ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-67564/2020

06 декабря 2022 года

г. Санкт-Петербург

/истр.2

Резолютивная часть постановления объявлена     29 ноября 2022 года

Постановление изготовлено в полном объеме  06 декабря 2022 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  судьи И.Н.Барминой,

судей   Н.В.Аносовой, Д.В.Бурденкова, 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

при участии: 

от ФИО2: представитель ФИО3 по доверенности от 15.02.2022, посредством системы «Он-лайн заседание»,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-29092/2022) ФИО2 на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.08.2022 по делу № А56-67564/2020/истр.2 (судья  Кузнецов Д.А.), принятое 

по заявлению и.о. конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «СПБ ОЙЛ» об истребовании документов, материальных и иных ценностей должника,

ответчики: ФИО4, ФИО2,

установил:

определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 09.02.2020 в отношении общества с ограниченной ответственностью «СПБ ОЙЛ» (далее – ООО «СПБ ОЙЛ»,  должник) введена процедура наблюдения; временным управляющим утвержден ФИО5.

Соответствующее сообщение опубликовано в газете «Коммерсантъ» 13.02.2021.

Решением арбитражного суда от 23.12.2021 должник признан банкротом.

Соответствующее сообщение опубликовано в газете «Коммерсантъ» 15.01.2022.

В арбитражный суд  26.02.2022 (зарегистрировано 04.03.2022)  поступило заявление и.о. конкурсного управляющего должником, в котором просил обязать ФИО4 (далее – ФИО4) передать ему бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности за период с 27.04.2017 по 17.06.2021; ФИО2 (далее – ФИО2)  передать ему бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности за период с 18.06.2021 по настоящее время, а именно:

учредительные документы;

свидетельство ИНН;

свидетельство ОГРН;

список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

сведения об аффилированных лицах должника;

документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

протоколы и решения собраний органов управления должника;

свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

лицензии и сертификаты. выданные должнику;

сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

приказы и распоряжения руководителя должника за период с 2017 года по настоящее время;

сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

учетную политику и документы, утвердившие ее;

документы первичного бухгалтерского учета за период с 2017 года по настоящее время;

бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

налоговую отчетность с 2017 по настоящее время;

расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

расшифровку финансовых вложений;

оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41. 44, 50, 51,58, 60, 62, 63, 66, 67. 68. 69, 70. 71, 76, 90, 91;

книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц. работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками;

сведения о материально ответственных лицах;

гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 2017 года по настоящее время;

сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

сведения о наличии обременении имущества должника;

сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 2017 года по настоящее время;

бухгалтерские программы, при наличии которых формировалась бухгалтерская и налоговая отчетность должника, включая ключи доступа (коды) к программам от имени всех пользователей включая администратора);

сведения об организации и функционировании службы безопасности, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

компьютеры должника (включая ключи доступа «коды» от имени всех пользователей, а также администратора) печати, штампы, материальные и иные ценности должника.

Определением от 12.08.2022 арбитражный суд  обязал ФИО4 и ФИО2 передать конкурсному управляющему ООО «СПБ ОЙЛ» документы, сведения и имущество, перечисленные в его заявлении от 25.02.2022.

ФИО2, не согласившись с определением суда первой инстанции, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение от 12.08.2022 отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований в части истребования документов  у ФИО2

В обоснование апелляционной жалобы ее податель ссылается на то, что документация должника, полученная от ФИО4, в последующем была передана ФИО2 конкурсному управляющему ООО «СПБ ОЙЛ», в связи с чем у суда первой инстанции отсутствовали основания для удовлетворения требований в части истребования документов  у ФИО2 

Согласно отзыву конкурсный управляющий ООО «СПБ ОЙЛ» против удовлетворения жалобы возражает, считает обжалуемое определение суда законным и обоснованным.

В судебном заседании представитель ФИО2 доводы апелляционной жалобы поддержал. 

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК   РФ) рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Законность и   обоснованность   обжалуемого   определения   проверены  в   апелляционном  порядке.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ (пункт 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»).

Согласно статье 126 Закона о банкротстве и статьи 65 АПК РФ бремя доказывания факта передачи документации и ценностей несет ответчик (бывший руководитель). Соответственно, он и должен представить доказательства отсутствия у него истребуемой документации, указать объективные (уважительные) причины невозможности ее предоставления, подтвердив указанные причины документально.

Как указывает конкурсный управляющий, ФИО4 являлся генеральным директором и участником должника с 27.04.2017, с 18.06.2021 генеральным директором и участником должника являлся ФИО2

Несмотря на обращение конкурсного управляющего к указанным лицам с запросами об истребовании документации, документация передана не была, что послужило основанием для обращения в арбитражный суд с настоящим заявлением. 

Удовлетворяя заявленные  требования, суд первой инстанции исходил из того, что ни ФИО4, ни ФИО2 не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему документации, установленная Законом о банкротстве.

Между тем, суд первой инстанции не принял во внимание следующие обстоятельства.

