Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-103769/2023

02 мая 2024 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена  19 апреля 2024 года.

Полный текст решения изготовлен  02 мая 2024 года.

 

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Сюриной Ю.С.,

 

при ведении протокола секретарем Алексеевой Д.С.

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: гражданин Соединенных Штатов Америки Гэй Стэффорд Уоррен

ответчик: акционерное общество КБ "Ситибанк" Адрес: 125047, Москва, ул. Гашека, Д. 8-10, К. 1 ИНН: 

<

***>, ОГРН: 1027700431296

третье лицо: публичное акционерное общество НК «Лукойл» 

о признании незаконным решения

при участии

от истца: ФИО1 адвокатское удостоверение

от ответчика: ФИО2 доверенность от 31.01.2024 ФИО3 доверенность от 31.01.2024 онлайн

от третьего лица: ФИО4 доверенность от 30.08.2023 

 

установил:

Гражданин Соединенных Штатов Америки Гэй Стэффорд Уоррен обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к акционерному обществу КБ "Ситибанк" (далее – Банк) о признании незаконным решения Банка от 15.12.2022 об отказе в принудительной конвертации принадлежащих Истцу американских депозитарных расписок («Информирование 141220221048126966 о статусе рассмотрения Заявления на конвертацию депозитарных расписок» от 15.12.2022).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, привлечено публичное акционерное общество НК «Лукойл».

В судебном заседании 19.04.2024 истец поддержал заявленные требования, а ответчик, третье лицо возражали против их удовлетворения.

Арбитражный суд, в порядке статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации завершил предварительное судебное заседание и перешел в судебное разбирательство.

Исследовав материалы дела, оценив собранные по делу доказательства в совокупности и взаимосвязи, суд установил следующее.

Истец является собственником 3800 американских депозитарных расписок (АДР) PJSC "Lukoil" (ISIN депозитарных расписок US69343P1057) на акции ПАО «Лукойл».

Во исполнение положений ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ (ред. от 07.10.2022) "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные, акты Российской Федерации", 09.11.2022 представитель Истца лично подал, заявление (с приложениями) о принудительной конвертации принадлежащих. Истцу АДР в российские акции в Отделении «Невский проспект» Ситибанк, Санкт-Петербург.

Информированием 141220221048126966 о статусе рассмотрения Заявления на конвертацию депозитарных расписок» от 15.12.2022 Банк уведомил Собственника об отказе в проведении конвертации.

Ссылаясь на незаконность указанного отказа, истец обратился в суд с настоящим требованием.

В соответствии со ст. 142 Гражданского Кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги). Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги).

Согласно положениям ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), эмиссионные ценные бумаги - любые ценные бумаги, которые характеризуются одновременно следующими признаками: закрепляют совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка; размещаются выпусками или дополнительными выпусками; имеют равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска независимо от времени приобретения ценных бумаг.

Депозитарная расписка - эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг (акций или облигаций иностранного эмитента либо ценных бумаг иного иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами. В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязательства перед владельцем российской депозитарной расписки, указанная ценная бумага удостоверяет также право ее владельца требовать надлежащего выполнения этих обязанностей (п. 17 ст. 2 Закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с п. 20 ст. 6 Федерального закона от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон №114-ФЗ) владелец иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента, имеет право на принудительную конвертацию иностранных ценных бумаг в акции российского эмитента, если такой владелец не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации.

Федеральный закон от 16.04.2022 № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» предусматривает запрет на размещение и обращение на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции российских эмитентов (ч.ч. 1 и 2 ст. 6 Закона № 114-ФЗ).

При этом некоторые санкционные ограничения не позволяли осуществлять операции по конвертации депозитарных расписок в соответствующие им акции российских эмитентов, таким образом, активы инвесторов оказались заблокированы в иностранных депозитариях.

14.07.2022 был принят федеральный закон от 14.07.2022 № 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 319-ФЗ), которым ст. 6 Закона № 114-ФЗ была дополнена ч.ч. 12-27, устанавливающими порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

Согласно п. 20 ст. 6 Закона № 319-ФЗ, если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими (далее - лицо, в интересах которого действует держатель), не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу настоящей части представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента.

П. 23 ст. 6 Закона № 319-ФЗ предусмотрено, что депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу.

