1411/2018-221006(2) 

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

Р Е Ш Е Н И Е

 

14 сентября 2018 года Дело № А33-35008/2017  

Красноярск 

Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 07.09.2018.  В полном объёме решение изготовлено 14.09.2018.  

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Кужлева А.В., рассмотрев в  судебном заседании с использованием систем видеоконференц-связи, при содействии  Девятого арбитражного апелляционного суда,  

дело по иску ФИО1 

к ФИО2 об истребовании из чужого незаконного  владения 294 штуки акции стоимостью эквивалентной 9,54 долларов США за акцию, на общую  сумму эквивалентную 2 804,76 долларов США, ПАО «ГМК «Норильский никель»  обыкновенных, именных, бездокументарных акций (государственный регистрационный номер  выпуска ценных бумаг 1-01-40155-F);  

к небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный  расчетный депозитарий» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) об обязании аннулировать  запись о зачислении от 11.10.2012 на счет депо номинального держателя на имя АО «ФИНАМ»  обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ГМК «Норильский никель»,  (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-40155-F),  

к акционерному обществу «Независимая регистраторская компания»  (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) о признании незаконными действий по списанию с  лицевого счета ФИО1 294 штук обыкновенных именных  бездокументарных акций ПАО «ГМК «Норильский никель», (государственный регистрационный  номер выпуска ценных бумаг 1-01-40155-F) и обязании восстановить в реестре акционеров на  бумажном носителе сведения об акционере ФИО1, как акционере -  собственнике 294 штук акций, путем восстановления приходной записи по лицевому счету  ФИО1 о зачислении на его лицевой счет 294 штук обыкновенных именных  бездокументарных акций ПАО «ГМК «Норильский никель», (государственный регистрационный  номер выпуска ценных бумаг 1-01-40155-F), одновременно аннулировать запись от 08.10.2012 об  операции по списанию 294 обыкновенных, именных, бездокументарных акций (государственный  регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-40155-F) ПАО «ГМК «Норильский никель»  по лицевому счету ФИО1;  

при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно  предмета спора, публичного акционерного общества «Горно-металлургическая компания  «Норильский никель» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), акционерного общества  «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>),  

в присутствии: 

от небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный  расчетный депозитарий»: ФИО3, представителя по доверенности от 05.12.2016,  

от акционерному обществу «Независимая регистраторская компания»: ФИО4,  представителя по доверенности от 09.01.2018,  

от публичного акционерного общества «Горно-металлургическая компания  

«Норильский никель»: ФИО5, представителя по доверенности от 08.12.2017,  

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания  

ФИО6, 

установил:

ФИО1 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Красноярского  края с иском, изменённым в порядке статьи 49 АПК РФ, к ФИО2 об истребовании из чужого незаконного владения 294 штуки акции стоимостью  эквивалентной 9,54 долларов США за акцию, на общую сумму эквивалентную 2 804,76 долларов  США, ПАО «ГМК «Норильский никель» обыкновенных, именных, бездокументарных акций  (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-40155-F); к  небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный  депозитарий» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) об обязании аннулировать запись о  зачислении от 11.10.2012 на счет депо номинального держателя на имя АО «ФИНАМ»  обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «ГМК «Норильский никель»,  (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-40155-F); к  акционерному обществу «Независимая регистраторская компания» (ИНН 

<

***>, ОГРН  

<

***>) о признании незаконными действий по списанию с лицевого счета ФИО1 294 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ПАО «ГМК  «Норильский никель», (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-0140155-F) и обязании восстановить в реестре акционеров на бумажном носителе сведения об  акционере ФИО1, как акционере - собственнике 294 штук акций, путем  восстановления приходной записи по лицевому счету ФИО1 о зачислении на его лицевой  счет 294 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ПАО «ГМК «Норильский  никель», (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-40155-F),  одновременно аннулировать запись от 08.10.2012 об операции по списанию 294 обыкновенных,  именных, бездокументарных акций (государственный регистрационный номер выпуска ценных  бумаг 1-01-40155-F) ПАО «ГМК «Норильский никель» по лицевому счету ФИО1  

Исковое заявление принято к производству суда. Определением от 29.01.2018  возбуждено производство по делу.  

