РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-131382/22-117-596

г. Москва

28 сентября 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 06 сентября 2023года

Полный текст решения изготовлен 28 сентября 2023 года

Арбитражный суд в составе судьи Большебратской Е.А. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

акционерного общества «НС Банк» (109004, Москва, ул. Добровольческая, д.20, стр.2, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 17.09.2002, ИНН: 

<

***>)

к ответчикам:

- акционерное общество «Сибирская угольная энергетическая компания» (115054, Москва, ул. Дубининская д. 53, стр. 7, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 23.08.2002, ИНН: 

<

***>)

- общество с ограниченной ответственностью «СУЭК-Хакасия» (655162, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 01.06.2007, ИНН: 

<

***>)

- акционерное общество Разрез «Тугнуйский» (671353, Республика Бурятия, Мухоршибирский р-он, 

<

...> октября, д.49, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 17.09.2002, ИНН: 

<

***>)

- акционерное общество «СУЭК-Кузбасс» (652507, Кемеровская Область - Кузбасс, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 07.05.2007, ИНН: 

<

***>)

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора:

1. SUEK Securities Designated Activity Company 

2. Citibank N.A. в лице Лондонского филиала (Citigroup Centre, 33 Canada Square, Canary Wharf, London E14 5LB, United Kingdom) 

3. НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ" (105066, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 30.08.2002, ИНН: 

<

***>)

о взыскании 1 943 831 руб. 25 коп.,

при участии: согласно протоколу, 

 

установил:

АО «НС Банк» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском о солидарном взыскании с АО «Сибирская угольная энергетическая компания», ООО «СУЭК-Хакасия», АО Разрез «Тугнуйский», АО «СУЭК-Кузбасс» как гарантов купонного дохода за март 2022 года по еврооблигациям SUEK Finance Designated Activity Company ISIN: XS2384174228 в рублях в сумме, эквивалентной 16 875 Долларов США, рассчитанной по официальному курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату выплаты 15.03.2022, а именно 1 943 831 руб. 25 коп. (курс доллара на 15.03.2022 – 115,19 руб.).

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: SUEK Securities Designated Activity Company, Citibank N.A. в лице Лондонского филиала, НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ".

Представитель истца на удовлетворении исковых требований настаивает по доводам, изложенным в исковом заявлении и письменных объяснениях.

Представители ответчиков, в свою очередь, исковые требования не признают, ссылаясь на отсутствие у гарантов самостоятельных правовых обязательств перед держателем облигаций (при надлежащем исполнении обязательств со стороны эмитента), а также на неподсудность настоящего спора российскому праву, ненадлежащего истца, несоблюдение претензионного порядка, неприменение положений Указа Президента РФ № 95 от 05.03.2022 для рассматриваемых правоотношений.

На основании ст. 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствии надлежащим образом извещенных третьих лиц.

Суд, рассмотрев исковые требования, исследовав и оценив по правилам ст. 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, приходит к следующим выводам.

АО «НС Банк» (далее – Банк/ истец) является владельцем 1 000 (Одна тысяча) шт. еврооблигаций, выпущенных эмитентом SUEK Finance Designated Activity Company (далее – эмитент) ISIN: XS2384174228, по которым срок выплаты купонного дохода наступил 15.03.2022.

В соответствии с условиями выпуска еврооблигаций эмитент исполняет любые обязательства по выплате купонного дохода путем перечисления средств в адрес Citibank, N.A., London Branch, который выступает в качестве Трасти (Trustee) и основного Платежного агента (Principal Paying Agent) выпуска еврооблигаций (далее — платежный агент).

После получения выплат от эмитента платежный агент направляет полученные денежные средства клиринговым системам для последующего зачисления (распределения) всем держателям еврооблигаций, в том числе, АО «НС Банк».

31.03.2022 на банковский счет эмитента, открытый в Citibank, N.A., лондонский филиал, в качестве главного платежного агента, было зачислено средств на общую сумму 8 437 500 Долларов США, что представляет собой полную сумму, которую необходимо выплатить в качестве процентов за март 2022 года в соответствии с документами по сделке.

Спора по условиям выпуска еврооблигаций, трастового договора, а равно, как и по обстоятельствам уплаты купонного дохода по сроку 15.03.2022, между сторонами не имеется.

Между тем, до настоящего момента Банк не получил средства по выплате купонного дохода.

Выплата держателям облигаций процентов за март 2022 года была приостановлена главным платежным агентом до завершения внутренних процедур комплаенса.

По информации Минфина России от 12.04.2022 в связи с продолжающимися нарушениями прав российских держателей еврооблигаций со стороны международной расчетно-клиринговой системы, выплаты по еврооблигациям получают только те облигационеры, учет прав которых осуществляется в иностранной учетной системе. До российских же держателей еврооблигаций деньги не доходят. Преодолеть сложившиеся обстоятельства будет возможно при соблюдении рекомендаций, выработанных Подкомиссией. В частности, рекомендовано производить выплаты раздельно. В пользу держателей, чьи права учитываются иностранной учетной системой, выплаты будут проводиться в прежнем порядке, - через иностранного платежного агента. В пользу держателей, чьи права учитываются в российской учетной системе, - через российского платежного агента в порядке, установленном Указом Президента Российской Федерации № 95 от 05.03.2022 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами», без использования счетов типа «С».

