ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-62731/2017

Дело № А40-157277/16

г. Москва

15 декабря 2017 года

Резолютивная часть постановления объявлена 11 декабря 2017 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 15 декабря 2017 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи И.М. Клеандрова

судей Р.Г. Нагаева, С.А. Назаровой

при ведении протокола секретарем судебного заседания С.В. Горбачевым

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ЗАО «ТРАСТ»

на определение Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2017

по делу № А40-157277/16, вынесенное судьей С.С. Истоминым

об удовлетворении ходатайства финансового управляющего ФИО2 об истребовании доказательств

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ФИО3 (16.09.1955 г.р.)

при участии в судебном заседании:

от финансового управляющего должника – ФИО4, дов. от 01.11.2017 

 

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 15 ноября 2016 года ФИО3 признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества должника сроком на 6 месяцев. Финансовым управляющим утвержден ФИО2

В Арбитражный суд города Москвы поступило ходатайство финансового управляющего ФИО2 об истребовании доказательств.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2017 ходатайство финансового управляющего ФИО2 об истребовании доказательств - удовлетворено. Истребованы от ЗАО «ТРАСТ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) следующие документы: 

1.                  Краткая история компании и описание ее текущей деятельности;

2.                  Организационная структура управления компанией;

3.                  Сведения об основных конкурентах предприятия с указанием доли рынка и конкурентных преимуществ;

4.                  Полные реквизиты юридического лица – собственника имущества;

5.                  Сведения о регистрации предприятия: свидетельство о регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

6.                  Данные по аренде имущества (копии договоров аренды);

7.                  Устав общества с изменениями;

8.                  Реестр акционеров общества на последнюю дату составления;

9.                  Сведения о начисленных и выплаченных дивидендах за последние 3-5 лет, и планы на текущий год;

10.              Правоустанавливающие документы на объекты интеллектуальной собственности (на патенты, товарные знаки, знаки обслуживания);

11.              Правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (по объектам, на которые на дату оценки оформлено право собственности (аренды));

12.              Сведения об обременениях имущества (залог, аренда и т.п.) (по объектам, на которые на дату оценки оформлено право собственности (аренды));

13.              Технические паспорта БТИ на здания (если есть), включая экспликации и поэтажные планы (по объектам, на которые на дату оценки оформлено право собственности (аренды));

14.              Полное описание земельных участков (если есть). Юридический статус земельных участков (указать собственника, размер земельного налога или арендной ставки). Правоустанавливающие документы на землю. Кадастровый план земельных участков (по объектам, на которые на дату оценки оформлено право собственности (аренды));

15.              Сведения о сделках с акциями оцениваемого предприятия (дата сделки, количество проданных акций, стоимость акций, дополнительные условия сделки);

16.              Бухгалтерский баланс и отчет о движении денежных средств на последнюю отчетную дату;

17.              Бухгалтерский баланс и отчет о движении денежных средств за последние 3 года (если история предприятия это позволяет; если нет – за доступный период);

18.              Формы №№ 3, 5 годовой бухгалтерской отчетности за последние 3 года;

19.              Сведения в балансе, требующие расшифровки, на дату проведения оценки:

Нематериальные активы: перечень и описание

Основные средства: полный перечень с аналитической справкой (инв. №, наименование, адрес, дата постановки на баланс, норма амортизации, балансовая и остаточная стоимость по РСБУ, балансовая стоимость по МСФО с учетом амортизации и обесценения, оставшийся срок службы по МСФО, дата проведения последнего теста на обесценение по МСФО); Необходимо предоставление информации в электронном виде.

Незавершенное строительство: полный перечень объектов с указанием по каждому объекту суммы, вложенной в строительство по каждому году строительства. Рекомендуемая форма представления информации о фактических затратах на N объектов незавершенных строительством, общая сумма которых на дату оценки составляет P руб.

Долгосрочные финансовые вложения: перечень зависимых обществ и других организаций, с указанием полного наименования, ИНН, суммы вложения, количества акций и размера доли в уставном капитале, краткой характеристики деятельности. Сведения о получении доходов от участия в капитале указанных обществ, бухгалтерская отчетность указанных обществ на дату проведения оценки. При наличии финвложений в предприятия-банкроты - соответствующие подтверждения о банкротстве компании.