Сведения о дате и месте слушания размещены на сайте Арбитражного суда  Красноярского края 30.01.2018.  

Истец, АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» в судебное заседание не явились, о  времени и месте судебного заседания извещены (считаются извещенными) надлежащим  образом.  

НКО АО «Национальный расчетный депозитарий», АО «Независимая регистраторская  компания», ПАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» и АО  «Инвестиционная компания «ФИНАМ», исковые требования не признали.  

НКО АО «Национальный расчетный депозитарий» и АО «Независимая регистраторская  компания» заявили об истечении срока исковой давности.  

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для  рассмотрения спора, обстоятельства.  

До 05.10.2015 АО «Независимая регистраторская компания» именовалось АО  «Компьютершер Регистратор». Переименование подтверждается листом записи в Единый  государственный реестр юридических лиц за ГРН 8157747444671. До 13.07.2015 АО  «Компьютершер Регистратор» именовалось ЗАО «Компьютершер Регистратор».  Переименование подтверждается листом записи в Единый государственный реестр  юридических лиц за ГРН 2157747882202.   

До 01.06.2015 ПАО «ГМК «Норильский никель» именовалось ОАО «ГМК «Норильский  никель». Переименование подтверждается листом записи в Единый государственный реестр  юридических лиц за ГРН 2152457042758.  

С 26.07.2016 наименование Небанковской кредитной организации закрытого  акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» изменено на Небанковская  кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».   

АО «Независимая регистраторская компания» является профессиональным участником  рынка ценных бумаг и осуществляет деятельность по ведению реестров владельцев именных  ценных бумаг в соответствии со ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от  22.04.1996г. № 39-ФЗ (далее - Закон о рынке ценных бумаг).  

НКО АО НРД в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных  бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19.02.2009 № 045-12042-000100,  выданной ФСФР России, а также ФЗ от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии»,  осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария  на рынке ценных бумаг.   

АО «Независимая регистраторская компания» осуществляет ведение реестра владельцев  ценных бумаг (реестра акционеров) ПАО «ГМК «Норильский никель».  

ФИО1 приобрел акции ПАО «ГМК «Норильский никель» (ранее  ОАО) в количестве 294 шт. по договору № 4100005338 от 05.06.2001. Согласно п. 1.1.  договора, стоимость акции эквивалентна 9,54 долларов США за 1 акцию, на общую сумму  эквивалентную 2804,76 долларов США.  

Истец являлся зарегистрированным лицом в реестре ОАО «ГМК «Норильский никель»,  что подтверждается справкой об операциях по лицевому счету ФИО1 в реестре ОАО  «ГМК «Норильский никель». Истцу принадлежали обыкновенные именные акции ОАО  «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» г.р.н. выпуска 1-01-40155-F в  количестве 294 шт.  

04.10.2012 ФИО1 лично подал в Красноярский филиал АО  «Независимая регистраторская компания» передаточное распоряжение за вх. № 12100411 о  переводе 294 обыкновенных именных акций ПАО «ГМК «Норильский никель» на лицевой  счет номинального держателя НКО АО «НРД».  

В качестве основания для внесения записи в реестр в передаточных распоряжениях были  указаны: 1) договор междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от 06.07.2001, 2)  депозитарный договор № 46720/В-08 от 07.08.2008.  

Как следует из искового заявления, ФИО1 подтверждает факт подписания лично  им указанного передаточного распоряжения.  

В материалы дела представлены договор междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от  06.07.2001, заявление ФИО2 № 46720/В-08 т 07.08.2008 о  присоединении к депозитарному договору ЗАО «ФИНАМ».  

Договор междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от 06.07.2001 подписан между  НКО АО НРД и ЗАО «ФИНАМ».  

Депозитарный договор № 46720/В-08 от 07.08.2008 подписан между ЗАО «ФИНАМ» и  ФИО2 на основании заявления последнего.  

08.10.2012 передаточное распоряжение за вх. № 12100411 исполнено регистратором, 294  обыкновенные именные акции ПАО «ГМК «Норильский никель» списаны с лицевого счета  ФИО1, зачислены на счет номинального держателя НКО АО НРД. Данный факт  подтверждается справкой об операциях по лицевому счету ФИО1 за период с  04.10.2012 по 08.10.2012.  

