АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТВЕРСКОЙ ОБЛАСТИ 

Именем Российской Федерации 

РЕШЕНИЕ

Дело № А66-10196/2025

г. Тверь

16 сентября 2025 года

 

Арбитражный суд Тверской области в составе судьи Балакина Ю.П., рассмотрев в порядке упрощенного производства дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тверской области о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности за административное правонарушение, предусмотренное частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ,  

У С Т А Н О В И Л :

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Тверской области (далее – заявитель, управление) обратилось в Арбитражный суд Тверской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (далее – ответчик) к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Определением суда от 07 июля 2025 года дело назначено к рассмотрению в порядке упрощенного производства без вызова сторон в соответствии со ст. 228 АПК РФ.  

Арбитражный управляющий представил письменный отзыв, возражал по заявленным требованиям, ходатайствовал о применении положений статьи 2.9 КоАП РФ или о вынесении предупреждения.  

Управление представило письменную позицию на отзыв ответчика.  

04 сентября 2025 года судом принято решение в виде резолютивной части в порядке ст. 229 АПК РФ.  

По заявлению лица, участвующего в деле, по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, арбитражный суд составляет мотивированное решение.  

Заявление о составлении мотивированного решения арбитражного суда может быть подано в течение пяти дней со дня размещения решения, принятого в порядке упрощенного производства, на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».  

09 сентября 2025 года от управления поступило ходатайство о составлении мотивированного решения, учитывая, что указанное  

ходатайство поступило в сроки, предусмотренные АПК РФ, ходатайство подлежит удовлетворению.  

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Тверской области от 22.12.2020 (резолютивная часть решения принята 11.12.2020) по делу № А66-3501/2020 ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), введена процедура реализации имущества гражданина сроком на 6 месяцев - до 11.06.2021; финансовым управляющим утвержден ФИО1; назначено судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего на 01.06.2021.  

Срок процедуры реализация имущества должника неоднократно продлевался, последний раз определением Арбитражного суда Тверской области от 10.09.2024 по делу № А66-3501/2020 на 6 (шесть) месяцев - до 11.03.2025 года.  

В результате проведенного административного расследования в отношении деятельности арбитражного управляющего ФИО1 при осуществлении им полномочий финансового управляющего гражданина ФИО2 в связи с поступлением посредством официального сайта Росреестра жалобы Баграмяна Едина Константиновича от 28.02.2025 исх. № ЕПИ-1Ж-РР (вход. ОГ-370/25), жалобы от 28.02.2025 исх. № ЕПИ-2Ж-РР (вход. ОГ-376/25), а также сообщения Баграмяна Едина Константиновича без номера и без даты (вход. ОГ-808/25), управлением выявлены нарушения Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве, Закон), свидетельствующие о ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим своих обязанностей.  

По факту выявленных нарушений 15 мая 2025 года в отношении арбитражного управляющего ФИО1 составлен протокол № 00256925 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.   

Согласно протоколу от 15.05.2025, арбитражным управляющим нарушены п. 3 ст. 143 Закона, п.п. в) п. 2 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», п.1 приказа Министерства экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343, абз. 5 п. 8 ст. 213.9 Закона, п. 1, п. 6 ст. 16 Закона, абз.2 п.10 Приказа «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», утвержденного Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343, абз. 12 п. 8 ст. 213.9 Закона, пп. 7 п. 10 главы 3 приказа Минэкономразвития России от 31.05.2024 № 343, пунктом 10 главы 3 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов  

(заключений) арбитражного управляющего», утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, абз. 3 п. 7 ст. 213.25 Закона, п.10, п.12. Общих правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299, абз.2 п. 2 ст. 143 Закона, пункта 2 статьи 143 Закона, абз. 2 п. 2 ст. 143 Закона, п. 10 Общих правил подготовки отчетов отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, абз. 5 п.8 ст. 213.9 Закона, п.1, п. 6 ст. 16 Закона, абз. 2 п. 10 Приказа «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», утвержденного Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343, а именно:  