Прочие внеоборотные активы: расшифровка.

Запасы: структура запасов; справка по запасам, не планируемым к использованию с выделением в их составе запасов утративших свои потребительские свойства (в натуральном и денежном выражении).

Дебиторская задолженность: наименование дебиторов, сумма по каждому дебитору, дата возникновения, характеристика задолженности, выделить безнадежную задолженность.

Краткосрочные финансовые вложения: перечень, основные условия вложений.

По займам и кредитам: номер договора, сумма кредитов и займов, дата возникновения, сроки погашения, условия погашения с указанием сумм и периодичности выплаты процентов по каждому договору.

Кредиторская задолженность: перечень кредиторов, сроки возникновения.

Прочие краткосрочные обязательства: перечень кредиторов, сроки возникновения, даты погашения, проценты;

20.              В случае наличия внутрисистемная (техническая) задолженность и кредиты, не предназначенные для обеспечения деятельности оцениваемого предприятия, а полученные в рамках внутри холдингового финансирования;

21.              По движению денежных средств за три года, предшествующих дате проведения оценки:

Расшифровка выручки по видам услуг. Расшифровка себестоимости по видам услуг. Расшифровка коммерческих расходов. Расшифровка управленческих затрат. Расшифровка операционных доходов и расходов. Расшифровка внереализационных доходов и расходов;

22.       По имуществу в лизинге:

бухгалтерский перечень имущества (с указанием наименования, даты постановки на баланс, балансовой и остаточной стоимости);

технические характеристики имущества (согласно общим требованиям для объектов ОС);

размер лизинговых платежей, оставшийся к выплате по состоянию на дату проведения оценки с указанием сроков выплат;

размер остаточной выкупной стоимости на дату проведения оценки;

23.              Структура и численность персонала. Выделить категории работников исходя из квалификации и должностных обязанностей. Указать среднесписочную численность персонала и размер начисленной заработной платы по каждой категории рабочих, служащих, управленческого персонала по итогам последнего отчетного периода (года). Планы предприятия по изменению количества сотрудников и размеров оплаты труда в течение 2-3 лет после даты проведения оценки;

24.              Прогнозируемые капиталовложения по годам. Сведения о реализуемых или планируемых инвестиционных проектах с указанием: назначение и цель проекта (расширение бизнеса; замена устаревших основных средств; необходимость, обусловленная требованиями закона и др.); для проектов, связанных с расширением бизнеса (например, строительство), указать планируемую ежегодную прибыль (доходы и расходы) от вводимых в эксплуатацию объектов; размер необходимых капвложений;

25.              Перечень основных потребителей продукции и услуг предприятия с указанием их региона (местоположения) и доли в общем объеме реализации. Возможна обезличенная форма представления информации;

26.              Перечень основных поставщиков сырья для предприятия с указанием их региона (местоположения) и доли в общем объеме себестоимости сырья. Возможна обезличенная форма представления информации;

27.              Перечень объектов, не участвующих в производственном процессе (с указанием инвентарных номеров);

28.              Бюджет компании на два ближайших года к дате проведения оценки;

29.              Бизнес-план на ближайшие годы после даты проведения оценки;

30.              В случае отсутствии бизнес-плана указать;

31.              Сходную или однородную группы продукции, выпускаемые предприятием за три года, предшествующих дате проведения оценки;

32.              Фактические объемы реализации за три года, предшествующих дате проведения оценки, в натуральном выражении по каждой группе продукции;

33.              Средние отпускные цены на каждую группу продукции за три года, предшествующих дате проведения оценки;

34.              Выручку от реализации по каждой группе продукции за три года, предшествующих дате проведения оценки;

35.              Прогноз объемов реализации на 2-3 года после даты проведения оценки в натуральном выражении по каждой группе продукции, присутствующей в номенклатуре продукции за ближайший год к дате проведения оценки;

36.              Прогноз объемов реализации на 2-3 года после даты проведения оценки в натуральном выражении по каждой группе принципиально новой продукции, не присутствующей в номенклатуре продукции за три года, предшествующих дате проведения оценки;

37.              Описание факторов рынка, влияющих на изменение объемов реализации по каждой группе продукции, использованных при составлении прогнозов;

