АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОРОНЕЖСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Воронеж                                                                                                   Дело № А14-12087/2017

« 27 » декабря 2017 г.

Резолютивная часть решения объявлена 20 декабря 2017 г.

Арбитражный суд Воронежской области в составе судьи Барковой Е.Н.,

при ведении протокола помощником судьи Луценковой Т.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Карьер Новохоперский», г. Новохоперск, Воронежская область, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,

к ФИО1, г. Коломна, Московская область,

об обязании передать документы общества,

при участии в заседании:

от истца – ФИО2, представитель, по доверенности № 36 АВ 2114925 от 10.08.2017,

ответчика – ФИО1,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Карьер Новохоперский» (далее – истец, ООО «Карьер Новохоперский») обратилось в арбитражный суд с иском к ФИО1 (далее – ответчик, ФИО1) об обязании передать ООО «Карьер Новохоперский» в лице генерального директора ФИО3 по акту приема-передачи оригиналы следующих документов ООО «Карьер Новохоперский» с 24.12.2010 по 01.07.2017: 

- документы, подтверждающие государственную регистрацию общества и постановку его на налоговый учет; 

- документы, связанные с созданием (учреждением) общества и его учредительные документы; 

- документы, подтверждающие оплату уставного капитала общества его учредителями (участниками); 

- документы, связанные с принятием в состав участников общества третьих лиц и заявления о выходе участников из общества; 

- список участников общества; 

- документы связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; 

- протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 

- списки аффилированных лиц общества; 

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 

- лицензии, разрешения, допуски и прилагаемые к ним документы; 

- ведомости учета имущества; 

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; 

- документы, связанные с отчуждением имущества и имущественных прав общества; 

- первичные учетные документы общества, в том числе договоры, акты, ценные бумаги, накладные, счета-фактуры, кассовые и иные расчетные документы; 

- документы об учетной политике общества; 

- книгу (журнал) учета фактов хозяйственной деятельности; 

- регистры бухгалтерского учета;

- внутренние документы общества;

- документы по личному составу; 

- архивные документы, отражающие трудовые отношения работников с работодателем - обществом; 

- документы по расчетам с лицами, получившими денежные средства под отчет; 

- расшифровку строк баланса по объектам и сумме; 

- сведения о кредиторской и дебиторской задолженности, включающие наименование кредитора и дебитора, его адрес, ИНН, сумму задолженности; 

- сведения о задолженности перед работниками по заработной плате, включающие ФИО работника, его адрес, паспортные данные, ИНН, сумму задолженности.

Определением суда от 03.08.2017 (судья Щербатых И.А. в порядке взаимозаменяемости судьи Барковой Е.Н.) принято исковое заявление ООО «Карьер Новохоперский», возбуждено производство по делу; предварительное судебное заседание и судебное разбирательство по делу назначены на 06.09.2017.

Определением суда от 06.09.2017 окончена подготовка дела к судебному разбирательству, дело признано подготовленным к судебному разбирательству, которое назначено на 10.10.2017.

В представленном суду письменном отзыве на исковое заявление ответчик возражал против удовлетворения исковых требований указывая следующее:

- в соответствии с уставом ООО «Карьер Новохоперский» общество обязано хранить документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа.

- на момент принятия общим собранием участников общества решения о прекращении полномочий ФИО1 в качестве директора, последний находился на больничном, что послужило основанием для обращения в суд с иском о признании увольнения незаконным и восстановлении в должности генерального директора;

- на момент ухода на больничный вся документация находилась по адресу места нахождения общества – 

<

...>, у ответчика находились только устав, протоколы, необходимые для проведения собрания и печать;

- с мая 2017 года доступ ответчика в офис ООО «Карьер Новохоперский» был закрыт.

Определением суда от 17.10.2017 (резолютивная часть оглашена 10.10.2017) были оставлены без удовлетворения ходатайства ФИО1 о приостановлении производства по настоящему делу до вступления в силу решения Новохоперского районного суда Воронежской области по делу № 2-310/2017 и о передаче настоящего дела по подсудности в Арбитражный суд Московской области; в связи с необходимостью предоставления лицам, участвующим в деле возможности реализовать предусмотренное частью 3 статьи 39 АПК РФ право на обжалование определения суда по вопросу о передаче дела на рассмотрение другого арбитражного суда, судебное разбирательство по делу было отложено на 23.11.2017.