Таким образом, заявление о принудительной конвертации могло быть представлено в строго ограниченный период времени, а именно с 27.04.2022 по 10.11.2022 включительно, а банк-депозитарий обязан был осуществить соответствующие действия по открытию счета депо, списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации.

ЦБ РФ указал, что возможность продления срока, установленного частью 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ, для осуществления депозитарием операций по списанию и зачислению соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ на счет депо владельца на основании полученного заявления о принудительной конвертации ценных бумаг, Законом №114-ФЗ не предусмотрена; открытие депозитарием счета депо владельца и проведение им операций по списанию и зачислению соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ на счет депо владельца на основании полученного заявления о принудительной конвертации ценных бумаг должно быть осуществлено до истечения срока, установленного ч. 23 ст. 6 Закона №114-ФЗ (письмо ЦБ РФ от 06.02.2023 № 34-1-4/469).

Кроме того, в силу части 26 статьи 6 Закона №114-ФЗ, если общее количество акций российского эмитента, в отношении которых представлены заявления о принудительной конвертации, превышает количество акций российского эмитента, учитываемых на счете депо депозитарных программ, принудительная конвертация не проводится.

Следовательно, для осуществления принудительной конвертации установлены следующие ограничения: временные ограничения в отношении подачи заявления владельцем депозитарных расписок и проведения банком-депозитарием операций по списанию и зачислению акций; количественные ограничения в отношении требуемых к списанию и зачислению акций.

Согласно части 25 статьи 6 Закона №114-ФЗ основаниями для отказа в осуществлении принудительной конвертации могут быть: обоснованные сомнения банка-депозитария в полноте и (или) достоверности указанных в заявлении сведений; недостаточность сведений, указанных в заявлении и прилагаемых к нему документах.

В соответствии с п. 21 ст. 6 Закона № 319-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента держателя либо лица, в интересах которого действует держатель, должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении таким держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, и о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента, и о вышестоящих номинальных держателях (иностранных номинальных держателях).

В целях минимизации риска необоснованного отказа, а равно в целях оказания содействия лицам, владеющим депозитарными расписками, депозитарии, в том числе Банк, опубликовали на официальных сайтах порядок конвертации и перечень документов, который позволил бы обеспечить подтверждение сведений, указанных в части 21 статьи 6 Закона № 114-ФЗ.

Как указывает Банк, 09.11.2022, руководствуясь Правилами конвертации, Истец, действуя через представителя, предоставил в Банк заявление о принудительной конвертации 3 800 депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции ПАО НК «Лукойл» (далее - Заявление).

Согласно пункту 4 заявления заявитель подтверждает, что в случае непредоставления достаточных документов (в том числе указанных в приложениях к настоящему Заявлению) 

<

...> АО КБ "Ситибанк" вправе отказать в исполнении настоящего заявления, что собственник понимает и с чем согласен.

Из Заявления следует, что депозитарные расписки хранятся на счетах двух иностранных депозитариев:

1 000 депозитарных расписок - на счете, открытом в Wells Fargo Advisors;

2 800 депозитарных расписок - на счете, открытом в Charles SCHWAB.

В подтверждение факта владения ценными бумагами Заявителем были приложеныследующие документы:

письмо Wells Fargo Advisors от 26.09.2022 о невозможности осуществления операций по счету иностранным депозитарием в связи с санкционными ограничениями;

подтверждение приобретения депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции ПАО НК «Лукойл» и учитываемых в Wells Fargo Advisors ;

электронное письмо Charles SCHWAB от 30.09.2022;

подтверждение приобретения депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции ПАО НК «Лукойл», учитываемых в Charles SCHWAB;

пояснительная записка Заявителя.

В подтверждение перечня представленных документов Истец представил опись, составленную им самостоятельно в одностороннем порядке.

В соответствии с Правилами конвертации, а также формой заявления, подписанной и принятой Заявителем, в подтверждение владения соответствующим количеством депозитарных расписок могут быть предоставлены:

(i) оригинал документа (выписки) со счета собственника (по состоянию не позднее, чем за 5 дней до даты подачи заявления), оформленный на бланке иностранного депозитария и подписанный уполномоченным сотрудником последнего, или

(ii) оригинал документа об отказе в предоставлении выписки со счета собственника, оформленный на бланке иностранного депозитария и подписанный уполномоченным представителем последнего.

