1423/2024-30168(2) 

 

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А http://13aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А56-125513/2022

26 февраля 2024 года

г. Санкт-Петербург

/ход.1  Резолютивная часть постановления объявлена 15 февраля 2024 года  

Постановление изготовлено в полном объеме 26 февраля 2024 года Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего Будариной Е.В.  судей Морозовой Н.А., Серебровой А.Ю.  при ведении протокола судебного заседания: секретарем судебного заседания  

Ворона Б.И.; при участии: не явились, извещены; 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  (регистрационный номер 13АП-44618/2023) временного управляющего ФИО1 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 06.12.2023 по делу № А56-125513/2022/  ход.1, принятое по заявлению временного управляющего ФИО1 об истребовании документов у ФИО2 в  рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной  ответственностью «Толмачевский завод железобетонных и металлических  конструкций»  

установил:

Определением от 18.05.2023 Арбитражный суд Санкт-Петербурга и  Ленинградской области ввел в отношении общества с ограниченной  ответственностью «Толмачевский завод железобетонных и металлических  конструкций» (далее – ООО «Толмачевский завод ЖБ и МК», Должник) процедуру  наблюдения и утвердил временным управляющим ФИО1.  

Сведения об этом опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 03.06.2023 № 98.  

Временный управляющий обратился в суд с заявлением, в котором просил  обязать ФИО2 передать управляющему следующие  документы и сведения о финансово-хозяйственной деятельности Должника:  

1. Учредительный договор, свидетельство о регистрации, план приватизации,  включая изменения и дополнения к нему, свидетельство ГМЦ Госкомстата России  об учете в ЕГРПО, ненормативно-правовые акты органов исполнительной власти,  

касающиеся организации, ее функций и видов деятельности, выписку из ЕГРЮЛ  (полную, с закрытой для третьих лиц частью информации).  

2. Документы, подтверждающие полномочия руководящих органов  предприятия (положение о совете директоров, о правлении, об общем собрании  акционеров (участников) и др. документы).  

3. Протоколы собраний руководящих органов должника за последние 3 года,  включая и текущий календарный год, за исключением протоколов общего собрания  участников № б/н от 24.02.2021 г., № б/н от 03.12.2022 г., № б/н от 11.08.2021 г. 2  

4. Сведения о наличии филиалов и представительств; сведения об основных  направлениях деятельности, основных видов продукции, работ, услуг, должностные  инструкции.  

5. Наименование, адреса и реквизиты обслуживающих банков и иных  кредитных учреждений, номера расчетных и иных счетов предприятия, выписки по  движению денежных средств по счетам за последние 3 года (в т.ч. и за текущий  календарный год), справку об остатках на счетах на текущую дату и на дату  введения процедуры наблюдения.  

6. Подписанный руководителем предприятия и заверенный печатью список  кредиторов предприятия с указанием почтовых и иных идентифицирующих  реквизитов кредиторов (ОГРН, ОГРНИП, ИНН, адрес места жительства,  местонахождения), с расшифровкой кредиторской задолженности и ее  документальным подтверждением (договоры, первичные учетные документы,  деловая переписка и иные документы).  

7. Подписанный руководителем предприятия и заверенный печатью список  дебиторов предприятия с указанием почтовых и иных идентифицирующих  реквизитов дебиторов, с расшифровкой дебиторской задолженности и ее  документальным подтверждением (договоры, первичные учетные документы,  деловая переписка и иные документы).  

8. Бухгалтерские балансы (квартальные и годовые), представляемые в  налоговую инспекцию, с соответствующими отметками о принятии (за последние три  года), приказ о принятии учетной политики, учетную политику, ежегодные отчеты  ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм  за последние три года.  

9. Справка о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными  фондами. Почтовые реквизиты органов налоговой инспекции и внебюджетных  фондов, в которых предприятие состоит на учете.  

10. Список имущества, в том числе акций, облигаций, других ценных бумаг, с  указанием его балансовой стоимости и указанием адреса места нахождения.  

11. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств,  последние инвентаризационные ведомости; документы, подтверждающие права  общества на недвижимое имущество, интеллектуальную собственность, земельные  участки, транспортные средства и самоходную технику; наименования и адреса  организаций, в которых общество является учредителем (участником, акционером),  сведения о доли участия; сведения об обременении имущества обязательствами  перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.); сведения о том, имеются ли  притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры,  решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов и т.п.).  

12. Сведения о лице, ведущем реестр акционеров (список участников)  должника, последнюю выписку из реестра акционеров (списка участников) или его  копию.  

13. Отчеты профессиональных оценщиков о рыночной стоимости имущества  предприятия.  

14. Финансово-хозяйственные документы (договоры, дополнительные  соглашения к ним, деловую переписку, первичные учетные документы и т.п.),  связанные с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения прямо  либо косвенно имущества должника, балансовая стоимость которого составляет  более одного процента балансовой стоимости активов должника на дату введения  наблюдения, за последние 3 года, включая и текущий календарный год.  

15. Список работников (в том числе бывших), перед которыми имеется  задолженность по выплате заработной платы и выходного пособия, с указанием  Ф.И.О., адресов места жительства, структурного подразделения, контактных  телефонов, сумм задолженности, с расшифровкой периода ее образования и  указанием на вид задолженности и основание её возникновения. Документы,  подтверждающие наличие задолженности перед работниками.  

16. Сведения о месте нахождения документации, имущества должника,  документы, подтверждающие наличие правовых оснований для нахождения  имущества по указанным адресам (договоры хранения, аренды и т.п.). Сведения о  месте осуществления трудовой деятельности работниками должника с  приложением документов, подтверждающих правовые основания для нахождения  работников должника в данных местах. Документы, подтверждающие наличие  вещных или обязательственных прав на нахождение органов управления должника  в помещениях, расположенных по адресу места нахождения должника, иным  адресам нахождения органов управления должника;  

17. Документы (договора, соглашения, первичные учетные документы,  приказы и т.п.) о выбытии (продаже, мене, списании, внесении в уставный капитал и  т.п.) имущества должника, в т.ч. прав требований за 3 предшествующих  календарных года, истекший период текущего календарного года в т.ч. документы  (договора, соглашения, первичные учетные документы и т.п.) по сделкам,  заключенным в связи с произведенным отчуждением объектов основных средств в  т.ч. недвижимого имущества, дебиторской задолженности, иных активов за период с  2020 г. по дату получения запроса.  

18. Сведения о наличии обязательств должника по возмещению ущерба  жизни и здоровью работников (в т.ч. бывших) с указанием Ф.И.О. работников,  должности, адресов места жительства, оснований возникновения задолженности,  периода её возникновения. Документы, подтверждающие наличие такой  задолженности;  

19. Сведения об арендуемом имуществе третьих лиц, в том числе: с правом  выкупа, об имуществе, полученном в лизинг и невыкупленном на данный момент.  Документы, подтверждающие указанные сведения: договоры, соглашения.  

20. Сведения о заинтересованных по отношению к должнику лицах с  указанием ОГРН, ОГРНИП, ИНН, адреса места жительства, местонахождения  данных лиц.  

21. Сведения об организации, осуществляющей охрану (договор на охрану,  должностные инструкции, перечень материальных ценностей и объектов  недвижимости переданных на хранение и др.).  

22. Список материально ответственных лиц по подразделениям предприятия  с указанием объема ответственности.  

23. Сведения о лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную  безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.  

24. Приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа за период  с 01.01.2018 по настоящее время.  

25. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно:  доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы.  

26. Расшифровки: расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом  по прочим операциям»; авансов, выданных поставщикам и подрядчикам,  обоснованность авансов; расшифровка краткосрочных финансовых вложений.  

27. Кассовые книги должника за период с 2020 г. по настоящее время. 

28. Журнал учета въезда и выезда автотранспортных средств на территорию  завода (должника) за период с 2020 г. по настоящее время.  

29. Журнал регистрации авансовых отчетов за период с 2020 г. по настоящее  время.  

30. Все имеющиеся документы по взаимоотношениям с ООО «РЭС» (ООО  «РесурсЭнергоСбыт») за весь период деятельности.  

