Арбитражный суд Московской области

107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва

http://asmo.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А41-54817/2025

10 декабря 2025 года

г.Москва

 

Арбитражный суд в составе: судьи Е.В. Васильевой

протокол судебного заседания ведет секретарь судебного заседания Е.А. Монастырюк,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению

Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Московской области (ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>)

к арбитражному управляющему ФИО1 (ИНН 

<

***>)

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч.3.1 ст. 14.13 КоАП РФ,

при участии в судебном заседании представителей, согласно протоколу судебного заседания

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Московской области (далее – заявитель, административный орган) обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 (далее – заинтересованное лицо) к административной ответственности, предусмотренной ч. 3.1 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Дело рассмотрено в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в отсутствие представителей лиц участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Исследовав представленные доказательства, арбитражный суд установил следующее:

Административным органом при рассмотрении жалобы ФИО2 на действия (бездействия) арбитражного управляющего выявлены признаки административного правонарушения, предусмотренного ч.3.1 ст. 14.13 КоАП РФ, в связи с чем, в отношении последнего 11.02.2025 вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования №00395025, об истребовании сведений, необходимых для разрешения дела об административном правонарушении.

В ходе административного расследования при изучении материалов дела, установлено следующее:

Определением Арбитражного суда Московской области по делу №А41-21927/2023 от 23.05.2023, в отношении ФИО2 (ИНН: 

<

***>) введена процедура реструктуризации долгов. Финансовым управляющим утвержден ФИО1, член Ассоциация Арбитражных Управляющих «Содружество».

Решением Арбитражного суда Московской области по делу №А41-21927/2023 от 26.06.2024, в отношении Должника введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев. Финансовым управляющим утвержден ФИО1.

1. Сообщением в ЕФРСБ № 16179196 от 29.11.2024 Арбитражный управляющий объявил о проведении торгов имуществом Должника.

На сайте ЕФРСБ отсутствует информация о назначении к проведению собрания кредиторов Должника с повесткой об утверждении положения о продаже имущества Должника, сообщение об утверждении положения о порядке реализации имущества Должника также не опубликовано.

В нарушение п. 1 ст.213.26 Закона о банкротстве Арбитражным управляющим не опубликованы в ЕФРСБ сообщения о назначении к проведению собрания кредиторов Должника с повесткой об утверждении положения о порядке реализации имущества Должника; само положение также не опубликовано.

Данное административное правонарушение совершено 29.11.2024.

2. Определением Арбитражного суда Московской области от 26.09.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ООО "СФО АЗИМУТ" (ИНН 

<

***>) в размере 130.694.361 рублей 94 копеек, из которых 4.971.988 рублей 86 копеек - основная задолженность, 6.906.929 рублей 95 копеек - задолженность по уплате процентов, как обеспеченные залогом недвижимым имуществом, квартирой, расположенной по адресу: 

<

...>, кадастровый номер 77:06:0003010:7459.

Арбитражным управляющим в ЕФРСБ опубликовано объявление о проведении торгов № 16179196 от 29.11.2024, имуществом Должника, а именно: двухкомнатная квартира, общей площадью 45,2 кв.м., кад. Номер 77:06:0003010:7459, местоположение: 

<

...>.

В указанном сообщении отсутствует информация о нахождении имущества в залоге у ООО «СФО АЗИМУТ».

Также в названном сообщении указан только один счет, для зачисления задатков № 40817810550171249553, реквизиты счета для оплаты по договору купли-продажи отсутствуют, в приложенном проекте договора купли-продажи также отсутствуют.

Кроме того, банковский счет № 40817810550171249553 принадлежит Арбитражному управляющему, что недопустимо.

Данное административное правонарушение совершено 29.11.2024.

3. В нарушение п. 3 ст. 213.25 Закона о банкротстве Арбитражный управляющий несвоевременно выплачивал прожиточный минимум Должнику, с октября по декабрь выплаты не производились.

Доказательства обратного Арбитражным управляющим не предоставлены.

4. Определением Арбитражного суда Московской области по делу №А41-21927/2023 от 23.05.2023 в отношении Должника введена процедура реструктуризации долгов гражданина.