В ходе рассмотрения спора судом установлено, что истец стороной указанных договоров  не является, счета депо не имеет. ФИО1 никогда не являлся депонентом НКО АР  «НРД», НКО АР «НРД» не заключала с истцом депозитарный договор, не открывала истцу  счета депо для учета прав на ценные бумаги.  

09.10.2012 НКО АО НРД от ЗАО «Компьютершер Регистратор» получена справка о  движении ценных бумаг, подтверждающая проведение регистратором 08.10.2012 операции  списания с лицевого счета ФИО1 в реестре владельцев ценных бумаг ОАО «ГМК  «Норильский никель», на лицевой счет номинального держателя НКО АО НРД в реестре  

обыкновенных именных акций ПАО «ГМК «Норильский никель» (государственный  регистрационный номер выпуска 1-01-40155-F), в количестве 294 шт.  

На основании договора междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от 06.07.2001,  акции в количестве 294 шт. переведены на лицевой счет номинального держателя НКО АО  НРД в реестре в пользу депозитария АО «ФИНАМ», являющегося депонентом НКО АО  НРД. 11.10.2012 акции по поручению депо АО «ФИНАМ» № 7295 от 10.10.2012 зачислены  на счет депо номинального держателя АО «ФИНАМ», открытый в НКО АО НРД.  

АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (ранее – ЗАО), является профессиональным  участником рынка ценных бумаг и осуществляет депозитарную деятельность на основании  лицензии № 177-07687-000100 от 12 05.2004.  

Согласно пунктам 2.1.5, 2.1.6, клиентского регламента (условия осуществления  депозитарной деятельности) депозитария закрытого акционерного общества  «Инвестиционная компания «ФИНАМ», заключение депозитарного договора  осуществляется путем подписания депонентом заявления о присоединении к любому из  депозитарных договоров, указанных в пункте 2.1.2. настоящего клиентского регламента.  Пунктом 2.1.6 определены необходимые документы для заключения депозитарного договора  

Депозитарные операции и порядок их проведения установлены разделом 4 клиентского  регламента.  

Согласно п. 4.2.1 клиентского регламента, основанием для исполнения депозитарной  операции является поручение – документ, подписанный инициатором операции или  уполномоченным им лицом, переданный в Депозитарий и служащий основанием для  выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций.  Поручение на исполнение операций должно быть представлено на бумажном носителе в  порядке, предусмотренном настоящим регламентом. Допускается прием Депозитарием  поручений на исполнение операций, а также иных документов, представляемых для  проведения депозитарных операций, в виде электронных документов в случаях и порядке,  установленных правилами обмена сообщениями с использованием защищенного Internet- соединения, изложенными в пункте 4.2.3. настоящего регламента.  

10.10.2012 АО «ФИНАМ» получило от ФИО2 подписанное электронной  подписью поручение на перевод ценных бумаг и провело зачисление. В поручении,  поступившем от ФИО2, в качестве контрагента по договору купли-продажи  акций (б/н от 02.10.2012) указан ФИО1, место хранения ценных бумаг -  ЗАО «Компьютершер Регистратор».  

11.10.2012 АО «ФИНАМ» зачислило на счет ФИО2 (счет депо владельца №  01-01047026040П, открытый в депозитарии АО «ФИНАМ» на основании договора счета  депо № 46720/В от 07.08.2008) и его клиентский счет № КлФ-46331 в рамках договора о  брокерском обслуживании.  

В материалах дела не представлены выписки с лицевого счета в реестре либо со счета  депо ФИО2, подтверждающие, что в его собственности (владении) находятся  акции в количестве 294 шт., полученные им от истца.  

Согласно письменным пояснения АО «ФИНАМ», после зачисления 11.10.2012 на счет  депо ФИО2 пакета акций, являющегося предметом спора, по счету депо  ФИО2 происходили неоднократные операции зачисления и списания же  ценных бумаг (того же вида, категории, формы выпуска (бездокументарные) и имеющих тот  же номер выпуска, номинальную стоимость и любые другие признаки, идентифицирующие  ценные бумаги). В результате этих операций 02.11.2012 произошло обнуление остатка  данных ценных бумаг на счете. В настоящее время у ответчика ФИО2 ценные  бумаги на счете депо в АО «ФИНАМ», отсутствуют.  