31. Все имеющиеся документы, подтверждающие фактическое получение  товара от ООО Торговый Дом «ЦентрМеталлИнвест» (ИНН 

<

***>) по  спецификациям от 29.07.2022 № 5, от 01.08.2022 № 6, от 30.08.2022 № 8, от  20.09.2022 № 9, от 28.09.2022 № 10;  

32. Все имеющиеся документы и пояснения о дальнейшем использовании или  движении товара по указанным в пункте 31 спецификациям, включая и документы о  его расходовании на собственные нужды или покупку с целью перепродажи. В  случае, если товар не выбывал из собственности должника, сообщить о месте его  хранения и цели приобретения.  

33. По хозяйственным правоотношениям с ООО «ПромСервис-К» (ИНН  

<

***>) в связи с заключенным с указанным обществом договором купли-продажи оборудования от 15.06.2022 № 1:  

а) сведения о месте нахождения приобретенного оборудования: плоский  стенд Olmet Italy 50v, станок OMES Superflex 32/2;  

б) в случае отсутствия указанного имущества у должника прошу предоставить  все документы, подтверждающие его выбытие;  

в) документы на приобретенное оборудование, инструкции по эксплуатации,  паспорта изделий, гарантийные талоны, сертификаты соответствия, иные  документы на оборудование, переданные продавцом;  

г) обоснование цены оборудования приобретенного у продавца; 

д) сведения об участии указанного оборудования в хозяйственной  деятельности должника;  

е) цель приобретения указанного оборудования должником.  

34. По хозяйственным правоотношениям с ФИО3 по договору займа от 27.12.2021 № 27/12/21:  

а) обоснование хозяйственной необходимости привлечения заемных средств;  

б) сведения о наличии иных правоотношений с займодавцем; в) все документы подтверждающие иные правоотношения с займодавцем; 

35. По хозяйственным правоотношениям с индивидуальным  предпринимателем ФИО4 Закировичем:  

а) все хозяйственные договора (иные сделки), первичные учетные документы,  связанные с закупкой необходимых материалов для выполнения подрядчиком работ  по договорам подряда от 30.08.2021 № 1-08, от 15.10.2021 № 1-10.  

36. По хозяйственным правоотношениям с ООО «ПК «ТерМех» предоставить  все имеющиеся документы, связанные с исполнением обязательств по договору от  24.01.2021 № 21 об осуществлении мероприятий по подготовке к технологическому  присоединению к сетям инженерно-технического обеспечения (электрическим  сетям) и сообщить о всех принятых мерах и приготовлениях к исполнению  обязательств по указанному договору.  

37. По хозяйственным правоотношениям с ФИО5:  

а) обоснование хозяйственной необходимости привлечения заемных средств;  

б) сведения о наличии иных правоотношений с займодавцем; в) все документы подтверждающие иные правоотношения с займодавцем. 

Временный управляющий также просил установить в отношении ФИО2 судебную неустойку в размере 2000 руб. за каждый день неисполнения  судебного акта, но не более 1 500 000 руб.  

В последующем в суд поступили письменные пояснения временного  управляющего, в которых он указал на то, что:  

- по пунктам 1-5, 9, 13-16, 18-22, 24, 28 и 30-37 его заявления сведения  предоставлены;  

- по пунктам 6-7 - не предоставлены полностью сведения, подтверждающие  наличие задолженности перед кредиторами;  

- по пункту 8 – не предоставлены отчеты ревизионной комиссии к годовой  бухгалтерской отчетности;  

- по пункту 10 – не предоставлен перечень имущества должника;  - по пункту 11 – не предоставлены сведения об обременении имущества;  

- по пункту 12 – не предоставлен перечень участников должника;  

- по пункту 17 – не предоставлены сведения о выбытии имущества по  сделкам, совершенным в 2020 году;  

- по пунктам 23, 25, 26 и 29 документы не предоставлены;  - по пункту 27 – отсутствует кассовая книга за 2021 год.  

В судебном заседании 05.12.2023 временный управляющий просил  рассмотреть его письменные пояснения, поданные в суд в электронном виде  05.12.2023, как уточнение ранее поданного заявления. Уточнение принято судом в  порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  (далее – АПК РФ).  