- не представление в материалы дела № А66-3501/2020 отчетов финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества должника после 15.05.2023;  

- неведение реестра требований кредиторов должника - гражданина ФИО2 после 15.05.2023 года и не представление его в материалы дела № А66-3501/2020 при наличии изменений в реестр требований кредиторов от 15.01.2024 и 25.07.2024;  

- не направление ФИО1 конкурсным кредиторам должника - гражданина ФИО2 отчета финансового управляющего не реже одного раза в квартал;  

- не представление в материалы арбитражного дела № А66-3501/2020 отчета о размерах поступивших и использованных денежных средств должника, а также копии банковских выписок по операциям на счетах должника на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина в материалы арбитражного дела вместе с Отчетом финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества должника после 15.05.2023 года;  

- не указание в отчетах о своей деятельности по состоянию на 26.05.2022 года, 29.11.2022 года, 15.05.2023 года информации о наличии у должника р/с 

<

***> в банке ПАО Банк «ВТБ» и в Отчетах финансового управляющего об использовании денежных средств должника по состоянию на 18.11.2021 (такая дата указана в отчете вместо 03.06.2022), 29.11.2022, 15.05.2023 года о денежных операциях по счету № 

<

***> в ПАО Банк «ВТБ»;  

- отчет финансового управляющего об использовании денежных средств должника по состоянию на 15.05.2023 года подготовлен не нарастающим итогом;  

- представление в материалы дела № А66-3501/2020 неактуального реестра требований кредиторов, подготовленного 16.04.2025, без учета изменений от 15.01.2024 года - о включении требований ФИО3 в  

реестр требований кредиторов, а также изменений от 25.07.20245 года - о процессуальном правопреемстве на ФИО4  

Зафиксированные в протоколе об административном правонарушении обстоятельства явились основанием для обращения административного органа в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Изучив материалы дела, суд пришел к следующим выводам. 

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.  

Объективной стороной названного административного правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных в Законе о банкротстве.  

С субъективной стороны данное нарушение характеризуется деянием в форме действия либо бездействия и проявляется в невыполнении правил, применяемых в период ведения соответствующей процедуры банкротства.  

Субъектами правонарушения являются арбитражные управляющие.  

Права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве установлены положениями Закона о банкротстве.  

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.  

Следовательно, основной целью деятельности арбитражного управляющего является обеспечение соблюдения законодательства при проведении процедур несостоятельности (банкротства).  

В отношении арбитражного управляющего принцип разумности означает соответствие его действий определенным стандартам, установленным, помимо законодательства о банкротстве, правилами профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утверждаемыми постановлениями Правительства Российской Федерации, либо стандартам, выработанным правоприменительной практикой в процессе реализации законодательства о банкротстве. Добросовестность действий арбитражного управляющего выражается в действиях, не причиняющих вреда кредиторам, должнику и обществу.  

1. В соответствии с п. 1 ст. 213.1 Закона отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой 10 Закона регулируются главами 1-3.1, 7,8, параграфом 7 главы 9 и параграфом 2 главы 11 Закона.  

В соответствии с абзацем 13 п. 8 ст. 213.9 Закона финансовый управляющий обязан: исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.  

 В соответствии с пунктом 3 статьи 143 Закона конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.  

В пункте 2 статьи 143 Закона поименована информация, которая должна содержаться в отчете конкурсного управляющего.  

По аналогии Закона отчет финансового управляющего в процедуре реализации имущества гражданина должен быть схож с отчетом конкурсного управляющего (Форма № 4).  

Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего утверждены постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299 (далее - Общие правила).  

Согласно п.п.в) п.2 Общих правил арбитражный управляющий при проведении в отношении должника процедур банкротства составляет отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства.  

Во исполнение этого нормативного акта Министерство юстиции Российской Федерации приказом от 14.08.2003 № 195 утвердило типовые формы отчетов (заключений) арбитражных управляющих. В том числе: Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (Приложение № 4) и Типовая форма отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника (Приложение № 5).  

Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343 утвержден приказ «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», которым утверждены типовые формы отчетов финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина.  

Согласно п.1 указанного выше приказа № 343 настоящий Федеральный стандарт профессиональной деятельности арбитражных управляющих "Правила подготовки отчетов финансового управляющего" (далее - Стандарт) разработан в соответствии с требованиями Закона о банкротстве и устанавливает порядок подготовки финансовым управляющим отчета о своей деятельности и о результатах исполнения гражданином утвержденного арбитражным судом плана реструктуризации долгов гражданина и отчета о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина (далее - отчеты финансового управляющего), представляемых в арбитражный  

суд, конкурсным кредиторам и в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный Правительством Российской Федерации на представление в деле о банкротстве и в процедурах, применяемых в деле о банкротстве, требований об уплате обязательных платежей и требований Российской Федерации по денежным обязательствам (далее - уполномоченный орган), в случаях и в сроки, которые предусмотрены Законом о банкротстве.  

В судебных актах о продлении срока реализации имущества должника от 01.06.2021, 06.12.2021, 06.06.2022, 23.05.2023, 28.11.2023, 03.04.2024 года финансовому управляющему предписано заблаговременно представить в суд отчет о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина с приложением документов, предусмотренных статьей 213.28 Закона о банкротстве.  

Из материалов арбитражного дела № А66-3501/2020 известно, что финансовый управляющий направил 25.05.2021, 18.11.2021, 03.06.2022, 29.11.2022, 15.05.2023 года в материалы арбитражного дела Отчет о своей деятельности в процедуре банкротства должника по состоянию на 25.05.2021 года, 18.11.2021 года, 26.05.2022 года, 29.11.2022 года, 15.05.2023 года.  

Более актуальные Отчеты о своей деятельности в процедуре банкротства должника в материалы арбитражного дела после 15.05.2023 года не поступали.  

Таким образом, финансовый управляющий ФИО1 нарушил п. 3 ст. 143 Закона, п.п.в) п.2 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», п. 1 приказа Министерства экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343, что выразилось в непредставлении в материалы арбитражного дела № А66-3501/2020 Отчетов финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества должника после 15.05.2023 года.  

2. Согласно абз. 5 п. 8 ст. 213.9 Закона финансовый управляющий обязан вести реестр требований кредиторов.  

Согласно п.1 ст. 16 Закона реестр требований кредиторов ведет арбитражный управляющий или реестродержатель.  

В соответствии с п. 6 ст. 16 Закона требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.  

Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года утвержден приказ «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», которым утверждены типовые формы отчетов финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина.  

Согласно абз. 2 п. 10 Приказа «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», утвержденного Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343, при представлении отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина в арбитражный суд к нему прилагаются копии, в том числе реестра требований кредиторов на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина с указанием размера погашенных и непогашенных требований кредиторов.  

Из материалов арбитражного дела № А66-3501/2020 известно, что финансовый управляющий направил 18.11.2021, 03.06.2022, 29.11.2022, 15.05.2023 года в материалы арбитражного дела реестр требований кредиторов должника по состоянию на 18.11.2021 года, 26.05.2022 года, 29.11.2022 года, 15.05.2023 года.  

Более актуальные реестры требований кредиторов должника в материалы арбитражного дела после 15.05.2023 года не поступали, хотя в этом была объективная необходимость поскольку в реестре требований кредиторов произошли изменения.  

Определением Арбитражного суда Тверской области от 15.01.2024 года (резолютивная часть от 07.11.2023) по делу № А66-3501/2020 признано обоснованным и подлежащим включению в состав третьей очереди реестра требований кредиторов гражданина ФИО2 требование ФИО3 в сумме 5 440 547,30 рублей.  