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в  деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.  

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О  рынке ценных бумаг" (далее Закона о рынке ценных бумаг) деятельностью по ведению  

реестра владельцев именных ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение  данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из  реестра владельцев ценных бумаг.  

В соответствии с абз. 5 п. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке  ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг (далее также - реестр) - формируемая на  определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета  (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных  счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с  законодательством Российской Федерации.  

Материалами дела подтверждено, что истец являлся зарегистрированным лицом в  реестре ПАО «ГМК «Норильский никель», владельцем обыкновенных именных акций ОАО  «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» г.р.н. выпуска 1-01-40155-F в  количестве 294 шт.  

Документально подтверждено, что 04.10.2012 ФИО1 лично подал в Красноярский  филиал АО «Независимая регистраторская компания» передаточное распоряжение за вх. №  12100411 о переводе 294 обыкновенных именных акций ПАО «ГМК «Норильский никель»  на лицевой счет номинального держателя НКО АО «НРД».  

Факт принадлежности подписи, проставленной на передаточном распоряжении от имени  истца, ФИО1 не оспорен. В исковом заявлении истец подтвердил подписание  лично им передаточного распоряжения.  

Передаточного распоряжения вх. № 12100411 находятся в материалах дела. 

В качестве основания для внесения записи в реестр в передаточных распоряжениях были  указаны: 1) договор междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от 06.07.2001, 2)  депозитарный договор № 46720/В-08 от 07.08.2008.  

Доказано при рассмотрении спора, что 08.10.2012 передаточное распоряжение  исполнено регистратором в соответствии с указание истца: 294 обыкновенные именные  акции ПАО «ГМК «Норильский никель» списаны с лицевого счета владельца ФИО1  и зачислены на лицевой счет номинального держателя НКО АО НРД. Указанная операция  полностью соответствовала требованиям законодательства. Так, в 2012 году, то есть в период  предоставления и исполнения передаточного распоряжения истца, порядок ведения реестра,  а также порядок перевода ценных бумаг из реестра в депозитарий регулировался  следующими нормативными правовыми актами: Федеральным законом от 22.04.1996 № 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг); Положением о ведении  реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Положение о ведении реестра),  утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от  02.10.1997 № 27; Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации (далее  – Положение о депозитарной деятельности), утвержденным постановлением Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 № 36.  

В соответствии с частью 2 статьи 28 Закона о рынке ценных бумаг (здесь и далее - в  редакции, действовавшей на дату исполнения регистратором передаточных распоряжений  ФИО1) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы  выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета  прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.  

В соответствии с частью 2 статьи 29 Закона о рынке ценных бумаг, право на именную  бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на  ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения  приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в  реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.  

В соответствии с частью 11 статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг, депозитарий имеет  право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого  депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.  

В соответствии с пунктом 8 статьи 8.2 Закона о рынке ценных бумаг, по лицевому счету  (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в  отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и  осуществляет их учет в интересах своих депонентов.  

В соответствии с пунктом 5 статьи 8.3. Закона о рынке ценных бумаг, переход прав на  ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не  отражается на лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального  держателя.  

В соответствии с пунктом 2.3. Положения о депозитарной деятельности в Российской  Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997г. № 36, которое  действовало в 2012 году, перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий,  выступающий качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение  способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на  лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового)  заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.  

Из указанных норм права следует, что удостоверение прав владельца на ценные бумаги,  в т.ч. акции, возможен одним из двух способов - либо на лицевом счете в реестре, который  ведет регистратор, либо на счете депо в депозитарии, который владелец выбирает по своему  усмотрению.  

Соответственно, списание ценных бумаг с лицевого счета владельца в реестре и их  зачисление на лицевой счет номинального держателя может: либо сопровождаться  переходом права собственности на ценные бумаги (в таком случае ценные бумаги  зачисляются в депозитарии на счет депо другого владельца); либо не сопровождаться  переходом права собственности (в таком случае ценные бумаги зачисляются в депозитарии  на счет депо того же владельца, с лицевого счета которого в реестре они были списаны, и  меняется только способ удостоверения прав на ценные бумаги, а владелец ценных бумаг  остается прежним).  