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской  области от 06.12.2023 в удовлетворении заявления отказано.  

Не согласившись с указанным определением, временный управляющий  ФИО1 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит суд  определение суда первой инстанции 06.12.2023 отменить, принять по делу новый  судебный акт, удовлетворить требования с учетом их уточнений от 05.12.2023.  

В обоснование доводов своей апелляционной жалобы временный  управляющий ФИО1 ссылается на несоответствие выводов суда первой  инстанции фактическим обстоятельствам дела, указывая при этом на то, что  обжалуемый судебный акт нарушает баланс интересов между кредиторами и  должником, ставя должника в положение, позволяющее не раскрывать информацию  о своей деятельности в условиях признаков несостоятельности.  

Лица, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного  заседания (информация о рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции в  порядке, предусмотренном частью 1 статьи 121 АПК РФ, размещена на сайте суда в  сети Интернет), не явились, на основании части 1 статьи 266, части 3 статьи 156  АПК РФ жалоба рассмотрена в их отсутствие.  

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены  в апелляционном порядке.  

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О  несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), части 1 статьи 223  АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным  судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями,  установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о  несостоятельности (банкротстве).  

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее  пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель  должника обязан предоставить временному управляющему и направить в  арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав,  а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность  должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника  обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе  имущества должника.  

Как следует из материалов дела, ФИО2 является генеральным  директором ООО «Толмачевский завод ЖБ и МК», что подтверждается выпиской из  Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ).  

Временный управляющий направил ФИО2 запросы о  предоставлении финансово-хозяйственной документации Должника от 18.07.2023 и  05.06.2023, однако не получив на них ответа обратился в суд с настоящим  заявлением.  

Возражая против удовлетворения заявленных требований, ответчик при  рассмотрении настоящего обособленного спора в подтверждение направления  документов в адрес временного управляющего представил копии сопроводительных  писем от 26.06.2023 № 420, 421 и 422, а также письма от 14.10.2023, в котором  содержатся пояснения относительно причин невозможности передачи временному  управляющему части истребуемых документов и сведений.  

Кроме того, в судебном заседании 17.10.2023 суд, с учетом пояснений  представителя Должника о значительном объеме документов, предложил  временному управляющему ознакомиться со всеми необходимыми документами по  месту нахождения Должника, доказательств, свидетельствующих о  воспрепятствовании со стороны руководства ООО «Толмачевский завод ЖБ и МК»  доступу ФИО1 к финансовой документации Должника, материалы  обособленного спора не содержат.  

Также суд апелляционной инстанции отмечает, что действительное  имущественное положение несостоятельного должника устанавливается в  процедурах банкротства не только на основании документов, переданных  арбитражному управляющему исполнительным органом такого должника, но и путем  направления арбитражным управляющим соответствующих запросов в  регистрирующие органы.  

Из взаимосвязи положений главы IV Закона о банкротстве (пункт 3.2 статьи  64, статья 70) следует, что в процедуре наблюдения финансово-хозяйственная  документация необходима арбитражному управляющему прежде всего для  проведения анализа финансового состояния должника в целях определения  достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле  о банкротстве, а также в целях определения возможности или невозможности  восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые  установлены настоящим Федеральным законом.  

В данном случае на дату рассмотрения настоящей апелляционной жалобы  анализ финансового состояния Должника временным управляющим ФИО1 проведен (в электронном виде представлен в материалы дела 29.12.2023),  следовательно, объем переданных документов руководством Должника и  полученных временным управляющим самостоятельно являлся достаточным.  

Учитывая изложенное, судебная коллегия полагает, что определение  Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от  06.12.2023 является законным, обоснованным и отмене не подлежит.  

Нарушений процессуальных норм, влекущих безусловную отмену  оспариваемого акта (ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации), судом апелляционной инстанции также не установлено.  

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд  

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской  области от 06.12.2023 по обособленному спору № А56-125513/2022/ход.1 оставить  без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.  

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.  

Председательствующий Е.В. Бударина  

Судьи Н.А. Морозова  

 А.Ю. Сереброва