Как указывает Банк, Истец не предоставил достаточные и достоверные документы, которые могли бы подтверждать владение (хранение на счете Заявителя) спорными депозитарными расписками ни на счете, открытом в Wells Fargo Advisors, ни на счете, открытом в Charles SCHWAB.

В соответствии с утверждением Истца на счете, открытом в Wells Fargo Advisors,учитываются депозитарные расписки в количестве 1 000 шт., принадлежащие Истцу.В подтверждение данного факта последний ссылается на следующие документы:

документы, подтверждающие факт приобретения депозитарных расписок 06.10.2020 (500 шт.) и 28.02.2022 (500 шт.);

письмо Wells Fargo Advisors от 26.09.2022.

Однако, документы, подтверждающие факт приобретения депозитарных расписок Заявителем (с учетом того, что половина расписок приобретена 06.10.2020, то есть за 2 года до подачи Заявления), не свидетельствуют о сохранении данных ценных бумаг на счете Заявителя на момент подачи и рассмотрения заявления о принудительной конвертации. Депозитарные расписки, право на которые перешло к Заявителю, могли быть переданы иным лицам до инициирования процедуры принудительной конвертации. При таких обстоятельствах удовлетворение Заявления повлекло бы приобретение акций лицом, не владеющим депозитарными расписками, которые могут принадлежать третьим лицам.

Не является надлежащим подтверждением и письмо Wells Fargo Advisors от 26.09.2022.

Как следует из содержания самого письма, оно может быть использовано «для подтверждения того, что компания «Wells Fargo» не может принимать акции, представленные АДР, в связи с ограничениями на российские АДР со стороны регуляторных органов США и ограничительными мерами в отношении Российской Федерации», а не для подтверждения факта владения депозитарными расписками Заявителем. Данное обстоятельство признает Истец, указавший в описи документов на то, что данные документ подтверждает невозможность проведения конвертации через иностранного участника. Данное письмо, кроме того, не содержит сведений о принадлежности счета Заявителю, а также о номере ISIN ценных бумаг, позволяющем идентифицировать их.

В обоснование факта владения депозитарными расписками, учитываемых,по утверждению Истца, в Charles SCHWAB, Заявитель представил следующиедокументы:

документы, подтверждающие факт приобретения депозитарных расписок 25.02.2022 (500 шт.), 28.02.2022 (500 шт.), 04.03.2022 (1 000 шт.) и 28.02.2022 (800 шт. с зачислением на совместный счет);

письмо Charles SCHWAB от 30.09.2022

По мнению Банка, документы, подтверждающие приобретение (а не владение) депозитарных расписок также не могут быть признаны надлежащим подтверждением, поскольку не позволяют достоверно установить факт владения ценными бумагами Заявителем на момент подачи заявления о конвертации.

Истец ссылается на то, что в составе документа «подтверждение сделок с «АДР Лукойла» «Charles SCHWAB» на стр. 34 была предоставлена выписка по счету. При этом, Истец ссылается не на выписку по счету, а на скриншот личного кабинета на сайте иностранного депозитария.

Данный скриншот  по мнению Банка, не соответствует требованиям Закона № 114-ФЗ, а равно Правил конвертации и Заявления, поскольку не является официальным документом иностранного депозитария, не содержит подписи уполномоченного лица, не заверен надлежащим образом (например, путем нотариального осмотрадоказательств). Банк был лишен возможности достоверноустановить, когда и кем был сделан снимок.

Также Банк указывает, что сведения актуальны на 26.09.2022, в то время как, согласно Заявлению, выписка должна быть предоставлена по состоянию непозднее, чем за 5 календарных дней до даты подачи заявления.Учитывая, что Заявление было подано Истцом 09.11.2022, тосведения должны были быть актуальны на дату не ранее 04.11.2022.

Кроме того, данный скриншот не может подтверждать владение Истцом ценнымибумагами, так как не содержит информации об имени владельца счета, полном номерепоследнего,   а   также   о   наименовании   депозитария.

Электронное письмо Charles SCHWAB от 30.09.2022 не содержит указания на полный номер счета, а равно на наличие на нем определенного количества ценных бумаг, принадлежащих Истцу (не подтверждает владение депозитарными расписками); касается влияния санкций России и Беларуси на счет Истца, а не возможности / невозможности предоставления выписки по счету (не может быть признан официальным отказом в предоставлении выписки по счету).