Решением Арбитражного суда Московской области по делу №А41-21927/2023 от 26.06.2024 Должник признан несостоятельным, в отношении него введена процедура реализации имущества, названное решение опубликовано на сайте картотеки арбитражных дел 27.06.2024, следовательно, отчет по завершению процедуры реструктуризации долгов гражданина должен был быть опубликован в ЕФРСБ в срок, не позднее 08.07.2024.

В нарушение п. 2.1 ст. 213.7 Закона о банкротстве, в ЕФРСБ отчет по результатам проведения процедуры реструктуризации долгов гражданина не опубликован.

Данное административное правонарушение совершено 09.07.2024

5. Согласно выписки по банковскому счету Должника из банка АО «Россельхозбанк» № 40817810700040018451 05.12.2024 Арбитражный управляющий перечислил себе денежные средства в размере 1 633 286, 96 руб. и 475, 00 руб. - назначение платежей: «Перечисление средств финансовому управляющему ФИО1..».

В нарушение п.п. 1, 2 ст. 133 Закона о банкротстве, Арбитражный управляющий использовал свой счет при проведении процедуры банкротства Должника.

Доказательства обратного Арбитражным управляющим не представлено.

Данное административное правонарушение совершено 05.12.2024

6. Сообщением в ЕФРСБ № 12427074 от 12.09.2023 Арбитражный управляющий назначил к проведению собрание кредиторов Должника на 27.09.2023 по следующему адресу: Москва, Дербеневская наб., д. 11, оф. 906В.

В Решении Арбитражного суда Московской области о признании Должника банкротом адресом места регистрации указан: 

<

...>.

В нарушение п. 4 ст. 213.8 Закона о банкротстве Арбитражный управляющий назначил к проведению собрание кредиторов Должника не по месту рассмотрения дела о банкротстве (не в соответствующем населенном пункте), а в г. Москва, в отсутствие на то соответствующего решения собрания кредиторов Должника.

Данное административное правонарушение совершено 12.09.2023

7. Сообщением в ЕФРСБ № 16576860 от 30.12.2024 Арбитражный управляющий назначил к проведению собрание кредиторов Должника по адресу: 

<

...> этаж 36.

Согласно сведениям, размещенным в открытых источниках в сети «Интернет» по указанному адресу находится Москва-Сити, Башня Федерация Восток.

В связи с отсутствием заказанных Арбитражным управляющим пропусков кредитор не смог присутствовать на собрании кредиторов, конкретного адреса также не представлено, на связь Арбитражный управляющий не выходил в день собрания.

Данное административное правонарушение совершено 30.12.2024, 15.01.2025 (Московская область).

8.1. В материалы административного дела представлен Отчет финансового управляющего о своей деятельности от 13.01.2025, который не соответствует Федеральному Стандарту, утвержденному Приказом №343.

Однако, в отчете Арбитражного управляющего от 13.01.2025 указан только один договор страхования № ОУ-000001571 срок действия с 12.07.2023 по 11.07.2024, полис № ОУ-000001571 от 17.07.2023, сведения об иных договорах страхования, действовавших в период процедуры банкротства, отсутствуют.

В отчете также отсутствуют сведения о: источниках финансирования отчета об оценке квартиры; не указаны сведения об использовании денежных средств Должником; не указаны сведения о выплате прожиточного минимума Должнику; не указаны номер и банк специального счета Должника; размер вознаграждения установлен в сумме 50 000,00 руб, при установленном размере 25 000,00 руб.; не верно определен ежемесячный размер дохода Должника в 130 000, 00, вместо 230 000, 00; не указана стоимость всего имущества Должника; выписка по счету Должника приложена только за 2024 год.

8.2 Управлением также установлено, что Отчет Арбитражного управляющего от 13.01.2025 о своей деятельности составлен по типовой форме для конкурсного производства, утвержденной приложением № 4 к Приказу Минюста РФ от 14.08.2003 г. №195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее - Правила №195), в нарушение формы, утвержденной Приказ №343.

Данное административное правонарушение совершено 13.01.2025.

9. Определением Арбитражного суда Московской области от 29.08.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование АО «ЮниКредит Банк».