Определением Арбитражного суда Тверской области от 25.07.2024 года по делу № А66-3501/2020 произведена процессуальная замена конкурсного кредитора ФИО3 в сумме 5 440 547,30 рублей на ИП ФИО4  

На дату возбуждения административного дела 28.03.2025, в деле о банкротстве после 15.05.2023 реестр требований кредиторов гражданина ФИО2 не представлялся, несмотря на то, что в реестр требований кредиторов следовало внести изменения.  

Таким образом, финансовый управляющий ФИО1 нарушил абз. 5 п.8 ст. 213.9 Закона, п.1 п. 6 ст. 16 Закона, а также абз. 2 п.10 Приказа «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», утвержденного Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343, что выразилось в неведении реестра требований кредиторов должника-гражданина ФИО2 после 15.05.2023 года и непредставлении его в материалы арбитражного дела № А66-3501/2020 при наличии изменений в реестре требований кредиторов от 15.01.2024 года и 25.07.2024 года.  

3. Согласно абзацу 12 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.  

Таким образом, отчетность конкурсным кредиторам следует направлять до 31.03., 30.06., 30.09., 31.12. текущего гола.  

Начиная с 12.12.2020 года, ФИО1 приступил к исполнению обязанностей финансового управляющего ФИО2  

В реестр требований должника-гражданина ФИО2 включены следующие кредиторы: ФИО5 (11.12.2020), ПАО Сбербанк России (16.03.2021), ПАО «Банк Уралсиб» (15.04.2021), Межрайонная ИФНС России № 10 по Тверской области (29.03.2021), ПАО «Банк ВТБ» (19.08.2021), а также ФИО3 (07.11.2023), Баграмян Един Константинович (25.07.2024).  

Таким образом, в реестре требований кредиторов должника ФИО2 произошли изменения 15.01.2024 и 25.07.2024.  

В материалах арбитражного дела № А66-3501/2020 отсутствуют доказательства направления ФИО1 конкурсным кредиторам должника-гражданина ФИО2 отчета финансового управляющего не реже одного раза в квартал.  

Таким образом, финансовый управляющий ФИО1 нарушил требование абз.12 п.8 ст.213.9 Закона.  

4. В соответствии с п. 1 ст. 213.1 Закона отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой 10 Закона регулируются главами 1-3.1, 7,8, параграфом 7 главы 9 и параграфом 2 главы 11 Закона.  

В соответствии с абзацем 13 п. 8 ст. 213.9 Закона финансовый управляющий обязан: исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.  

В соответствии с пунктом 3 статьи 143 Закона конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.  

В пункте 2 статьи 143 Закона поименована информация, которая должна содержаться в отчете конкурсного управляющего.  

По аналогии Закона отчет финансового управляющего в процедуре реализации имущества гражданина должен быть схож с отчетом конкурсного управляющего (Форма № 4).  

В соответствии с пунктом 4 Общих правил Отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.  

Во исполнение этого нормативного акта Министерство юстиции Российской Федерации приказом от 14.08.2003 № 195 утвердило типовые формы отчетов (заключений) арбитражных управляющих. В том числе: Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (Приложение № 4) и Типовая форма отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника (Приложение № 5).  

Таким образом, конкурсный управляющий должен подготавливать два отчета: отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах конкурсного производства и отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника как взаимодополняющие друг друга и совместно представлять данные отчеты собранию кредиторов и в арбитражный суд.  

Отчеты по форме № 4 и № 5 являются взаимодополняющими, характеризующими ход процедуры банкротства - конкурсное производство, отчет по форме № 5 детализирует финансовые потоки должника при проведении указанной процедуры банкротства.  

В соответствии с п. 2 ст. 213.24 Закона в случае принятия арбитражным судом решения о признании гражданина банкротом арбитражный суд принимает решение о введении реализации имущества гражданина. Реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев. Указанный срок может продлеваться арбитражным судом в отношении соответственно гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем, индивидуального предпринимателя по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве.  

В соответствии с п. 1 и п. 2 ст. 213.28 Закона после завершения расчетов с кредиторами финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.  

По итогам рассмотрения отчета о результатах реализации имущества гражданина арбитражный суд выносит определение о завершении реализации имущества гражданина.  