Довод истца о том, передаточное распоряжение собственника истца является основанием  для перехода права собственности при наличии договора купли-продажи акций, а учитывая,  что договоры купли-продажи акций не заключались, переход права собственности на акции к  является незаконным, признан судом не обоснованным как основанный на неправильном  толковании норм права.  

В соответствии с абз. 2 п. 7.7 Положения о ведении реестра, зачисление ценных бумаг на  счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения  владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Регистратор не вправе  требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.  

В соответствии с абз. 5 п. 7.7. Положения о ведении реестра, при внесении записей в  реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное  держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного  распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце,  приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр  является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на  основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.  

В соответствии с п. 3.4.2. Положения о ведении реестра, в передаточном распоряжении в  том числе должны быть указаны:  

основание перехода прав собственности на ценные бумаги; 

цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор  купли-продажи, договор мены или договор дарения).  

Если зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя не  сопровождается переходом права собственности на ценные бумаги, то в передаточном  распоряжении не могут быть указаны сведения о договоре, на основании которого  отчуждаются ценные бумаги, и об основаниях перехода права собственности на них,  

поскольку договор об отчуждении ценных бумаг отсутствует и переход права собственности  не предполагается.  

Также, если зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя не  сопровождается переходом права собственности на ценные бумаги, в передаточном  распоряжении не указывается цена сделки, в связи с отсутствием сделки.  

В передаточном распоряжении ФИО1 вх. № 12100411 цена сделки не была  указана. Таким образом, передаточное распоряжение по своему содержанию соответствовало  случаю, когда списание ценных бумаг с лицевого счета владельца в реестре и их зачисление  на лицевой счет номинального держателя не сопровождается переходом права собственности  на ценные бумаги.  

Отсутствие в передаточных распоряжениях сведений о договоре, на основании которого  у истца отчуждались акции одновременно с передачей номинальному держателю, не  свидетельствовало о его ненадлежащем оформлении и не могло быть основанием для отказа  в его исполнении.  

В качестве основания в передаточных распоряжениях истца указаны: 1) договор  междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от 06.07.2001, 2) депозитарный договор №  46720/В-08 от 07.08.2008.  

Учитывая полномочия регистратора, он не знал и не мог знать содержание указанных  документов, а также, что ФИО1 не является клиентом номинального держателя ни по  одному из этих договоров, поскольку эти договоры регистратору не предоставлялись и не  должны были представляться, регистратор не являлся их стороной.  

В соответствии с абз. 21 п. 3 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, держатель реестра не  вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре,  помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми  актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.  

В соответствии с абз. 2 п. 7.7. Положения о ведении реестра, регистратор не вправе  требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.  

Судом учтено, что указание в передаточном распоряжении достоверных оснований для  внесения записей в реестр и проверка соответствия передаточного распоряжения  действительным целям владельца ценных бумаг является ответственностью самого истца как  владельца ценных бумаг, который подписал и предоставил передаточное распоряжение.  

Данный вывод согласуется с содержанием части 1 статьи 9 Гражданского кодекса  Российской Федерации, согласно которой граждане и юридические лица по своему  усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права.  

В соответствии с частями 3 и 4 ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг, лицо, пользующееся  услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги,  именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их  отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором  (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной  форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной  деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного  договора.  

Поскольку истец подписал и предоставил регистратору передаточное распоряжение вх.   № 12100411 для зачисления обыкновенных акций ОАО «ГМК «Норильский никель» на  лицевой счет номинального держателя без перехода права собственности на них к иному  лицу, то именно он должен был заключить депозитарный договор с депозитарием, на счет  депо которого зачислены акции (АО «ФИНАМ») и открыть счет депо у этого депозитария.  

Однако, как следует из материалов дела, ФИО1 депозитарный договор с АО  «ФИНАМ» не заключал и счет депо в этом депозитарии не открывал.  

Подписывая и предоставляя регистратору передаточное распоряжение, именно истец  должен был понимать, что указывает реквизиты договоров, стороной которых она не  является.  

При таких обстоятельствах утрата истцом права собственности на 294 обыкновенных  акции ОАО «ГМК «Норильский никель» является следствием его собственных действий,  неосмотрительности.  

