964/2023-334539(2) 

 

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД  

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12  

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

  № 09АП-72385/2023

Дело № А40-66692/23

г. Москва

06 декабря 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 29 ноября 2023 года  Постановление изготовлено в полном объеме 06 декабря 2023 года  

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи Валиева В.Р., судей: Петровой О.О., Сазоновой Е.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  Компании с ограниченной ответственностью Дольсемиа Холдингз  Лимитед (Dolcemia Holdings  

Limited) на решение Арбитражного суда г.Москвы от 07 сентября 2023 г.  по делу № А40-66692/23  

по иску Компании с ограниченной ответственностью Дольсемиа  Холдингз  

Лимитед (Dolcemia Holdings Limited) к АО Финансовая Компания «Профит Хауз», третьи 

лица: 1.ООО Коммерческий Банк «Аресбанк» 2. Центральный банк РФ, о  взыскании  

при участии в судебном заседании представителей :  от истца: ФИО2 по доверенности от 21.03.2023  от ответчика: ФИО3 по доверенности от 01.06.2023  

от третьих лиц: не явились, извещены; 

У С Т А Н О В И Л:

Компания с ограниченной ответственностью Дольсемиа Холдингз  Лимитед (Dolcemia Holdings Limited) обратилось в Арбитражный суд г.  Москвы с исковым заявлением к АО Финансовая Компания «Профит  Хауз» об обязании исполнить обязательство по перечислению денежных  средств, составляющих сумму дивидендов за полугодие 2022 года по  акциям эмитента АО «ОмскВодоканал» в размере 9 337 965 руб. на  следующие банковские реквизиты, указанные ДОЛЬСЕМИА ХОЛДИНГЗ  ЛИМИТЕД в Анкете клиента (Приложение № 2 к Условиям осуществления  депозитарной деятельности АО ФК «Профит Хауз»):  

 Номер корреспондентского счета банка: 301 018 108 452 500 002 29  

 Номер счета: 408 078 100 000 009 000 42  Наименование банка: ООО КБ «АРЕСБАНК»,  БИК Банка: 044 525 229  ИНН Банка получателя: 771 810 421 7  Валюта: российский рубль. 

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 07 сентября 2023 года в  иске отказано.  

 Не согласившись с принятым судом первой инстанции решением,  истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в  которой просил решение суда первой инстанции отменить и принять  новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.  

Третьи лица, надлежащим образом извещенные о времени и месте  рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителей в судебное  заседание не обеспечили, в связи с чем, апелляционная жалоба  рассмотрена в их отсутствие.  

Заявитель доводы апелляционной жалобы поддержал, не согласен с  решением суда первой инстанции.  

Ответчик возражал против доводов апелляционной жалобы, считает  решение суда законным и обоснованным, представил отзыв.  

Третьи лица не представили отзывы. 

Исследовав представленные в материалы дела документы в их  совокупности, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации, проверив выводы суда первой инстанции,  апелляционным судом не усматривается правовых оснований для отмены  решения суда первой инстанции.  

При этом апелляционный суд исходит из следующего.  

Согласно извещению АО ФК «Профит Хауз» о выплате и  перечислении денежных средств от 28.09.2022 исх. № 20220928/1  дивиденды за полугодие 2022 год по акциям эмитента АО  «ОмскВодоканал» в размере 9 337 965-00 рублей были перечислены  ДОЛЬСЕМИА ХОЛДИНГЗ ЛИМИТЕД (ИНН / КПП 9909309554 /  775087001) на следующие реквизиты вместо реквизитов, указанных в  анкете клиента:  

расчетный счет в валюте РФ (счет типа "С")  № 40827810500002200042 в ООО КБ "АРЕСБАНК": 

Местонахождение банка: Российская Федерация, 123112, 

<

...> дом, 10  

ИНН банка 7718104217, КПП 770301001, ОКВЭД 64.19, ОКПО  29351424  

Лицензия № 2914. ОГРН 

<

***>. 

Корр. счет № 30101810845250000229 в ГУ БАНКА РОССИИ ПО ЦФО  

БИК 044525229. 

Правовой режим расчетного счета типа «С» предусматривает  ограничения, препятствующие свободному распоряжению денежными  

средствами, в частности, согласно Решению Совета директоров Банка  России от 21.11.2022, с банковского счета типа «С», открытого  нерезиденту, могут списываться денежные средства только в  ограниченном перечне случаев, установленных пунктом 1.1 указанного  решения, в том числе, в целях осуществления уплаты налогов, пошлин,  сборов и других обязательных платежей, подлежащих уплате в  соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации;  переводов на покупку облигаций федерального займа, размещаемых  Минфином России на аукционах, а также при обращении таких облигаций;  переводов на банковские счета типа «С» и ряде иных.  

В результате действий Ответчика, Истец не может свободно и по  собственному усмотрению распоряжаться денежными средствами,  составляющими сумму полученных дивидендов, что является  ненадлежащим исполнением депозитарного договора, при этом,  зачисление Ответчиком денежных средств на расчетный счет типа «С»  является неправомерным по следующим основаниям.  

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе  обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или  оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном  настоящим кодексом.  

Учитывая изложенное, изучив заявленные доводы, суд апелляционной  инстанции пришел к следующим выводам.  

Судом первой инстанции были верно установлены обстоятельства,  имеющие значение для дела, исходя из требований ст. 12 ГК РФ.  

Арбитражный суд города Москвы установил наличие у Истца  субъективного материального права и корреспондирующего обязательства  Ответчика, обусловленных депозитарным договором от 25.11.2008 г. за   № 10-1167/ДП.  