Определением суда от 23.11.2017 судебное разбирательство по делу откладывалось на 20.12.2017 по ходатайству представителя истца для представления дополнительных доказательств.

В судебном заседании 20.12.2017 представитель истца поддержал заявленные исковые требования.

Ответчик в судебном заседании 20.12.2017 возражал против удовлетворения иска, заявил ходатайство об отложении судебного разбирательства для ознакомления с представленными истцом документами и представления дополнительных доказательств.

На основании статей 41, 158, 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в удовлетворении ходатайства ответчика об отложении судебного разбирательства было отказано ввиду наличия в его действиях признаков злоупотребления правом, поскольку представленные истцом дополнительные доказательства поступили в арбитражный суд через канцелярию суда 18.12.2017, были оглашены судом в судебном заседании и, действуя разумно и добросовестно, ответчик имел возможность ознакомиться с указанными доказательствами.

Ответчик в судебном заседании 20.12.2017 также пояснил, что готов передать имеющиеся у него документы общества к следующему заседанию.

Из материалов дела следует, что Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 2 по Воронежской области 24.12.2010 в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) внесена запись о регистрации юридического лица ООО «Карьер Новохоперский» за ОГРН 

<

***>.

В материалы дела представлена копия заявления ФИО1 о выходе из ООО «Карьер Новохоперский», удостоверенного нотариусом Коломенского нотариального округа Московской области ФИО4 22.05.2017, на котором имеется отметка о принятии его обществом 22.05.2017.

Согласно пункту 8.28 устава ООО «Карьер Новохоперский», утвержденного решением внеочередного общего собрания участников общества 12.08.2016, протокол № 13/16 (далее – устав ООО «Карьер Новохоперский»), руководство текущей деятельностью общества осуществляет единоличный исполнительный орган общества – генеральный директор, который избирается общим собранием участников сроком на три года.

Пунктом 10.1 устава предусмотрено, что общество обязано хранить следующие документы:

- решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы общества;

- положения о филиалах и представительствах общества;

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

- протоколы общих собраний участников общества;

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения аудитора, ревизора, государственный и муниципальных органов финансового контроля;

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, настоящим уставом, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества и исполнительных органов общества. 

Из копии протокола № 3/17 общего собрания участников ООО «Карьер Новохоперский» усматривается, что 23.05.2017 общим собранием при участии участников общества ФИО5 и ФИО6, владеющих в совокупности 100 % голосов участников общества, было принято, в том числе решение освободить генерального директора общества ФИО1 от занимаемой должности и расторгнуть с ним трудовой договор с 23.05.2017, назначит на должность генерального директора ФИО3 с 24.05.2017.

Истцом в материалы дела представлена копия акта № 1 вскрытия помещений и их осмотра от 24.05.2017, из которого усматривается, что ООО «Карьер Новохоперский» арендовало у гр. ФИО7 офисное помещение № 7, общей площадью 40 кв.м, состоящее из двух комнат, расположенное по адресу: 

<

...>. Указанное помещение 24.05.2017 в 16 час. 00 мин. было вскрыто и осмотрено. При осмотре кабинетов в помещении каких-либо документов, дел и атрибутов делопроизводства, включая печать и штампы ООО «Карьер Новохоперский» не обнаружено, электронные носители информации также отсутствовали.

ФИО1 было направлено уведомление от 24.05.2017 о прекращении полномочий генерального директора и необходимости передать дела общества и основную печать – генеральному директору общества ФИО3 в срок не позднее 01.07.2017.

В заявлении, датированном 29.06.2017, ФИО1 указал, что 23.06.2017 он получил уведомление о прекращении полномочий генерального директора и расторжении трудового договора и полагает данные действия незаконными, поскольку собрание учредителей проведено с существенными нарушениями установленного законом порядка. Кроме того, ФИО1 обратил внимание участников ООО «Карьер Новохоперский» на то, что согласно статье 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью у него, как у генерального директора, хранятся все документы, предусмотренные законом. Они могут быть переданы вновь назначенному директору по акту передачи. До настоящего времени такой акт не составлялся, следовательно, полномочия генерального директора к новому лицу, не могут перейти.