Регистратор исполнил передаточное распоряжение вх. № 12100411 лично подписанное и  предоставленное ФИО1 в соответствии с их содержанием, а именно списал 294  обыкновенные акции ОАО «ГМК «Норильский никель» с лицевого счета истца и зачислил  их на лицевой счет номинального держателя НКО АО НРД.  

Учитывая изложенное, доводы истца о недействительности передаточного распоряжения  признаны судом не обоснованными. Доводы о незаконности действий регистратора при  списании акций с лицевого счета, признаны судом недоказанными.  

Учитывая, что ФИО1 лично подписал и предоставила передаточное распоряжение  о списании 294 обыкновенных акций ПАО «ГМК «Норильский никель» с его лицевого счета  на лицевой счет номинального держателя НКО АО НРД, регистратор исполнил передаточное  распоряжение надлежащим образом и в соответствии с его содержанием, подписывая  передаточное распоряжение за вх. № 12100411 истец понимал или должен был понимать  последствия его исполнения, неправомерные действия (бездействие) со стороны  регистратора, отсутствуют.  

Таким образом, исковые требования, заявленные к АО «Независимая регистраторская  компания», являются необоснованными и удовлетворению не подлежат.  

08.10.2012 передаточное распоряжение за вх. № 12100411 исполнено регистратором, 294  обыкновенные именные акции ПАО «ГМК «Норильский никель» списаны с лицевого счета  ФИО1, зачислены на счет номинального держателя НКО АО НРД.  

На основании договора междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от 06.07.2001,  акции в количестве 294 шт. переведены на лицевой счет номинального держателя НКО АО  НРД в реестре в пользу депозитария АО «ФИНАМ», являющегося депонентом НКО АО  НРД. 11.10.2012 акции по поручению депо АО «ФИНАМ» № 7295 от 10.10.2012 зачислены  на счет депо номинального держателя АО «ФИНАМ», открытый в НКО АО НРД.  

Доказательства неправомерности списания акций с лицевого счета истца в реестре,  истцом в материалы дела не предоставлены.  

Согласно п. 5.1 и 5.2 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации,  утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36, депозитарий обязан  совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению этих  клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц, включая попечителей счетов, и в срок,  установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету  депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся в соответствии с  настоящим Положением иными нормативными правовыми актами и депозитарным  договором, основанием для совершения таких записей.  

Основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) являются:  поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета,  отвечающее требованиям, предусмотренным в депозитарном договоре;  

в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско - правовых сделок  - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с  действующими законами и иными нормативными правовыми актами.  

НКО АО «НРД» при совершении операции по зачислению акций на счет депо  номинального держателя АО «ФИНАМ» действовала в полном соответствии с требованиями  законодательства и условиями договора междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от  06.07.2001, заключенного с ЗАО «ФИНАМ».  

Таким образом, операция по зачислению 11.10.2012 акций на основании поручения депо  АО «ФИНАМ» проведена НКО АО «НРД» в полном соответствии с требованиями  нормативных актов и не может быть аннулирована.  

Доказательства неправомерности проведения НКО АО «НРД» указанной операции по  счету депо номинального держателя АО «ФИНАМ», в материалы дела не представлены.  

Таким образом, исковые требования, заявленные к небанковской кредитной организации  акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», являются  необоснованными и удовлетворению не подлежат.  

Кроме того, судом учтено, что согласно ст. 8.5 ФЗ «О рынке ценных бумаг»,  восстановление записей по лицевому счету или счету депо, на которых учитываются права  на ценные бумаги, невозможно. Указанные записи, являются окончательными, то есть не  могут быть изменены или отменены, за исключением случаев, если запись внесена без  поручения (распоряжения) лица, которому открыт счет, либо без иного документа,  являющегося основанием для проведения операции.  

Все записи по счетам (лицевому счету владельца ФИО1, счету депо владельца  ФИО2, счету депо номинального держателя АО «ФИНАМ», счету  номинального держателя центрального депозитария НКО АО НРД) совершались при  представлении документов, являющихся основанием для их внесения. Изменение количества  ценных бумаг эмитента на указанных счетах возможно только путем внесения новых записей  по ним, но не путем аннулирования уже внесенных записей.  

