ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: (863) 218-60-26, факс: (863) 218-60-27 

E-mail: info@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А32-1670/2018

город Ростов-на-Дону

24 ноября 2020 года

15АП-15161/2020

Резолютивная часть постановления объявлена 19 ноября 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 24 ноября 2020 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Емельянова Д.В.,

судей Сурмаляна Г.А., Шимбаревой Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу арбитражного управляющего Урминой Любови Николаевнына определение Арбитражного суда Краснодарского краяот 15.07.2020 по делу № А32-1670/2018 об истребовании документовпо заявлению конкурсного управляющего Алимовой Надежды Александровныв рамках дела о несостоятельности (банкротстве) кредитного потребительского кооператива «Краснодарский Фонд Сбережений» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) кредитного потребительского кооператива «Краснодарский Фонд Сбережений» (далее – должник) конкурсный управляющий должника обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением об истребовании документов (имущества) кредитного потребительского кооператива «Краснодарский Фонд Сбережений» у арбитражного управляющего ФИО2

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 15.07.2020 ходатайство конкурсного управляющего об истребовании документов и имущества удовлетворено. У арбитражного управляющего ФИО2 истребованы печати, штампы, материальные и иные ценности должника, а также предоставить следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника: 

1. отчет конкурсного управляющего КПК «Краснодарский Фонд Сбережений» о результатах проведения процедуры конкурсного производства; 

2. отчет конкурсного управляющего КПК «Краснодарский Фонд Сбережений» об использовании денежных средств должника;

3. актуальный реестр требований кредиторов КПК «Краснодарский Фонд Сбережений»; 

4. копии запросов, направленных Вами в государственные и иные органы с целью получения информации об имуществе Должника и ответы на данные запросы; 

5. документы и материалы производимых и произведенных мероприятий по возврату имущества Должника, находящегося у третьих лиц (в том числе документы по возбужденным делам о взыскании дебиторской задолженности Должника); 

6. документы, содержащие результаты проведенной инвентаризации имущества Должника; 

7. отчеты оценщика, содержащие информацию о стоимости имущества Должника, включенного в конкурсную массу; 

8. материалы всех проведенных за период конкурсного производства собраний кредиторов (заседаний комитета кредиторов); 

9. иные документы и информацию, полученную в ходе проведения процедуры конкурсного производства; 

10. учредительные документы; 

11. свидетельство ИНН; 

12. свидетельство ОГРН; 

13. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 

14. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 

15. сведения об аффилированных лицах должника; 

16. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

17. протоколы и решения собраний органов управления должника; 

18. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 

19. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 

20. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 

21. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 

22. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 

23. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 

24. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

25. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 17.01.2014 по настоящее время; 

26. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; 

27. учетную политику и документы, утвердившие ее; 

28. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); 

29. документы первичного бухгалтерского учета за период с 17.01.2014 по настоящее время; 

30. бухгалтерскую отчетность (форма № 1,2) за период с 17.01.2014 по настоящее время; 

31. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 17.01.2014 по настоящее время; 

32. налоговую отчетность за период с 17.01.2014 по настоящее время; 

33. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

34. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

35. расшифровку финансовых вложений; 

36. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10,19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

37. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

38. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

39. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

40. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

41. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

42. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

43. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

44. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 17.01.2014 по настоящее время; 

45. заключения профессиональных аудиторов за период с 17.01.2014 по настоящее время; 

46. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

47. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 

48. заявления работников на увольнение; 

49. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 

50. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; 

51. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 

52. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 17.01.2014 по настоящее время; 

53. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 

54. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

55. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 

56. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

57. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 

58. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

59. сведения о наличии обременении имущества должника; 

60. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

61. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

62. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 17.01.2014 г. по настоящее время; 

63. заключения об оценке имущества должника; 

64. сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 

65. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 

66. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 

67. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; 

68. иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должник, за период, начиная с 17.01.2014 по настоящее время; 

69. логин и пароль от личного кабинета участников информационного обмена информационных ресурсов Банка России.

Не согласившись с определением суда от 15.07.2020 по делу № А32-1670/2018, арбитражный управляющий ФИО2 обратилась в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что истребуемые документы (имущество) должника находится не у арбитражного управляющего, а у ООО «ЛК ПрофКонсалт», с которым арбитражный управляющий ФИО2 заключила договор № 67 на комплексное сопровождение процедуры банкротства от 15.12.2018. 10.02.2020 арбитражный управляющий ФИО2 уведомила ООО «ЛК ПрофКонсалт» о расторжении договора и направила требование о возврате всей находящейся на хранении у ООО «ЛК ПрофКонсалт» документации КПК «Краснодарский фонд сбережений». Данное требование ООО «ЛК ПрофКонсалт» до настоящего времени не исполнено.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в судебное заседание не направили.

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, счел возможным рассмотреть апелляционную жалобу без участия лиц, участвующих в деле, надлежаще извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

Законность и обоснованность определения от 15.07.2020 проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Краснодарского края от 24.01.2018 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) кредитного потребительского кооператива «Краснодарский Фонд Сбережений».

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 17.05.2018 (резолютивная часть) по делу № А32-1670/2018 в отношении должника введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена ФИО2.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 20.11.2018 (резолютивная часть) по делу № А32-1670/2018 кредитный потребительский кооператив «Краснодарский Фонд Сбережений» признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утверждена ФИО2.

Определение от 03.02.2020 конкурсный управляющий должника ФИО2 отстранена от исполнения обязанностей. Конкурсным управляющим должника утверждена ФИО3.

11.03.2020 конкурсный управляющий должника ФИО3 обратилась в арбитражный суд с заявлением об истребовании у ФИО2 документов должника.

При рассмотрении заявления суд первой инстанции обоснованно руководствовался следующим.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации (далее - Кодекс) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. Данное положение распространяется и на конкурсного управляющего, освобожденного или отстраненного от исполнения обязанностей, по отношению к вновь утвержденному конкурсному управляющему.

В пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Кодекса.В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Кодекса). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В силу части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства (часть 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Исходя из положений статьи 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Суд апелляционной инстанции учитывает, что в материалы дела не представлены доказательства передачи документов должника (акты приема-передачи) ООО «ЛК ПрофКонсалт».

Кроме того, на запрос суда апелляционной инстанции указанная организация не представила какие-либо сведения о получении документов кредитного потребительского кооператива «Краснодарский Фонд Сбережений» от ФИО2

При этом передача конкурсным управляющим документов должника на хранение третьим лицам не освобождает конкурсного управляющего от обязанности передать новому конкурсному управляющему документы должника - кредитного потребительского кооператива «Краснодарский Фонд Сбережений».

Поскольку материалы дела не содержат доказательств передачи документации должника, материальных и иных ценностей, суд первой инстанции правомерно признал ходатайство конкурсного управляющего обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Суд первой инстанции выполнил требования статьи 71 АПК РФ, полно, всесторонне исследовал и оценил представленные в дело доказательства и принял законный и обоснованный судебный акт.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают правильность сделанных судом первой инстанции и подтвержденных материалами дела выводов.

Оснований для переоценки выводов и доказательств, которые при рассмотрении дела были исследованы и оценены судом первой инстанции с соблюдением требований статьи 71 АПК РФ, не имеется.

Нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 270 АПК РФ основанием к отмене или изменению обжалуемого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Краснодарского края от 15.07.2020 по делу № А32-1670/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в месячный срок в порядке, определенном статьей 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий Д.В. Емельянов

СудьиГ.А. Сурмалян

Н.В. Шимбарева