Определением Арбитражного суда Московской области от 13.09.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование МИФНС России № 2 по Московской области.

Определением Арбитражного суда Московской области от 26.09.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ООО "СФО АЗИМУТ"

Определением Арбитражного суда Московской области от 13.11.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ФИО3

Определением Арбитражного суда Московской области от 19.03.2024 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ООО «ПКО ТРАСТ».

Определением Арбитражного суда Московской области от 21.05.2024 в реестр требований кредиторов Должника включено требование МИФНС России № 2 по Московской области.

Определением Арбитражного суда Московской области от 05.11.2024 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ФИО4

В адрес указанных кредиторов Арбитражный управляющий был обязан направлять ежеквартальные отчеты в следующем порядке:

АО «ЮниКредит Банк» - за 3, 4 кварталы 2023, за 1, 2, 3, 4 кварталы 2024,1 квартал 2025;

МИФНС России № 2 по Московской области - за 4 квартал 2023, за 1, 2,3,4 кварталы 2024,1 квартал 2025;

ФИО3 - за 4 квартал 2023, за 1, 2, 3, 4 кварталы 2024, 1 квартал 2025;

ООО «ПКО ТРАСТ» - за 2, 3, 4 кварталы 2024, 1 квартал 2025;

ФИО4 - 4 квартал 2024,1 квартал 2025.

Арбитражным управляющим доказательства направления ежеквартальных отчетов не представлены в материалы дела об административном правонарушении, что свидетельствует о нарушении п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве.

Данное административное правонарушение совершено 01.10.2023, 09.01.2024, 01.04.2024, 01.07.2024, 01.10.2024, 09.01.2025, 01.04.2025.

10. Управлением непосредственно установлено, что в объявлениях на сайте газеты «КоммерсантЪ» № 77234849484 от 10.06.2023, № 77236604135 от 27.07.2024 указано сокращенное наименование саморегулируемый организации, членом которой является Арбитражный управляющий.

На дату опубликования в газете «КоммерсантЪ» объявлений № 77234849484 от 10.06.2023, № 77236604135 от 27.07.2024 Арбитражный управляющий являлся членом Ассоциации арбитражных управляющих «ОРИОН».

В объявлениях в газете «Коммерсантъ» № 77234849484 от 10.06.2023, № 77236604135 от 27.07.2024 указано сокращенное наименование саморегулируемой организации (ААУ «Орион»).

Сокращенное наименование Ассоциации арбитражных управляющих «ОРИОН» членом которой являлся Арбитражный управляющий, не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ассоциация арбитражных управляющих «ОРИОН» является некоммерческой организацией, тогда как право на фирменное наименование (в том числе сокращенное) имеет юридическое лицо, действующее в организационно-правовой форме именно коммерческой организации.

Таким образом, понятие «Наименование» применительно к некоммерческим организациям подразумевает полную его форму, позволяющую установить организационно-правовую форму некоммерческой организации и характер ее деятельности.

Таким образом, в публикациях по делу о банкротстве Должника должно быть использовано наименование саморегулируемой организации без сокращения.

С учетом изложенного, содержание объявлений в газете «Коммерсантъ» № 77234849484 от 10.06.2023, № 77236604135 от 27.07.2024 не соответствует абз.абз. 3, 4 п. 8 ст. 28 Закона о банкротстве.

Данное административное правонарушение совершено 10.06.2023, 27.07.2024 (Московская область).

12.05.2025 по итогам проверки административным органом, в отношении ФИО1, составлен протокол об административном правонарушении №01235025.

Учитывая, что дела об административных правонарушениях предусмотренных ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ, рассматривают судьи арбитражных судов, в соответствии с ч.1 ст.23.1 КоАП РФ административный орган направил рассматриваемое заявление в арбитражный суд.

Согласно части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении подлежат выяснению следующие обстоятельства: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействия), за которые указанным Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность; характер и размер ущерба причиненного административным правонарушением; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Согласно статье 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ административная ответственность предусмотрена за неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до двухсот пятидесяти тысяч рублей.

Объектом правонарушения являются охраняемые законом отношения в сфере деятельности саморегулируемых организаций, в частности, в сфере деятельности арбитражных управляющих при введении процедур банкротства.