В соответствии с п. 3 ст. 143 Закона конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.  

Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343 утвержден приказ «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», которым утверждены типовые формы отчетов финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина.  

В соответствии с пл. 7 п. 10 гл. 3 приказа Минэкономразвития России от 31.05.2024 № 343 при представлении отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина в арбитражный суд к нему прилагаются копии отчета о размерах поступивших и использованных денежных средств должника (представляется в виде копий банковских выписок по операциям на счетах должника на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина).  

Таким образом, финансовому управляющему ФИО1 следовало направить в материалы арбитражного дела № А66-3501/2020 отчет о движении денежных средств, а после внесенных изменений в законодательство представить копии банковских выписок по операциям на счетах должника на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина.  

Из материалов арбитражного дела № А66-3501/2020 известно, что финансовый управляющий направил 25.05.2021, 18.11.2021, 03.06.2022, 29.11.2022, 15.05.2023 года в материалы арбитражного дела Отчет о своей деятельности в процедуре банкротства должника по состоянию на 25.05.2021 года, 18.11.2021 года, 26.05.2022 года, 29.11.2022 года, 15.05.2023 года с приложением Отчетов финансового управляющего об использовании денежных средств должника по состоянию на 18.11.2021, 18.11.2021 (такая дата указана в отчете вместо 03.06.2022), 29.11.2022,15.05.2023 года.  

Более актуальные Отчеты об использовании денежных средств должника или копии банковских выписок по операциям на счетах должника на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина в материалы арбитражного дела после 15.05.2023 года не представлены.  

Таким образом, ФИО1 нарушил пп. 7 п. 10 главы 3 приказа Минэкономразвития России от 31.05J024 № 343, пунктом 10 главы 3 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, что выразилось в непредставлении в материалы арбитражного дела № А66-3501/2020 отчета о размерах поступивших и использованных денежных средств должника, а также копии банковских выписок по операциям на счетах должника на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина в материалы арбитражного дела вместе с Отчетом финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества должника после 15.05.2023 года.  

5. Абзацем 3 пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве предусмотрено, что финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях.  

Согласно абз. 3 п. 7 ст. 213.25 Закона с даты признания гражданина банкротом должник не вправе лично открывать банковские счета и вклады в кредитных организациях, а также счет цифрового рубля у оператора платформы цифрового рубля и получать по ним денежные средства.  

Абзацем 10 пункта 2 статьи 143 Закона о банкротстве предусмотрена обязанность конкурсного управляющего указывать в отчете о своей деятельности, в том числе, сведения о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах.  

В соответствии с абз. 2 п. 2 ст. 143 Закона в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений.  

В соответствии с пунктом 4 Общих правил Отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.  

В соответствии с п. 10 Общих правил отчеты конкурсного управляющего должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Закона.  

Согласно п. 12. Общих правил Отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника должен содержать: а) реквизиты основного счета должника; б) сведения о размере средств, поступивших на основной счет должника; в) сведения о каждом платеже (с обоснованием платежа) и об общем размере использованных денежных средств должника.  

Во исполнение этого нормативного акта Министерство юстиции Российской Федерации приказом от 14.08.2003 № 195 утвердило типовые формы отчетов (заключений) арбитражных управляющих. В том числе: Типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (Приложение № 4) и Типовая форма отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника (Приложение № 5).  

Из материалов арбитражного дела № А66-3501/2020 известно, что финансовый управляющий направил 25.05.2021, 18.11.2021, 03.06.2022, 29.11.2022, 15.05.2023 года в материалы арбитражного дела Отчет о своей деятельности в процедуре банкротства должника по состоянию на 25.05.2021 года, 18.11.2021 года, 26.05.2022 года, 29.11.2022 года, 15.05.2023 года.  

Более актуальные Отчеты о своей деятельности в процедуре банкротства должника в материалы арбитражного дела после 15.05.2023 года не поступали.  