Статьей 301 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что  собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения. Пунктом  1 статьи 302 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что если имущество  возмездно приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, о чем приобретатель  не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), то собственник вправе истребовать  это имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или  лицом, которому имущество было передано собственником во владение, либо похищено у  того или другого, либо выбыло из их владения иным путем помимо их воли.  

Если имущество возмездно приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, о  чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), то собственник  вправе истребовать это имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно  собственником или лицом, которому имущество было передано собственником во владение,  либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения иным путем помимо их воли  (пункт 1 статьи 302 Гражданского кодекса Российской Федерации).  

Согласно разъяснениям, данным в пункте 38 Постановления Пленума Верховного суда  Российской Федерации, Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N  10/22 от 29.04.10, приобретатель признается добросовестным, если докажет, что при  совершении сделки он не знал и не должен был знать о неправомерности отчуждения  имущества продавцом, в частности принял все разумные меры для выяснения правомочий  продавца на отчуждение имущества. Собственник вправе опровергнуть возражение  приобретателя о его добросовестности, доказав, что при совершении сделки приобретатель  должен был усомниться в праве продавца на отчуждение имущества.  

Как следует из вышеуказанных норм права и разъяснений, установление фактов  принадлежности истцу имущества, утраты им законного владения, а также собственно лица,  которое является фактическим владельцем спорного имущества, входит в предмет  доказывания и является неотъемлемым условием надлежащей реализации такого способа  защиты, как виндикационный иск.  

В соответствии со статьей 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации,  правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные  бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата  такого же количества соответствующих ценных бумаг.  

В соответствии с п, 1 ст. 8.1 Федерального закона от 02.10.2007г. № 229-ФЗ «Об  исполнительном производстве», исполнительный документ о списании с лицевого счета или  со счета депо должника и о зачислении на лицевой счет или счет депо взыскателя  эмиссионных ценных бумаг может быть направлен взыскателем непосредственно эмитенту,  если он самостоятельно осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев таких  ценных бумаг, или держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев  

эмиссионных ценных бумаг по поручению эмитента, либо депозитарию, осуществляющему  учет прав на эмиссионные ценные бумаги должника, при условии, что взыскатель  располагает сведениями об имеющихся на указанных счетах должника ценных бумагах.  

Как усматривается из материалов дела, после зачисления 11.10.2012 на счет депо  ФИО2 пакета акций, являющегося предметом спора, по счету депо  ФИО2 происходили неоднократные операции зачисления и списания же  ценных бумаг (того же вида, категории, формы выпуска (бездокументарные) и имеющих тот  же номер выпуска, номинальную стоимость и любые другие признаки, идентифицирующие  ценные бумаги). В результате этих операций 02.11.2012 произошло обнуление остатка  данных ценных бумаг на счете. В настоящее время у ответчика ФИО2 ценные  бумаги на счете депо в АО «ФИНАМ», отсутствуют.  

Таким образом, доказательства, подтверждающие, что владельцем принадлежащих  истцу акций в настоящий момент является ФИО2  

В силу требований части 4 статьи 15, статей 170, 182 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации принимаемые арбитражным судом решения, постановления  должны быть законными, обоснованными, мотивированными, исполнимыми.  

Исходя из общих принципов судопроизводства в арбитражных судах судебные акты  должны быть исполнимы реально и безусловно.  

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 11 постановления Пленума Верховного  Суда Российской Федерации от 19.12.2003 № 23 "О судебном решении", резолютивная часть  решения должна содержать исчерпывающие выводы, вытекающие из установленных в  мотивировочной части фактических обстоятельств.  

Из требований, указанных в исковом заявлении, невозможно определить со счета какого  зарегистрированного лица должны быть списаны спорные ценные бумаги в настоящее  время, для их зачисления на лицевой счет истца.  

Принимая во внимание отсутствие в материалах дела доказательства нахождения в  незаконном владении ФИО2 294 штук акций ПАО «ГМК «Норильский  никель», исковые требования в указанной части являются необоснованными и не подлежат  удовлетворению.  