Объективную сторону составляют действия или бездействие арбитражного управляющего, повлекшие неисполнение обязанностей, предусмотренных действующим законодательством о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет; наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот пятидесяти тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Согласно п. 1 ст. 213.26 Закона о банкротстве в течение одного месяца с даты окончания проведения описи и оценки имущества гражданина финансовый управляющий представляет собранию кредиторов или в комитет кредиторов для утверждения проект положения о порядке, об условиях и о сроках реализации имущества гражданина с указанием начальной цены продажи имущества. Данное положение должно соответствовать правилам продажи имущества должника, установленным статьями 110, 111, 112, 139 настоящего Федерального закона.

В течение двух месяцев собрание кредиторов или комитет кредиторов должны утвердить указанное положение. Собрание кредиторов или комитет кредиторов вправе утвердить иной порядок продажи имущества должника, чем тот, который предложен финансовым управляющим.

Сведения об утверждении положения о порядке, об условиях и о сроках реализации имущества гражданина с указанием начальной цены продажи имущества включаются финансовым управляющим в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве.

Сообщением в ЕФРСБ № 16179196 от 29.11.2024 Арбитражный управляющий объявил о проведении торгов имуществом Должника.

На сайте ЕФРСБ отсутствует информация о назначении к проведению собрания кредиторов Должника с повесткой об утверждении положения о продаже имущества Должника, сообщение об утверждении положения о порядке реализации имущества Должника также не опубликовано.

В нарушение п. 1 ст.213.26 Закона о банкротстве Арбитражным управляющим не опубликованы в ЕФРСБ сообщения о назначении к проведению собрания кредиторов Должника с повесткой об утверждении положения о порядке реализации имущества Должника; само положение также не опубликовано.

Данное административное правонарушение совершено 29.11.2024.

В силу п. 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, егулируются главами I - III.l, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

Согласно ст. 110 Закона о банкротстве не позднее чем за тридцать дней до даты проведения торгов их организатор обязан опубликовать сообщение о продаже предприятия в порядке, установленном ст. 28 настоящего Федерального закона (п. 9). В сообщении о продаже предприятия должны содержаться сведения, в том числе сведения о предприятии, его составе, характеристиках, описание предприятия, порядок ознакомления с предприятием; сроки платежей, реквизиты счетов, на которые вносятся платежи, (п. 10)

Статьей 133 Закона о банкротстве установлено, что конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом (п. 1). На основной счет должника зачисляются денежные средства должника, поступающие в ходе конкурсного производства. С основного счета должника осуществляются выплаты кредиторам в порядке, предусмотренном ст. 134 настоящего Федерального закона (п. 2)

Согласно п. 1 ст. 213.26 Закона о банкротстве в течение одного месяца с даты окончания проведения описи и оценки имущества гражданина финансовый управляющий представляет собранию кредиторов или в комитет кредиторов для утверждения проект положения о порядке, об условиях и о сроках реализации имущества гражданина с указанием начальной цены продажи имущества. Данное положение должно соответствовать правилам продажи имущества должника, установленным статьями 110, 111, 112, 139 настоящего Федерального закона.

Согласно п. 4 ст. 213.26 Закона о банкротстве продажа предмета залога осуществляется в порядке, установленном п.п. 4, 5, 8 - 19 ст. 110 и п. 3 ст. 111 настоящего Федерального закона, с учетом положений ст. 138 настоящего Федерального закона с особенностями, установленными настоящим пунктом.

Как следует из п. 3 ст. 138 Закона о банкротстве конкурсный управляющий открывает в кредитной организации отдельный счет должника, который предназначен только для удовлетворения требований кредиторов за счет денежных средств, вырученных от реализации предмета залога, в соответствии с настоящей статьей (специальный банковский счет должника).

В договоре специального банковского счета должника указывается, что денежные средства, находящиеся на специальном банковском счете должника, могут списываться только для погашения требований кредиторов первой и второй очереди, а также для погашения судебных расходов, расходов по выплате вознаграждения арбитражным управляющим и оплате услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим в целях обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей.

