представить сведения об устранении указанного нарушения законодательства Российской Федерации с приложением копий подтверждающих документов.

В ответ на Предписание от 13.09.2023 Минэкономразвития Чувашии представлено письмо исх. от 10.10.2023 № 21/09-15547, согласно которому Минэкономразвития Чувашии освобождено от обязанности по направлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг АО «СЗ «ИКЧР» на основании пункта 8 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, поскольку акции Общества в количестве 1 720 000 штук приобретены в результате осуществления Минэкономразвития Чувашии преимущественного права.

Руководствуясь пунктом 6.11 Положения № 477-П в адрес Министерства направлено предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 25.10.2023 № Т4-35-2/20899, согласно которому Минэкономразвития Чувашии предписано в срок не позднее 35 дней с даты его получения направить обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг АО «СЗ «ИКЧР» в соответствии с требованиями, установленными главой XI.1 Закона № 208-ФЗ, а в случае прекращения по правовым основаниям обязанности направлять обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг Общества - представить в Главное управление информацию с разъяснением причин отсутствия такой обязанности, а также документы, подтверждающие прекращение обязанности по направлению обязательного предложения.

05.12.2023 Министерством направлено ходатайство о продлении срока исполнения Предписания от 25.10.2023.

07.12.2023 по результатам рассмотрения обращения Министерства о продлении срока исполнения предписания от 25.10.2023 № Т4-35-2/20899 Банк России выдал предписание № Т4-35-2/23955 со сроком его исполнения до 29.02.2024, содержащее аналогичные требования.

Не согласившись с указанными предписаниями от 25.10.2023 и от 07.12.2023, общество обратилось в арбитражный суд с рассматриваемыми требованиями.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон. 

Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основания своих требований и возражений. 

Согласно части 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. 

Таким образом, для признания решения государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц незаконным суд должен установить наличие совокупности двух условий: 

- несоответствие решения государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц закону или иному нормативному правовому акту; 

- нарушение решением государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. 

Согласно части 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с пунктом 10.2 статьи 4, статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Пунктом 1 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ (в редакции, действовавшей 02.03.2006)  предусмотрено, что лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

Правила настоящей статьи распространяются на приобретение доли акций публичного общества (указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона), превышающей 50 и 75 процентов общего количества таких акций публичного общества. В этом случае установленные пунктом 6 настоящей статьи ограничения распространяются только в отношении вновь приобретенных акций, превышающих соответствующую долю (пункт 7 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ).

Согласно предоставленной АО «Новый регистратор» информации по состоянию на 01.07.2006 Чувашская Республика в лице Минэкономразвития Чувашии владела 399 993 обыкновенными  акциями Общества, что составляло 51% голосующих акций Общества.

В результате совершенной 10.08.2006 сделки купли-продажи доля владения Чувашской Республикой в лице Минэкономразвития Чувашии голосующими акциями Общества увеличилась и составила 84,65 %.

В дальнейшем доля владения обыкновенными акциями АО «СЗ «ИКЧР», принадлежащими Чувашской Республике в лице Минэкономразвития Чувашии, увеличивалась и по состоянию на 29.08.2023 составила 90,58%.

После указанной даты в реестре владельцев ценных бумаг Общества по лицевому счету Минэкономразвития Чувашии 02.02.2024 проведена операция о приобретении 367 260 обыкновенных акций АО «СЗ «ИКЧР» в рамках дополнительного выпуска ценных бумаг (номер выпуска 1-01-11374-E-005D).

Таким образом, доля владения Минэкономразвития Чувашии голосующими акциями Общества не становилась менее 75%.

При этом в нарушение требований статьи 84.2 Закона N 208-ФЗ обязательное предложение акционерам - владельцам остальных акций АО «СЗ «ИКЧР» соответствующих категорий (типов), Министерством в установленный срок не направлено.

Доводы Министерства о том, что АО «СЗ «ИКЧР» не отвечает признакам публичного акционерного общества, судом отклоняются ввиду следующего.

В соответствии с частью 8 статьи 27 Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (далее - Закон N 210-ФЗ) к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерных обществ, которые на 1 сентября 2014 года являлись открытыми акционерными обществами, применяются положения главы XI.1 Закона N 208-ФЗ.

В силу части 10 статьи 27 Закона N 210-ФЗ непубличное акционерное общество, указанное в части 8 настоящей статьи, вправе внести в свой устав изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, такого общества осуществляется без соблюдения положений главы XI.1 Закона N 208-ФЗ (в редакции настоящего Федерального закона).

Как указано в пункте 7 письма Центрального банка Российской Федерации от 25.11.2015 N 06-52/10054, с 01.07.2015 процедуры, установленные главой XI.1 Закона N 208-ФЗ (добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг и требование о выкупе ценных бумаг) применяются в отношении ценных бумаг публичных акционерных обществ (статьи 84.1 - 84.9 Закона N 208-ФЗ в редакции Закона N 210-ФЗ), а также акционерных обществ, которые на 01.09.2014 являлись открытыми акционерными обществами (часть 8 статьи 27 Закона N 210-ФЗ). Вместе с тем, после 01.07.2015 указанные процедуры не могут применяться в отношении ценных бумаг непубличного акционерного общества, которое на 01.09.2014 являлось закрытым акционерным обществом.