Данный договор содержит нормы, обязывающие Ответчика  переводить полученные им дивиденды от эмитентов ценных бумаг,  владельцем которых является Истец, по указанным в анкете депонента  реквизитам. Отношения сторон договора урегулированы общими нормами  ГК РФ об обязательствах и договорах, нормами законов от 25.12.1995 г.   № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», от 22.04.1996 г. № 38-Ф3 «О  рынке ценных бумаг», нормативными правовыми актами Банка России.  

Акционерное общество «ОмскВодоканал», акционером которого  являлся Истец, выплатило последнему 27.09.2022 года дивиденды за  первое полугодие 2022 года в размере 11002320,00 рублей.  

Ответчик в свою очередь перечислил полученные на имя Истца  дивиденды на счет типа «С» Истца, руководствуясь специальными  нормами права (Указами президента РФ).  

Денежные средства, перечисленные Ответчиком, находятся в  распоряжении Компании с ограниченной ответственностью Дольсемиа  Холдингз Лимитед (Dolcemia Holdings Limited), размещены на расчетном  счете типа «С» в кредитной организации.  

При совокупности указанных обстоятельств, суд счел невозможным  удовлетворить исковые требования Истца о взыскании с ответчика  денежных средств, поскольку удовлетворение исковых требований  образует на стороне Компании с ограниченной ответственностью  Дольсемиа Холдингз Лимитед (Dolcemia Holdings Limited)  неосновательное обогащение, не предусмотренное ни законом, ни  договором.  

Арбитражный суд города Москвы при вынесении решения правильно  применил надлежащие нормы права.  

Суд первой инстанции установил, что отношения сторон спора  регулируются общими нормами об обязательствах и договорах ГК РФ,  положениями норм законов от 25.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных  обществах», от 22.04.1996 г. № 38-Ф3 «О рынке ценных бумаг».  

Также судом, учитывая обстоятельства дела, были применены  положения специальных к указанным норм, а именно Указов Президента  РФ от 05.03.2022 г. № 95 и от 04.04.2022 г. № 254, (далее - Указы  Президента) которыми регулируется порядок исполнения обязательств  должников перед иностранными кредиторами - резидентами  недружественных стран.  

Указы Президента РФ являются специальными нормами к  положениям Гражданского кодекса РФ, Федерального закона от 22.04.1996  г. № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», иным нормативным правовым актам,  и относятся только к тем правоотношениям, субъекты и объекты которых  прямо в данных Указах названы.  

Заявитель является юридическим лицом, зарегистрированным в  Республике Кипр, которая согласно Распоряжению Правительства РФ от  05.03.2022 г. за № 430-Р, отнесена к недружественным странам.  Следовательно, истец является специальным субъектом, попадающим под  регулирование Указов Президента (пункт 1 Указа от 05.03.2022 г. № 95).  

Выплата дивидендов истцу в размере, превышающем пороговое  значение в 10000000,00 руб. является объектом правоотношения, также  попадающим под регулирование Указов Президента (пункт 2 Указа от  05.03.2022 г. № 95).  

Следовательно, судом обоснованно были применены при разрешении  спора указанные нормы материального права.  

Доводы апелляционной жалобы не опровергают выводов  Арбитражного суда города Москвы.  

Отвергая возможность применения судом первой инстанции в  качестве источника регулирования официальных разъяснений Банка  России, Истец прямо противоречит положениям п. 13 Указа № 95 и п.9  Указа № 254, согласно которым, Банк России наделен правом давать  официальные разъяснения по вопросам применения Указов. Также данная  позиция прямо противоречит положениям п. 1.4. Указания Банка России от  03.03.2022 N 6081-У "О порядке подготовки официальных разъяснений  Банка России", в котором сказано, что Официальные разъяснения Банка  

России обязательны для применения субъектами, на которых  распространяют свою силу разъясняемые нормы федерального закона,  иного нормативного правового акта, нормативного акта Банка России, по  вопросам применения которых издано официальное разъяснение Банка  России.  

Таким образом, эмитент ценных бумаг, АО «ОмскВодоканал», как  должник по обязательству выплаты дивидендов, Ответчик, как  представитель должника по указанному обязательству, обязаны следовать  положениям Официальных разъяснений Банка России.  

Кроме того, Ответчик, являясь некредитной финансовой  организацией, воспользовался своим правом, закрепленным в абз. 2 ст. 77  Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ «О Центральном банке  Российской Федерации» на получение позиции Банка России по вопросам  его компетенции.  

Решением Совета директоров Банка России от 21.11.2022 "Об  установлении режима счетов типа "С" для проведения расчетов и  осуществления (исполнения) сделок (операций), на которые  распространяется порядок исполнения обязательств, предусмотренный  Указом Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 95 "О  временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми  иностранными кредиторами", а именно п. 1.1., предусмотрена возможность  использовать денежные средства со счета типа «С» для приобретения  облигаций федерального займа, размещаемых Минфином России.  

Таким образом, исходя из фактических обстоятельств дела, с учетом  оценки имеющихся в деле доказательств в их совокупности,  апелляционным судом признается законным и обоснованным решение  суда первой инстанции об отказе в удовлетворении исковых требований.  

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  апелляционный суд  

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 07 сентября 2023 г. по  делу № А40-66692/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу -  без удовлетворения.  

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда  вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в  течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме  в Арбитражном суде Московского округа.  

Председательствующий судья В.Р. Валиев 

Судьи: О.О. Петрова  

 Е.А. Сазонова