Указом Президента Российской Федерации № 95 от 05.03.2022 установлено, что обязательства признаются исполненными надлежащим образом, если в частности: они исполнены перед резидентами, ценные бумаги которых учитываются на счетах депо в российских депозитариях, путем перечисления должником на счет кредитора средств в рублях в сумме, эквивалентной стоимости обязательств в иностранной валюте и рассчитанной по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации, установленному на день, когда был произведен соответствующий платеж.

Исполнение российскими юридическими лицами обязательств, связанных с выпуском иностранными организациями иностранных эмиссионных ценных бумаг (еврооблигаций, депозитарных расписок), осуществляется в порядке, установленном поименованным Указом.

В соответствии с условиями проспекта эмиссии, указанные облигации безусловно, безотзывно и полностью гарантированы на солидарной основе АО «СУЭК», ООО «СУЭК-Хакасия», АО Разрез «Тугнуйский» и АО «СУЭК-Кузбасс».

Таким образом, указанные юридические лица являются поручителями (гарантами) исполнения платежей. В проспекте эмиссии указанные  юридические лица также именуются Группой.

При этом, именно АО «Сибирская угольная энергетическая компания» поименовано в проспекте эмиссии как «Материнская компания» эмитента.

Как указано в проспекте эмиссии, каждый гарант санкционировал соответствующую гарантию (как определено ниже) посредством следующих соответствующих корпоративных действий:

(i) решением совета директоров Материнской компании (АО «СУЭК») от 30.08.2021;

(ii) решением совета директоров акционерного общества «СУЭК-Кузбасс» от 27.08.2021;

(iii) решением единственного участника общества с ограниченной ответственностью «СУЭК-Хакасия» от 30.08.2021 и

(iv) решением единственного участника акционерного общества Разрез «Тугнуйский» от 30.08.2021.

Как указано в положениях проспекта эмиссии, эмитент входит в Группу, которая  является ведущим вертикально интегрированным производителем энергии и угля с диверсифицированным бизнесом. При этом, основной деятельностью эмитента является выпуск долговых ценных бумаг (включая облигации, векселя), доходы от которых ссужаются членам Группы.

Таким образом, создание эмитента носило исключительно технический характер для привлечения гарантами дополнительных финансовых средств путем размещения еврооблигаций.

В связи с не поступлением денежных средств на счет истца, Банк 14.04.2022 направил АО «СУЭК» претензию с предложением  произвести выплату купонного дохода за март 2022 года по еврооблигациям SUEK Finance Designated Activity Company ISIN: XS2384174228 в адрес АО «НС Банк» в рублях в сумме, эквивалентной 16 875 Долларов США, рассчитанной по официальному курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату платежа.

Письмом от 29.04.2022 № 17-2/1615 АО «СУЭК» отказалось выплатить сумму купонного дохода в рублях.

Между тем, Европейская расчетно-клиринговая организация Euroclear, через которую проходят спорные платежи, еще 25.02.2022 дала ряд пояснений Национальному расчетному депозитарию, входящему в группу Московской биржи, о порядке дальнейшей работы и о режиме работы счета депозитария. Согласно этой информации операции по счету НРД ограничены Euroclear в целях реализации постановления (ЕС) 899/2014, касающегося ограничительных мер в отношении России, с поправками и обновлениями, внесенными постановлением Совета (ЕС) 2022/328 от 25.02.2022.

Информация о том, что права российских держателей еврооблигаций нарушаются со стороны международной расчетно-клиринговой системы, неоднократно публиковалась в российских СМИ, поэтому ответчики не могли не знать, что направление денежных средств для выплаты процентов российским держателям облигаций через Euroclear, приведет к нарушению прав и неполучению дохода такими держателями облигаций.

В то же время, такие гаранты как Сбербанк, ВТБ, ВЭБ РФ уже перешли на рублевые платежи по своим еврооблигациям.

Так, в ответе на письмо АО «НС Банк» от 22.04.2022, ВЭБ РФ ответил, что в условиях отсутствия технической возможности осуществления платежей в порядке, предусмотренном эмиссионной документацией, выплаты по еврооблигациям будут осуществляться ВЭБ РФ в порядке, установленном Указом Президента Российской Федерации № 95 от 05.03.2022 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами».

Средства в рублях по облигациям VEB Finans, ISIN: XS0559915961 были перечислены в АО «НС Банк» 23.05.2022 в рублевом эквиваленте. Перед резидентами Российской Федерации и нерезидентами из дружественных стран, ценные бумаги которых учитываются на счетах депо в российских депозитариях, обязательства исполняются путем перечисления средств в рублях через российские депозитарии.

