Шестой арбитражный апелляционный суд 

улица Пушкина, дом 45, город Хабаровск, 680000, 

официальный сайт:  http://6aas.arbitr.ru

e-mail: info@6aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

№ 06АП-1414/2017

20 апреля 2017 года

г. Хабаровск

Резолютивная часть постановления объявлена 13 апреля 2017 года.Полный текст  постановления изготовлен 20 апреля 2017 года.

Шестой арбитражный апелляционный суд  в составе:

председательствующего Харьковской Е.Г.

судей  Вертопраховой Е.В., Швец Е.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

при участии  в заседании:

от кредитного потребительского кооператива «Первый Дальневосточный»: ФИО2, представитель по доверенности № 17 от 21.01.2017; ФИО3, представитель по доверенности от 25.11.2016;

от центрального банка Российской Федерации в лице отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации: ФИО4, представитель по доверенности от 09.04.2015; ФИО5, представитель по доверенности от 16.02.2015;

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу  центрального банка Российской Федерации в лице отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации

на решение от  17.02.2017

по делу № А73-289/2017

Арбитражного суда Хабаровского края

принятое судьей Шапошниковой В.А.

по заявлению кредитного потребительского кооператива «Первый Дальневосточный»

к центральному банку Российской Федерации в лице отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации

об  оспаривании постановления о назначении административного наказания от 26.12.2016 № 08-16-Ю/0026/3110

                                                      УСТАНОВИЛ:

кредитный потребительский кооператив «Первый Дальневосточный»  (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, далее - кооператив) обратился в Арбитражный суд Хабаровского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации отделение по Хабаровскому краю (далее - административный орган) от 26.12.2016 № 08-16-Ю/0026/3110 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 200 000 рублей. 

           Решением Арбитражного суда Хабаровского края от 17.02.2017 по  делу    № А73-289/2017 правонарушение признано малозначительным и постановление незаконным. 

          Не согласившись с принятым судебным актом, административный орган  обратился в Шестой арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции от 17.02.2017 по делу № А73-289/2017 отменить, принять новый судебный акт. В обоснование доводов апелляционной жалобы административный орган ссылается на неправильное применение судом первой инстанции норм материального права, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

        В судебном заседании апелляционной инстанции представители административного органа доводы апелляционной жалобы поддержали в полном объеме. 

        Представители кооператива против доводов апелляционной жалобы возражали по основаниям, изложенным в возражении на жалобу. Просили решение Арбитражного суда Хабаровского края от 17.02.2017 по делу № А73-289/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

       Изучив материалы дела, оценив установленные обстоятельства, заслушав представителей участвующих в деле лиц, исследовав доводы, изложенные в апелляционной жалобе и возражении, Шестой арбитражный апелляционный суд не установил оснований для отмены решения суда первой инстанции и удовлетворения апелляционной жалобы. 

       Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за не кредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.  

         В силу статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон № 115-ФЗ) к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся кредитные потребительские кооперативы.

        В соответствии со статьей 3 Закона № 115-ФЗ под осуществлением внутреннего контроля понимается реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, в также выполнение требований законодательства, в том числе, по идентификации клиентов по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган.

       Сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 миллиона рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 миллионам рублей, или превышает ее (пункт 1.1 статьи 6 Закона № 115-ФЗ). 

        Исходя из положений подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, в том числе сведения, необходимые для идентификации физического лица, совершающего операции с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостоверяющего личность).

          Как следует из материалов дела, в ходе проверки исполнения кооперативом  законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, должностными лицами Центрального банка Российской Федерации установлен факт ненадлежащего исполнения кооперативом требований указанного законодательства в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операции, подлежащей обязательному контролю.

          В ходе проверки установлено, что 30.07.2016 при отправке формализованного электронного сообщения по сделке подлежащей обязательному контролю по договору купли-продажи квартиры № 18, расположенной по адресу: 

<

...>, кооперативом была допущена опечатка в сведениях на ФИО7 в номере паспорта (0808 812825 отправленные сведения, следовало указать верные сведения  0808 812725). Указанные  обстоятельства отражены в акте проверки от 29.09.2016 № А3НИ25-18/3/46ДСП.

        Установив в действиях кооператива событие административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, главным экономистом сектора финансового мониторинга банковской деятельности, финансовых рынков и валютного контроля отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации в отношении кооператива в присутствии его представителя, действующей по доверенности, составлен протокол об административном правонарушении № 08-16-Ю/0026/1020.

        Постановлением заместителя управляющего отделением по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 26.12.2016  № 08-16-Ю/0026/3110 кооператив  привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 200 000 рублей.

       В соответствии с частью 2 статьи 15.27 действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, влекут наложение административного штрафа на юридических лиц  от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

      Состав правонарушения подтверждается актом проверки от 29.09.2016, формализованным электронным сообщением от 30.07.2016, протоколом об административном правонарушении, и  не отрицается самим кооперативом.         Кооператив  имел возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению, что свидетельствует о наличии вины в действиях кооператива.

         Из материалов дела следует, что в день обнаружения ошибки в ходе проверки 13.09.2016 кооперативом административному  органу направлено исправленное формализованное  сообщение, в котором указаны верные паспортные данные. 

         Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, перечень которых установлен статьей 24.5 КоАП РФ, не выявлено. Процедура, сроки привлечения кооператива к ответственности соответствуют требованиям КоАП РФ.

        Руководствуясь статьёй 2.9 КоАП РФ, пунктом 18 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, оценив конкретные обстоятельства дела, при отсутствии доказательств целенаправленного действия либо бездействия кооператива, повлекшего причинение существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, арбитражный суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о возможности в рассматриваемом случае, применить положения о малозначительности правонарушения и освободить заявителя от административной ответственности. В данном случае достигнута предупредительная цель административного производства, установленная статьей 3.1 КоАП, без применения штрафа.

         Довод жалобы административного органа о том, что суд первой инстанции в содержании обжалуемого решения не указал на вынесение устного замечания отклоняется, поскольку малозначительность правонарушения установлена судом в ходе рассмотрения дела ни о привлечении к ответственности судом (ст. 205, 206 АПК РФ), а в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления органа, и суд руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ, принял решение о признании незаконным этого постановления. Только не указание о вынесение устного замечания не влияет на обоснованность выводов суда и правильность принятого им решения.

Проверив законность и обоснованность оспариваемого решения суда, апелляционная инстанция не установила оснований для отмены или изменения судебного акта, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

         Руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд

                                                   ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Хабаровского края от 17.02.2017 по делу № А73-289/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа в течение двух месяцев со дня его принятия, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

Е.Г. Харьковская

Судьи

Е.В. Вертопрахова

Е.А. Швец