ООО «Карьер Новохоперский» 10.07.2017 направило в адрес ФИО1 уведомление от 10.07.2017 о необходимости передачи дел общества.

Кроме того, ООО «Карьер Новохоперский» 14.09.2017 направляло в адрес ФИО1 требование о передаче дел и документов общества. 

Решением Новохоперского районного суда Воронежской области от 21.09.2017 по делу № 2-310/2017 было отказано в удовлетворении искового заявления ФИО1 к ООО «Карьер Новохоперский» о признании незаконными решений участников ООО «Карьер Новохоперский», о признании незаконным увольнения, восстановлении на работе, взыскании средней заработной платы за время вынужденного прогула, взыскании морального вреда, признании незаконным приказа о прекращении трудового договора, взыскании компенсации за расторжение трудового договора. 

Указанным решением суда установлено, что до настоящего времени истцом (ФИО1) не переданы ответчику документы ООО «Карьер Новохоперский», в том числе по кадровым вопросам и трудовая книжка истца, финансовые документы для надлежащего оформления увольнения истца в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, что исходя из общепризнанного принципа злоупотребления правом и учитывая обстоятельства сокрытия истцом своей нетрудоспособности, нахождения в отпуске, непредставления ответчику документов ООО «Карьер Новохоперский», суд признал, что со стороны истца (ФИО1) имел место факт злоупотребления правом.

Как пояснили в судебном заседании представитель истца и ответчик, указанное решение Новохоперского районного суда Воронежской области вступило в законную силу ориентировочно 14.12.2017.

Истцом в материалы дела также представлены:

- копия договора уступки права требования, заключенного 23.02.2017 между ФИО1 и ФИО8;

- копия мирового соглашения по делу № 2-1610/2017 от 03.07.2017, подписанного от имени ООО «Карьер Новохоперский» ФИО9, действующей на основании доверенности от 21.04.2017;

- копия определения Коломенского городского суда Московской области от 03.07.2017 по делу № 2-1610 «Л»/2017 об утверждении мирового соглашения;

- копия определения Коломенского городского суда Московской области от 20.09.2017 о пересмотре дела по иску ФИО8 к ООО «Карьер Новохоперский» о взыскании суммы займа по вновь открывшимся обстоятельствам;

- копия определения Арбитражного суда города Москвы от 18.09.2017 по делу № А40-171734/2017-134-27;

- копии определений Арбитражного суда Воронежской области от 20.09.2017 по делу № А14-13815/2017 и от 01.09.2017 по делу № А14-10451/2017;

- диск с аудиозаписью судебного заседания, состоявшегося 20.11.2017 по делу № А14-10451/2017, которая была заслушана в судебном заседании.

Ссылаясь на прекращение полномочий ответчика как генерального директора общества, уклонение его от передачи вновь назначенному директору документов общества, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Рассмотрев представленные по делу материалы, заслушав представителя истца и ответчика, арбитражный суд пришел к выводу об удовлетворении иска по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав. Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

На основании статей 33, 225.1. АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, в том числе, споры, связанные с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споры, возникающие из гражданских правоотношений, между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц.

Пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью») предусмотрено, что руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Согласно статье 40 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества:

1) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки;

2) выдает доверенности на право представительства от имени общества, в том числе доверенности с правом передоверия;

3) издает приказы о назначении на должности работников общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;

4) осуществляет иные полномочия, не отнесенные настоящим Федеральным законом или уставом общества к компетенции общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества.

Аналогичные положения предусмотрены уставом ООО «Карьер Новохоперский».

В соответствии с пунктом 1 статьи 44 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В силу положений статьи 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в редакции, действовавшей на момент принятия решения о прекращении полномочий Тихоненко А.Л. как генерального директора общества (23.05.2017) общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии со статьей 17 Федерального закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» организации обязаны обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. 