ФИО2 в материалы дела представлен акт приема-передачи документации и предметов ООО «СПБ ОЙЛ» от 11.06.2021, из которого следует, что ФИО4 передал, а ФИО2 принял следующие учредительные документы и документы бухгалтерского и налогового  учета ООО «СПБ ОЙЛ»:

- учредительные документы за период с момента создания Общества по 11.06.2021; 

- печать Общества (1 шт);

-  договор уступки права (цессии) от 28.02.2020 между ООО «СПБ ОЙЛ» и ООО «ДЭКСО», акт зачета встречных требований от 28.02.2020;

- договор возмездной уступки прав (цессии) от 30.05.2018г. между ООО «СПБ ОЙЛ» и ООО «Фирма  «Строительно-монтажное Эксплуатационное предприятие»; 

- договор аренды № 5/2020 от 18.03.2020 между ООО «СПБ ОЙЛ» и ИП ФИО6;

- судебные и процессуальные документы, подтверждающие право требования ООО «СПБ ОЙЛ» к Следственному комитету к РФ по ЯНАО на сумму 14 500 000 рублей; 

документы по делу № А70-2897/2021; 

документы по делу № А56-3012/2021; 

документы по делу № А56-3663/2021; документы по делу № А70-17474/2020; 

банковские выписки ПАО СБЕРБАНК за период с 31.10.2017 по 11.06.2021.

В последующем, указанные документы были направлены ФИО2 конкурсному управляющему ООО «СПБ ОЙЛ» ФИО5, что подтверждается  описью вложения в ценное письмо от 29.04.2022 и актом № 1 от 07.05.2022 о вскрытии почтового отправления. 

Необходимость исследования вопроса о фактическом наличии документации должника у бывшего руководителя обусловлена принципом исполнимости судебного акта. Как неоднократно отмечалось Конституционным Судом Российской Федерации, общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 30.07.2001 N 13-П и от 05.02.2007 N 2-П).

Вышеуказанные обстоятельства свидетельствуют о том, что обязанность по передаче указанной выше документации ООО «СПБ ОЙЛ» ФИО4 и ФИО2 исполнена. 

Доказательств передачи в полном объеме  документации,  с заявлением об истребовании которой обратился конкурсный управляющий ООО «СПБ ОЙЛ», конкурсному управляющему ООО «СПБ ОЙЛ» ФИО4 и ФИО2 в материалы дела в нарушение положений статьи 65 АПК РФ не представлено, равно как и не представлено доказательств передачи документации ФИО4 ФИО2 

Доказательств, свидетельствующих о наличии объективных препятствий для исполнения обязанности, возложенной на него Законом о банкротстве, по передаче конкурсному управляющему должника, ФИО4 и ФИО2 в материалы дела не представлено.

Ссылаясь на невозможность передачи конкурсному управляющему всей истребуемой документации должника по причине неполучения указанной документации от ФИО4, ФИО2, вместе с тем,  доказательств, свидетельствующих о том, что ФИО2   предпринимались действия по восстановлению документации должника (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.), ФИО2 в материалы дела также не представлено.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (статья 9 АПК РФ).

При изложенных обстоятельствах, определение арбитражного суда от 12.08.2022 надлежит отменить в части обязания ФИО4 и ФИО2 передать документы, направленные  конкурсному управляющему почтой 29.04.2022  – учредительные документы за период с момента создания Общества по 11.06.2021; печать Общества (1 шт); договор уступки права (цессии) от 28.02.2020 между ООО «СПБ ОЙЛ» и ООО «ДЭКСО», акт зачета встречных требований от 28.02.2020; договор возмездной уступки прав (цессии) от 30.05.2018г. между ООО «СПБ ОЙЛ» и ООО «Фирма  «Строительно-монтажное Эксплуатационное предприятие»; договор аренды № 5/2020 от 18.03.2020 между ООО «СПБ ОЙЛ» и ИП ФИО6; судебные и процессуальные документы, подтверждающие право требования ООО «СПБ ОЙЛ» к Следственному комитету к РФ по ЯНАО на сумму 14 500 000 рублей; документы по делу № А70-2897/2021; документы по делу № А56-3012/2021; документы по делу № А56-3663/2021; документы по делу № А70-17474/2020; банковские выписки ПАО СБЕРБАНК за период с 31.10.2017 по 11.06.2021; в  удовлетворении заявления в указанной части отказать;  в остальной части оснований для отмены судебного акта не имеется.

Руководствуясь статьями 176, 223, 268, 269 ч. 2, 270 ч. 1 п. 1, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение арбитражного суда первой инстанции от 12.08.2022  отменить в части обязания ФИО4 и ФИО2 передать документы, направленные  конкурсному управляющему почтой 29.04.2022  – учредительные документы за период с момента создания Общества по 11.06.2021; печать Общества (1 шт); договор уступки права (цессии) от 28.02.2020 между ООО «СПБ ОЙЛ» и ООО «ДЭКСО», акт зачета встречных требований от 28.02.2020; договор возмездной уступки прав (цессии) от 30.05.2018г. между ООО «СПБ ОЙЛ» и ООО «Фирма  «Строительно-монтажное Эксплуатационное предприятие»; договор аренды № 5/2020 от 18.03.2020 между ООО «СПБ ОЙЛ» и ИП ФИО6; судебные и процессуальные документы, подтверждающие право требования ООО «СПБ ОЙЛ» к Следственному комитету к РФ по ЯНАО на сумму 14 500 000 рублей; документы по делу № А70-2897/2021; документы по делу № А56-3012/2021; документы по делу № А56-3663/2021; документы по делу № А70-17474/2020; банковские выписки ПАО СБЕРБАНК за период с 31.10.2017 по 11.06.2021.

В удовлетворении заявления в указанной части отказать.

В остальной части определение арбитражного суда первой инстанции от 12.08.2022   оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

И.Н. Бармина

 

Судьи

Н.В. Аносова

 Д.В. Бурденков