В Отчетах о своей деятельности в процедуре банкротства должника по состоянию на 25.05.2021 года, 18.11.2021 года, 26.05.2022 года, 29.11.2022 года, 15.05.2023 года в разделе «Сведения о мерах по блокированию операций с полученными банковскими картами должника и по перечислению денежных средств с использованием банковских карт на основной счет должника» не указаны сведения о наличии счета в банке ПАО Банк «ВТБ», р/с 

<

***>.  

В Отчетах финансового управляющего об использовании денежных средств должника по состоянию на 18.11.2021, 18.11.2021 (такая дата указана в отчете вместо 03.06.2022), 29.11.2022, 15.05.2023 года в разделе «Сведения о размерах, поступивших и использованных денежных средств должника» указан банк: ПАО Сбербанк, р/с № 

<

***>, где указаны денежные операции за период с 11.01.2023 по 05.05.2023.  

Податель жалобы представил выписку по счету ПАО Банк «ВТБ», р/с № 

<

***> за период 11.12.2020 - 01.11.2024 года.  

Поскольку из выписки по счету следует, что в период 11.12.2020 -01.11.2024 года операции по счету р/с 

<

***> производились, то финансовому управляющему ФИО1 надлежало указать наличие у должника такого расчетного счета в ПАО Банк «ВТБ», а также информацию о денежных операциях по указанному счету в своих отчетах о реализации имущества гражданина ФИО2  

Таким образом, с учетом срока давности ФИО1 не указал в Отчетах о своей деятельности по состоянию на 26.05.2022 года, 29.11.2022 года, 15.05.2023 года информацию о наличии у должника р/с 

<

***> в банке ПАО Банк «ВТБ» и в Отчетах финансового управляющего об использовании денежных средств должника по состоянию на 18.11.2021 (такая дата указана в отчете вместо 03.06.2022), 29.11.2022, 15.05.2023 года о денежных операциях по счету № 

<

***> в ПАО Банк «ВТБ», что является нарушением абз. 3 п. 7 ст. 213.25 Закона, п.10, п.12. Общих правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299, абз.2 п. 2 ст. 143 Закона, пункта 2 статьи 143 Закона.  

6. Пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве установлено, что отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.  

В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.  

В соответствии с абз. 2 п.2 ст. 143 Закона в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения о размере денежных средствт поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений.  

В соответствии с пунктом 3 Общих правил подготовки отчетов в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные настоящими Правилами, сведения, предусмотренные Законом банкротстве, и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.  

Пунктом 4 Общих правил подготовки отчетов установлено, что отчеты (заключение) арбитражного управляющего составляются по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде. При этом отчет финансового управляющего должен содержать полные и актуальные сведения, имеющиеся на дату его составления.  

В соответствии с пунктом 10 Общих правил подготовки отчетов отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».  

Из приведенных норм следует, что информация, отражаемая арбитражным управляющим в отчетах о своей деятельности должна быть полной, достоверной и формироваться нарастающим итогом, так как это необходимо для соблюдения прав кредиторов, а также для осуществления надлежащего контроля за деятельностью конкурсного управляющего со стороны кредиторов и арбитражного суда.  

При этом отчет финансового управляющего должен содержать полные и актуальные сведения, имеющиеся на дату его составления.  

В Отчете финансового управляющего об использовании денежных средств должника по состоянию на 15.05.2023 года в разделе «Сведения о размерах, поступивших и использованных денежных средств должника» указан банк: ПАО Сбербанк, р/с № 

<

***>, где указаны денежные операции только за период с 11.01.2023 по 05.05.2023.  

Более ранние денежные операции по счету р/с № 

<

***> не указаны, несмотря на то, что Отчет арбитражного управляющего должен составляться нарастающим итогом.  

Таким образом, ФИО1 нарушил требования абз. 2 п.2 ст. 143 Закона, п. 10 Общих правил подготовки отчетов отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства.  

7. Согласно абз. 5 п.8 ст. 213.9 Закона финансовый управляющий обязан вести реестр требований кредиторов.  