В рассматриваемом случае АО «СЗ «ИКЧР» по состоянию на 01.09.2014 являлось открытым акционерным обществом, при этом устав общества не содержит указаний на то, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляется без соблюдения положений главы XI.1 Закона N 208-ФЗ.

Таким образом, общество является публичным.

Аналогичные выводы изложены в определении Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2019 N 301-ЭС19-23644 по делу N А43-39213/2018.

В силу пункта 1 статьи 40 Закона №208-ФЗ (в редакции, действовавшей 02.03.2006) акционеры общества, голосовавшие против или не принимавшие участия в голосовании по вопросу о размещении посредством закрытой подписки акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, имеют преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, размещаемых посредством закрытой подписки, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этой категории (типа). Указанное право не распространяется на размещение акций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляемое посредством закрытой подписки только среди акционеров, если при этом акционеры имеют возможность приобрести целое число размещаемых акций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).

Однако, как следует из документов, представленных для государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг (государственный регистрационный номер 1-01-11374-E-001D), решение о размещении дополнительного выпуска ценных бумаг было принято внеочередным общим собранием акционеров Общества 02.03.2006 (протокол № б/н от 15.03.2006) (далее - BOCA). Согласно указанному протоколу по четвертому вопросу повестки дня BOCA принято решение об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в количестве 3 372 549 штук номинальной стоимостью 100 рублей каждая. Способ размещения - закрытая подписка. Круг лиц, среди которых предполагалось размещение дополнительных акций, -акционеры Общества. При этом в целях недопущения уменьшения доли государства в уставном капитале Общества, Минэкономразвития Чувашии приобретает 1 720 000 дополнительных акций.

Количество голосов, имеющих право на участие в BOCA и голосовании по данному вопросу составило 784 300, количество голосов, принявших участие в голосовании по данному вопросу - 774 300, голосовали «за» - 729 800 голосов, «против» - 44 500 голосов.

Таким образом, с учетом того, что Минэкономразвития Чувашии на дату проведения BOCA принадлежало 399 993 обыкновенных акций Общества, при принятии решения о размещении дополнительных акций Минэкономразвития Чувашии присутствовало и голосовало «за». В связи с чем, преимущественное право приобретения дополнительный акций у Минэкономразвития Чувашии не возникло.

Ссылки заявителя на положения абзаца пятого пункта 8 статьи 84.2 Закона N 208-ФЗ, согласно которым требования настоящей статьи не применяются при передаче акций лицом его аффилированным лицам или передаче акций лицу его аффилированными лицами, отклоняются судом как основанные на неверном толковании нормы права.

Как следует из материалов дела и не оспаривалось заявителем, доля владения Чувашской Республикой в лице Минэкономразвития Чувашии голосующими акциями Общества увеличилась и составила 84,65 % в результате совершенной 10.08.2006 сделки купли-продажи.

В дальнейшем доля владения обыкновенными акциями АО «СЗ «ИКЧР», принадлежащими Чувашской Республике в лице Минэкономразвития Чувашии, увеличивалась и по состоянию на 29.08.2023 составила 90,58%.

Таким образом, в рассматриваемом случае не происходила передача акций лицу его аффилированными лицами.

Кроме того, суд принимает во внимание, что положения Закона N 208-ФЗ в настоящее время и на момент совершения сделки разделял понятия приобретение и передача акций, что следует из пункта 8 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ.

В рассматриваемом случае акции были приобретены заявителем на основании договора купли-продажи пакета акций от 03.08.2006, в связи с чем абз. 5 пункта 8 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ к рассматриваемой ситуации не подлежит применению.

Рассмотрев довод заявителя о неисполнимости оспариваемого предписания суд полагает его несостоятельным, поскольку пункт 1 статьи 84.2 Закона №208-ФЗ является действующим. Истечение срока исполнения обязанности по направлению предложения не прекращает обязанность Министерства направить обязательное предложение и право органа контроля требовать устранения выявленного нарушения.

Кроме того, суд принимает во внимание, что у Министерства в настоящее время сохранился контрольный пакет акций АО «СЗ «ИКЧР», в числе акционеров АО «СЗ «ИКЧР» остались АО "Чебоксарский электро-аппаратный завод", ООО "Внедренческое предприятие "Инфотех".

Изложенные обстоятельства свидетельствуют о допущенных Министерством нарушениях законодательства и наличии у Банка законных оснований для выдачи оспариваемых предписаний, не повлекшей нарушение прав и законных интересов заявителя.

В силу части 3 статьи 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

Поскольку в рассматриваемом случае отсутствует совокупность двух условий, необходимая для признания оспариваемых предписаний недействительными, требования заявителя удовлетворению не подлежат.

Принятые определением Арбитражного суда Нижегородской области от 28.02.2024 по настоящему делу обеспечительные меры сохраняют свое действие до вступления в законную силу настоящего решения.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 180-182, 201  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении заявленных требований заявителю отказать.

Настоящее решение вступает в законную силу по истечении одного месяца со дня принятия и может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в месячный срок со дня принятия решения.

Текст решения будет направлен участникам процесса посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

 

Судья                                                                                                  Е.И.Вершинина