Согласно п. 40.2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 №60 «О некоторых вопросах, связанных с принятием Федерального закона от 30.12.2008 №296-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» для обеспечения исполнения обязанности должника (в том числе гражданина) по возврату задатков, перечисляемых участниками торгов по реализации имущества должника, внешний или конкурсный управляющий по аналогии с п. 3 ст. 138 Закона о банкротстве открывает отдельный банковский счет должника.

В договоре такого банковского счета должника указывается, что денежные средства, находящиеся на этом счете, предназначены для погашения требований о возврате задатков, а также для перечисления суммы задатка на основной счет должника в случае заключения внесшим его лицом договора купли-продажи имущества должника или наличия иных оснований для оставления задатка за должником.

Согласно п. 6 ст. 213.25 Закона о банкротстве финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях.

Согласно правовой позиции Верховного Суда РФ в определении от 17.10.2016 №305-ЭС16-7885 по делу №А40-57347/2015, с момента установления залогового требования в процедуре конкурсного производства (и соответственно с момента открытия конкурсного производства для залоговых требований, установленных в предшествующих процедурах) залоговый кредитор вправе претендовать на преимущественное получение предоставленного контрагентом должника денежного исполнения по заложенному требованию. Поэтому с названного момента конкурсный управляющий как лицо, осуществляющее исполнение судебного акта об обращении взыскания на заложенное требование, обязан открыть специальный банковский счет должника, указанный в ст. 138 Закона о банкротстве, для аккумулирования как денежных платежей по заложенному требованию, поступивших после открытия конкурсного производства, так и выручки от реализации заложенного требования (при его продаже в конкурсном производстве).

В свою очередь, открытие специального счета для перечисления участниками торгов задатков имеет своей целью обеспечение своевременного их возврата в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

Таким образом, финансовый управляющий, при проведении торгов по продаже имущества Должника, обремененного залогом, должен открыть отдельный специальный счет для зачисления задатков, а также отдельный специальный счет для средств от реализации предмета залога.

Определением Арбитражного суда Московской области от 26.09.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ООО "СФО АЗИМУТ" (ИНН 

<

***>) в размере 130.694.361 рублей 94 копеек, из которых 4.971.988 рублей 86 копеек - основная задолженность, 6.906.929 рублей 95 копеек - задолженность по уплате процентов, как обеспеченные залогом недвижимым имуществом, квартирой, расположенной по адресу: 

<

...>, кадастровый номер 77:06:0003010:7459.

Арбитражным управляющим в ЕФРСБ опубликовано объявление о проведении торгов № 16179196 от 29.11.2024, имуществом Должника, а именно: двухкомнатная квартира, общей площадью 45,2 кв.м., кад. Номер 77:06:0003010:7459, местоположение: 

<

...>.

В указанном сообщении отсутствует информация о нахождении имущества в залоге у ООО «СФО АЗИМУТ».

Также в названном сообщении указан только один счет, для зачисления задатков № 40817810550171249553, реквизиты счета для оплаты по договору купли-продажи отсутствуют, в приложенном проекте договора купли-продажи также отсутствуют.

Кроме того, банковский счет № 40817810550171249553 принадлежит Арбитражному управляющему, что недопустимо.

Данное административное правонарушение совершено 29.11.2024.

Согласно п. 3 ст. 213.25 Закона о банкротстве из конкурсной массы финансовым управляющим исключается имущество, на которое не может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским процессуальным законодательством.

В нарушение п. 3 ст. 213.25 Закона о банкротстве Арбитражный управляющий несвоевременно выплачивал прожиточный минимум Должнику, с октября по декабрь выплаты не производились.

Доказательства обратного Арбитражным управляющим не предоставлены.

Данное административное правонарушение совершено 13.01.2025.

Согласно п. 2.1 ст. 213.7 Закона о банкротстве не позднее чем в течение десяти дней с даты завершения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, финансовый управляющий включает в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сообщение о результатах проведения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина (отчет).

Определением Арбитражного суда Московской области по делу №А41-21927/2023 от 23.05.2023 в отношении Должника введена процедура реструктуризации долгов гражданина.