Согласно п.1 ст. 16 Закона реестр требований кредиторов ведет арбитражный управляющий или реестродержатель.  

В соответствии с п.6 ст. 16 Закона требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.  

Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года утвержден приказ «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», которым утверждены типовые формы отчетов финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина.  

Согласно абз. 2 п. 10 Приказа «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», утвержденного Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343, при представлении отчета финансового управляющего  

о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина в арбитражный суд к нему прилагаются копии, в том числе реестра требований кредиторов на дату составления отчета финансового управляющего о своей деятельности и о результатах реализации имущества гражданина с указанием размера погашенных и непогашенных требований кредиторов.  

Из материалов арбитражного дела № А66-3501/2020 известно, что в период административного расследования в отношении ФИО1, финансовый управляющий ФИО1 направил 14.05.2025 в материалы арбитражного дела реестр требований кредиторов должника по состоянию на 16.04.2025 года.  

Определением Арбитражного суда Тверской области от 15.01.2024 года (резолютивная часть от 07.11.2023) по делу № А66-3501/2020 признано обоснованным и подлежащим включению в состав третьей очереди реестра требований кредиторов гражданина ФИО2 требование ФИО3 в сумме 5 440 547,30 рублей.  

Определением Арбитражного суда Тверской области от 25.07.2024 года по делу № А66-3501/2020 произведена процессуальная замена конкурсного кредитора ФИО3 в сумме 5 440 547,30 рублей на ИП ФИО4  

Вместе с тем, реестр требований кредиторов от 16.04.2025, сданный в арбитражный суд с указанием неактуальной информации, а именно: не учтены изменения в реестр требований кредиторов  

- от 15.01.2024 года - о включении требования ФИО3 в реестр требований кредиторов,  

- от 25.07.2024 года - о процессуальном правопреемстве на ФИО4  

Таким образом, финансовый управляющий ФИО1 нарушил абз. 5 п.8 ст. 213.9 Закона, п.1, п. 6 ст. 16 Закона, а также абз. 2 п. 10 Приказа «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего», утвержденного Министерством экономического развития Российской Федерации от 31.05.2024 года № 343, что выразилось в представление в материалы дела № А66-3501/2020 неактуального реестра требований кредиторов, подготовленного 16.04.2025, без учета изменений от 15.01.2024 года - о включении требований ФИО3 в реестр требований кредиторов, а также изменений от 25.07.20245 года - о процессуальном правопреемстве на ФИО4  

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ, законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.  

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о наличии в деянии ответчика состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 21.04.2005 № 122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.  

Назначение административного наказания за нарушение тех или иных правил, возможно лишь при наличии закрепленных в статье 2.1 Кодекса общих оснований привлечения к административной ответственности, предусматривающих необходимость доказывания в действиях (бездействии) физического или юридического лица признаков противоправности и виновности.  

Противоправность поведения лица, привлекаемого к административной ответственности, оценивается с точки зрения нарушения установленных правил.  

Процессуальных нарушений, допущенных управлением при производстве по делу административном правонарушении и составлении протокола об административном правонарушении, исключающих возможность привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности, не установлено.  

Оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения ответчика от административной ответственности ввиду малозначительности правонарушения в данном случае не имеется.  

Исходя из общих принципов применения административного наказания, определенных частями 1 и 2 статьи 4.1 КоАП РФ, учитывая характер и количество выявленных нарушений, арбитражный суд считает, что в данном случае отсутствуют основания для применения наказания в виде штрафа и полагает возможным применить меру административной ответственности в виде предупреждения.  

руководствуясь частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 205-206, 227, 229 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд  

РЕШИЛ:

Привлечь Арбитражного управляющего ФИО1, г. (родившегося ДД.ММ.ГГГГ г.р., в г. Чебоксары Чувашской Республики, ИНН 

<

***>), к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде предупреждения.  

Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Вологда) в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня его принятия.  

Судья Ю.П.Балакин