АО «Независимая регистраторская компания» и НКО АО «НРД» заявлено о пропуске  срока исковой давности. Указанные доводы признаны судом обоснованными на основании  следующего.  

С учетом статьи 195 Гражданского кодекса Российской Федерации исковой давностью  признается срок для защиты права по иску лица, право которого нарушено. Согласно статье  196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности составляет  три года со дня, определяемого в соответствии со статьей 200 настоящего Кодекса.  

В соответствии со статьей 197 Гражданского кодекса Российской Федерации для  отдельных видов требований законом могут устанавливаться специальные сроки исковой  давности, сокращенные или более длительные по сравнению с общим сроком. Пунктом 2  статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что истечение  срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является  основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.  

В соответствии со статьей 200 Гражданского кодекса Российской Федерации, если  законом не установлено иное, течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо  узнало или должно было узнать о нарушении своего права и о том, кто является надлежащим  ответчиком по иску о защите этого права.  

Таким образом, законодательство связывает начало течения срока исковой давности не  только с моментом, когда лицо фактически узнало о нарушении своего права, но и с  моментом, когда оно должно было, то есть имело юридическую возможность, узнать о  нарушении права.  

Как уже было отмечено, 04.10.2012 ФИО1 лично подал в Красноярский филиал  АО «Независимая регистраторская компания» передаточное распоряжение за вх. №  

12100411 о переводе 294 обыкновенных именных акций ПАО «ГМК «Норильский никель»  на лицевой счет номинального держателя НКО АО «НРД». В качестве основания для  внесения записи в реестр в передаточных распоряжениях были указаны: 1) договор  междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от 06.07.2001, 2) депозитарный договор №  46720/В-08 от 07.08.2008.  

Исходя из содержания передаточного распоряжения, истцу было известно об условиях  договора междепозитарного счета депо № 619/ДМС-О от 06.07.2001 и депозитарного  договора № 46720/В-08 от 07.08.2008, поскольку на указанные документы истец ссылался  как на основания исполнения регистратором передаточного распоряжения. Данные  документы, в свою очередь, содержат информацию о сторонах сделок: НКО АО «НРД», АО  «ФИНАМ», ФИО2 Таким образом, истец должен был знать о том, кто является  надлежащим ответчиком по иску, с даты подачи передаточного распоряжения.  

В дальнейшем регистратором и депозитарием совершены спорные операции (08.10.2012  передаточное распоряжение за вх. № 12100411 исполнено регистратором, 11.10.2012 акции  по поручению депо АО «ФИНАМ» № 7295 от 10.10.2012 зачислены на счет депо  номинального держателя АО «ФИНАМ», открытый в НКО АО НРД).  

Учитывая указанные обстоятельства, принимая во внимание, что спорные операции в  октябре 2012 года, срок исковой давности по требованиям истца, заявленным к АО  «Независимая регистраторская компания» и НКО АО «НРД», истек в октябре 2015 года.  

Истец обратился с настоящим иском в суд в декабре 2017 года. 

Истцом не предоставлены доказательства уважительности пропуска срока исковой  давности, наличие оснований для перерыва либо приостановления его течения.  

Таким образом, установленный законом трехлетний срок исковой давности истцом  пропущен. Пропуск срока исковой давности является самостоятельным основанием для  отказа в иске.  

Учитывая изложенное, основания для удовлетворения иска отсутствуют.  

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых  принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.  

С учетом результата рассмотрения дела расходы истца по уплате госпошлины подлежат  отнесению на истца.  

Настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной  квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам,  участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети  «Интернет» в режиме ограниченного доступа (код доступа - ).   

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут  быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства  заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.  

Руководствуясь статьями 167 – 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации, Арбитражный суд Красноярского края  

РЕШИЛ:

в удовлетворении иска отказать. 

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение в окончательной  форме будет изготовлено в течение пяти рабочих дней, подписано в виде электронного  документа усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и направлено  лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети  «Интернет».  

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решение на бумажном носителе могут  быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства  заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.  

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть  обжаловано в течение месяца после его принятия путём подачи апелляционной жалобы в  Третий арбитражный апелляционный суд.  

Апелляционная жалоба на настоящее решение подаётся через Арбитражный суд  Красноярского края.  

Судья А.В. Кужлев