Таким образом, ответчики обязаны были действовать в соответствии с Указом Президента РФ № 95 и разъяснениями, данными на заседании подкомиссии правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации от 08.04.2022 № 28.

При этом, суд отклоняет довод ответчиков о том, что Указ Президента РФ № 95 не применяется к отношениям между АО «НС Банк» и гарантами, поскольку направлен на обеспечение исполнения обязательств российских должников перед иностранными кредиторами (п. 1 Указа № 95) в размере, превышающем 10 млн. руб. в календарный месяц (п. 2 Указа № 95), с учетом того, что сумма, подлежащая зачислению на банковский счет эмитента, составила 8 437 500 Долларов США, что превышает установленный Указом № 95 порог.

Действия Банка являются добросовестными, соответствующими законодательству, направленными только на получение причитающихся доходов по ценным бумагам.

Подсудность определена Банком по месту нахождения одного из ответчиков.

В связи с чем, вопреки возражениям ответчиков, дело рассмотрено Арбитражным судом города Москвы, что соответствует ч. 1 ст. 39 АПК РФ, согласно которой дело, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подсудности, должно быть рассмотрено им по существу.

Отклоняя позицию ответчиков, суд также полагает применимым при рассмотрении настоящего иска права Российской Федерации, а не английского права, в том числе, в связи с оговоркой о публичном порядке.

Действия Citibank, N.A., London Branch по приостановлению операций с денежными средствами повлекли причинение ущерба истцу, являющемуся банковской организацией, деятельность которой имеет важное значение для экономической системы России и осуществляется преимущественно на территории Российской Федерации.

Осведомленность Citibank, N.A., London Branch о наступлении вреда на территории Российской Федерации подтверждается общеизвестными экономическими и политическими обстоятельствами.

Основная деятельность истца осуществляется на территории Российской Федерации, ориентирована на российских физических и юридических лиц.

Основные доказательства, подтверждающие необходимость перечисления денежных средств в пользу Банка, находятся на территории Российской Федерации.

Обязательства, связанные с еврооблигациями, по которым не перечислены денежные средства в пользу Банка, имеют преимущественно российские организации.

Нормы иностранного права не подлежат применению при рассмотрении настоящего дела в связи с противоречием последствиям от их применения публичному порядку Российской Федерации.

В соответствии со ст. 1193 ГК РФ норма иностранного права, подлежащая применению в соответствии с правилами настоящего раздела, в исключительных случаях не применяется, когда последствия ее применения явно противоречили бы основам правопорядка (публичному порядку) Российской Федерации с учетом характера отношений, осложненных иностранным элементом. В этом случае при необходимости применяется соответствующая норма российского права. При решении вопроса о необходимости использования механизма защиты публичного порядка суд должен исходить не из противоречия содержания иностранной нормы основополагающим принципам (контроле за содержанием норм иностранного права), а из неприемлемости для страны суда последствий применения иностранной нормы.

В информационном письме Президиума ВАС РФ от 26.02.2013 № 156 разъяснено, что под публичным порядком понимаются фундаментальные правовые начала (принципы), которые обладают высшей императивностью, универсальностью, особой общественной и публичной значимостью, составляют основу построения экономической, политической, правовой системы государства. К таким началам, в частности, относится запрет на совершение действий, прямо запрещенных сверхимперативными нормами законодательства Российской Федерации (ст. 1192 Гражданского кодекса РФ), если этими действиями наносится ущерб суверенитету или безопасности государства.

В настоящем деле, принятые санкционные ограничения, которые препятствовали перечислению денежных средств Банку, противоречат основополагающим принципам, которые предусмотрены в Конституции РФ.

Согласно п. 3 ст. 55 Конституции РФ введение запретов (ограничений) в отношении российских юридических лиц в части реализации ими своих прав на территории Российской Федерации возможно только на основании федерального закона. Действующее законодательство Российской Федерации не устанавливает обязанность российских юридических лиц исполнять ограничения, введенные международными организациями или иностранными государствами против Российской Федерации и российских организаций.

Согласно п. 3 ст. 1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. В силу п. 4 ст. 1 ГК РФ никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

В совокупности вышеизложенного, исковые требования подлежат удовлетворению.

Расходы по государственной пошлине полежат взысканию с ответчиков в порядке ст. 110 АПК РФ в равных долях.

Руководствуясь ст. ст. 110, 167-171, 180-181 АПК РФ, суд 

 

решил:

Взыскать в солидарном порядке с акционерного общества «Сибирская угольная энергетическая компания», общества с ограниченной ответственностью «СУЭК-Хакасия», акционерного общества Разрез «Тугнуйский», акционерного общества «СУЭК-Кузбасс» в пользу акционерного общества «НС Банк» денежные средства в сумме 1 943 831 руб. 25 коп. и расходы по государственной пошлине в сумме 32 438 руб. по 8 109 руб. 50 коп. с каждого.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

Е.А. Большебратская