Банк также указывает, что у него возникли обоснованные сомнения в учете прав на депозитарные расписки в количестве 800 шт. на индивидуальном счете Заявителя.

Из документов, представленных Заявителем, следует, что 800 депозитарных расписок при их приобретении были зачислены на совместный счет ФИО5 Уоррена, ФИО6 Уоррен и ФИО7 Сью Уоррен.

Однако   Заявителем   не   предоставлены надлежащие документы, свидетельствующие            о переводе соответствующего количества депозитарных расписок с совместного счета на индивидуальный счет Заявителяи о владении данными ценными бумагами на момент подачи заявленияо конвертации или о согласии иных владельцев совместного счета на конвертациюдепозитарных расписок либо документ, свидетельствующий о такомрежиме совместного счета, который предполагает возможностьсамостоятельного распоряжения соответствующими ценными бумагамиЗаявителем без согласия иных владельцев.

В исковом заявлении Истец ссылается на недобросовестность Банка в связи с тем, что последним не была запрошена дополнительная информация после выявления неполноты и недостоверности представленных Заявителем сведений.

Между тем в рассматриваемом случае направление запроса о предоставлении дополнительных документов является правом, а не обязанностью Банка. Кроме того, как указал Банк, учитывая, что документы поступили в Банк 09.11.2022, запрос дополнительных документов был бы нецелесообразным, так как документы, поступившие после 10.11.2022, не могли быть приняты Банком во внимание при принятии решения о конвертации.

Представитель третьего лица в отзыве оставил разрешение спора на усмотрение суда, указав при этом, что вся необходимая информация для держателей депозитарных расписок ПАО «ЛУКОЙЛ», касающаяся условий и порядка конвертации депозитарных расписок, была размещена на официальном сайте ПАО «ЛУКОЙЛ» в сети Интернет по адресу:https://lukoil.ru/InvestorAndShareholderC entcr/Sccuritics/InlbrmationForDRHolders

Возражая против доводов отзыва, истец настаивал на том, что все представленные документы являлись корректными, подготовлены российскими и иностранными нотариусами и брокерами. Кроме того, как указывает истец, АО «Райффайзенбанк» в процессе рассмотрения документов дважды запросило у Истца дополнительную информацию, и приняло положительное решение о конвертации АДР Истца, далеко за рамками срока, который Ответчик считает пресекательным.

Между тем, как пояснил ответчик, в данном случае иностранный нотариус участвовал в легализации иностранных документов (апостилировании) без проверки содержания документов; российский нотариус заверял подпись переводчика документов без проверки содержания последних.

Деятельность иного депозитария (АО «Райффайзенбанк») по рассмотрению других заявлений иных заявителей не имеет значения для настоящего дела.

Как следует из Информационного письма ЦБ РФ от 08.11.2022 № ИН-02-28/128, оценка достаточности представленных документов решается депозитарием самостоятельно в каждой конкретной ситуации. Оценка возможности удовлетворения заявления также всецело основана на фактических обстоятельства и пакете документов в каждом конкретном деле.

Учитывая изложенное, суд соглашается с доводами ответчика о возникновении обоснованных сомнений в полноте, достоверности и достаточности представленных истцом сведений, что в силу прямого указания Закона № 114-ФЗ является основанием для отказа в осуществлении принудительной конвертации депозитарных расписок.

Суд также отмечает, что отказ в осуществлении конвертации не повлек лишение Истца прав на депозитарные расписки, удостоверяющие права на акции. Принудительная конвертация депозитарных расписок предполагает экстраординарный и временный механизм списания акций, права на которые удостоверяются депозитарными расписками, со счета депо депозитарных программ с их последующим зачислением на личный счет заявителя. Следовательно, отказ в осуществлении данной процедуры не ведет к лишению заявителя прав на депозитарные расписки, а лишь исключает возможность зачисления акций непосредственно на его личный счет.

Невозможность распоряжения данным активом обусловлена блокировкой ценных бумаг и ограничением операций с ними в силу действия санкций, однако данные последствия являются предпринимательским риском Истца, который инвестировал денежные средства в иностранные ценные бумаги.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  расходы по государственной пошлине остаются на истце.

Руководствуясь статьями 110, 167-176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

решил:

В иске отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

 

Судья                                                                            Сюрина Ю.С.