В соответствии со статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерскую (финансовую) отчетность, аудиторские заключения о ней, документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета в течение установленных сроков. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

Вышеуказанные правовые нормы в их взаимосвязи предполагают обязанность единоличного исполнительного органа общества обеспечить сохранность всех документов общества, а в случае смены единоличного исполнительного органа – передать вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества печать, учредительные документы, документы бухгалтерского учета и отчетности, а также иную  документацию общества.    

В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Представленными сторонами доказательствами подтверждается факт досрочного прекращения полномочий ФИО1 как директора общества с 23.05.2017.

При этом, не представлено доказательств, подтверждающих передачу документации общества от ФИО1 к директору ООО «Карьер Новохоперский» ФИО3, назначенному решением общего собрания участников общества, оформленным протоколом № 3/17 от 23.05.2017.

Кроме того, в материалах дела имеется копия заявления ФИО1 от 29.06.2017, адресованного участникам ООО «Карьер Новохоперский», в котором он подтвердил, что у него хранятся все документы общества, предусмотренные законом.

В ходе рассмотрения настоящего дела ответчик неоднократно пояснял, что у него находятся уставные документы общества, протоколы собраний, печать и компьютер с программой «1С». 

Также при рассмотрении дела № А14-10451/2017 в судебном заседании 20.11.2017 ответчик пояснял, что документы общества он не передал новому директору.

Суд также считает необходимым отметить, что вступившим в законную силу решением Новохоперского районного суда Воронежской области установлено наличие злоупотребления в действия ФИО1, выразившихся, в том числе в непередаче обществу в лице нового генерального директора документов ООО «Карьер Новохоперский, в том числе по кадровым вопросам и трудовой книжки истца.

При таких обстоятельствах, суд полагает заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в полном объеме.

На основании статьи 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика. При обращении в суд с настоящим иском истцом ООО «Карьер Новохоперский» в лице генерального директора ФИО3 была уплачена государственная пошлина в установленных порядке и размере, в связи с чем, на основании статьи 110 АПК РФ следует взыскать с ответчика в пользу истца 6000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 65, 110, 112, 167-171, 180, 181 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Обязать ФИО1 (г.Коломна, Московская область) в пятидневный срок с момента вступления решения суда в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «Карьер Новохоперский» (г. Новохоперск, Воронежская область, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в лице генерального директора ФИО3 по акту приема-передачи документы общества с ограниченной ответственностью «Карьер Новохоперский» (г. Новохоперск, Воронежская область, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), в том числе:

- документы, подтверждающие государственную регистрацию общества и постановку его на налоговый учет; 

- документы, связанные с созданием (учреждением) общества и его учредительные документы; 

- документы, подтверждающие оплату уставного капитала общества его учредителями (участниками); 

- документы, связанные с принятием в состав участников общества третьих лиц и заявления о выходе участников из общества; 

- список участников общества; 

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; 

- протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 

- списки аффилированных лиц общества; 

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 

- лицензии, разрешения, допуски и прилагаемые к ним документы; 

- ведомости учета имущества; 

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; 

- документы, связанные с отчуждением имущества и имущественных прав общества; 

- первичные учетные документы общества, в том числе договоры, акты, ценные бумаги, накладные, счета-фактуры, кассовые и иные расчетные документы; 

- документы об учетной политике общества; 

- книгу (журнал) учета фактов хозяйственной деятельности; 

- регистры бухгалтерского учета;

- внутренние документы общества;

- документы по личному составу; 

- архивные документы, отражающие трудовые отношения работников с работодателем - обществом; 

- документы по расчетам с лицами, получившими денежные средства под отчет; 

- расшифровку строк баланса по объектам и сумме; 

- сведения о кредиторской и дебиторской задолженности, включающие наименование кредитора и дебитора, его адрес, ИНН, сумму задолженности; 

- сведения о задолженности перед работниками по заработной плате, включающие ФИО работника, его адрес, паспортные данные, ИНН, сумму задолженности.

Взыскать с ФИО1 (г. Коломна, Московская область) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Карьер Новохоперский» (г.Новохоперск, Воронежская область, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 6000 руб. государственной пошлины.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в месячный срок в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Воронежской области.

Судья                                                                                                                           Е.Н. Баркова