38.              Прогноз средних отпускных цен на каждую группу продукции на 2-3 года после даты проведения оценки;

39.              Прогноз выручки от реализации по каждой группе продукции на 2-3 года после даты проведения оценки;

40.              Структура расходов за три года, предшествующих дате проведения оценки: закупочная стоимость сырья по каждой группе продукции; производственные расходы (в т.ч. заработная плата, амортизация, текущий ремонт, энергозатраты и др.); управленческие расходы; расходы на реализацию; расходы на рекламу; прочие расходы;

41.              Выделить в расходах ближайшего года к дате проведения оценки единовременные затраты (например, разовые консалтинговые услуги), затраты на реконструкцию или модернизацию ОС, отнесенные к текущему ремонту и т.п.;

42.              Максимальная производительность производственных мощностей (указать реальную и потенциальную производительность/загрузку);

43.              Сведения о техническом состоянии сооружений и оборудования;

44.              По автотранспорту необходимы данные о фактическом пробеге;

45.              При наличии по какому-либо объекту недвижимости техпаспорта БТИ -копия техпаспорта;

46.              По технологическим линиям: назначение, состав и основные технические характеристики; контрактная и таможенная документация (если есть); сметная документация по доставке, монтажу, наладке и запуску;

47.              Сведения (при наличии) о том, какие объекты не участвуют в основной деятельности компании;

48.              Наличие специфических (технологических, климатических, сезонных и др.) рисков в работе компании;

49.              Информация о ценах приобретения акций за период, отстоящий от даты оценки на шесть месяцев назад,

суд обязал представить указанные документы и сведения в адрес финансового управляющего ФИО2 (ИНН 

<

***>, адрес для отправки корреспонденции: 115093, Москва, а/я 51) и в Арбитражный суд города Москвы со ссылкой на номер дела А40-157277/2016-78-48 «Б».

Не согласившись с принятым судебным актом ЗАО «ТРАСТ» обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2017 по делу № А40-157277/16 об истребовании доказательств у ЗАО «ТРАСТ».

В судебном заседании представитель финансового управляющего должника возражал на доводы апелляционной жалобы, указывая на их необоснованность.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом, в связи с чем, апелляционная жалоба рассмотрена судом на основании статей 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) в их отсутствие.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, считает, что оснований для отмены или изменения определения Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2017 не имеется.

В соответствии с ч. 1 ст. 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии со статьей 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Необходимость истребования запрашиваемых сведений обусловлена исполнением финансовым управляющим возложенных на него статьей 213.9 Закона о банкротстве обязанностей (принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок).

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Как следует из разъяснений п. 41 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Поскольку истребуемые финансовым управляющим документы необходимы для надлежащего выполнения арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей, заявленное ходатайство отвечает требованиям части 4 статьи 66 АПК РФ.

В связи с изложенным, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что суд первой инстанции обоснованно посчитал необходимым удовлетворить ходатайство финансового управляющего ФИО3 – ФИО2 об истребовании документов и сведений согласно приведенному перечню.

Таким образом, доводы апелляционной жалобы не нашли своего подтверждения, в связи с чем, апелляционная жалоба ЗАО «ТРАСТ» не подлежит удовлетворению.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности (статья 71 АПК РФ).

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции, а также влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены либо изменения законного и обоснованного судебного акта.

Судебный акт принят при правильном применении норм материального права, содержащиеся выводы не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам. 

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено. 

В силу изложенного суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела и конкретных обстоятельствах, доводы лиц, участвующих в деле правильно оценены, выводы сделаны при правильном применении норм действующего законодательства. 

В соответствии с положениями статьей 66, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 61 (пункт 3) Закона о банкротстве постановление апелляционного суда, принятое в рамках дела о банкротстве по результатам рассмотрения апелляционной жалобы на определение суда первой инстанции об истребовании документации и иных материальных ценностей должника, является окончательным, обжалованию в кассационном порядке не подлежит.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации 

 

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 02.11.2017 по делу № А40-157277/16 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ЗАО «ТРАСТ» – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия, является окончательным и обжалованию не подлежит.

 

Председательствующий судья:                                                                 И.М. Клеандров

Судьи:                                                                                                                      Р.Г. Нагаев

ФИО5