Решением Арбитражного суда Московской области по делу №А41-21927/2023 от 26.06.2024 Должник признан несостоятельным, в отношении него введена процедура реализации имущества, названное решение опубликовано на сайте картотеки арбитражных дел 27.06.2024, следовательно, отчет по завершению процедуры реструктуризации долгов гражданина должен был быть опубликован в ЕФРСБ в срок, не позднее 08.07.2024.

В нарушение п. 2.1 ст. 213.7 Закона о банкротстве, в ЕФРСБ отчет по результатам проведения процедуры реструктуризации долгов гражданина не опубликован.

Данное административное правонарушение совершено 09.07.2024

В силу п. 1 ст. 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

Статьей 133 Закона о банкротстве установлено, что конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом (п. 1). На основной счет должника зачисляются денежные средства должника, поступающие в ходе конкурсного производства. С основного счета должника осуществляются выплаты кредиторам в порядке, предусмотренном ст. 134 настоящего Федерального закона (п. 2)

Согласно выписке по банковскому счету Должника из банка АО «Россельхозбанк» № 40817810700040018451 05.12.2024 Арбитражный управляющий перечислил себе денежные средства в размере 1 633 286, 96 руб. и 475, 00 руб. - назначение платежей: «Перечисление средств финансовому управляющему ФИО1..».

В нарушение п.п. 1,2 ст. 133 Закона о банкротстве, Арбитражный управляющий использовал свой счет при проведении процедуры банкротства Должника.

Доказательства обратного Арбитражным управляющим не представлено.

Данное административное правонарушение совершено 05.12.2024

Согласно п. 4 ст. 213.8 Закона о банкротстве первое собрание кредиторов проводится финансовым управляющим в рабочие дни с 8 часов до 20 часов по месту рассмотрения дела о банкротстве гражданина (в соответствующем населенном пункте) или в форме заочного голосования (без совместного присутствия). В дальнейшем собранием кредиторов могут быть определены иные время и место проведения собраний кредиторов.

Сообщением в ЕФРСБ № 12427074 от 12.09.2023 Арбитражный управляющий назначил к проведению собрание кредиторов Должника на 27.09.2023 по следующему адресу: Москва, Дербеневская наб., д. 11, оф. 906В.

В Решении Арбитражного суда Московской области о признании Должника банкротом адресом места регистрации указан: 

<

...>.

В нарушение п. 4 ст. 213.8 Закона о банкротстве Арбитражный управляющий назначил к проведению собрание кредиторов Должника не по месту рассмотрения дела о банкротстве (не в соответствующем населенном пункте), а в г. Москва, в отсутствие на то соответствующего решения собрания кредиторов Должника.

Данное административное правонарушение совершено 12.09.2023 (Московская область).

Согласно п. 3 ст. 13 Закона о банкротстве в сообщении о проведении собрания кредиторов должны содержаться следующие сведения, в том числе, дата, время и место проведения собрания кредиторов;

Сообщением в ЕФРСБ № 16576860 от 30.12.2024 Арбитражный управляющий назначил к проведению собрание кредиторов Должника по адресу: 

<

...> этаж 36.

Согласно сведениям, размещенным в открытых источниках в сети «Интернет» по указанному адресу находится Москва-Сити, Башня Федерация Восток.

В связи с отсутствием заказанных Арбитражным управляющим пропусков кредитор не смог присутствовать на собрании кредиторов, конкретного адреса также не представлено, на связь Арбитражный управляющий не выходил в день собрания.

Данное административное правонарушение совершено 30.12.2024, 15.01.2025 (Московская область).

Общие правила подготовки отчетов (заключений) финансового управляющего утверждены Приказом Минэкономразвития России от 31.05.2024 №343 «Об утверждении Федерального стандарта профессиональной деятельности арбитражных управляющих «Правила подготовки отчетов финансового управляющего» (далее - Приказ №343).

8.1. В материалы административного дела представлен Отчет финансового управляющего о своей деятельности от 13.01.2025, который не соответствует Федеральному Стандарту, утвержденному Приказом №343.

Согласно ч. 1 п. 5 Приказа №343 при заполнении соответствующих разделов Типовых форм финансовый управляющий указывает все договоры обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего за причинение убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на арбитражного управляющего обязанностей в деле о банкротстве, заключенные им в период проведения соответствующей процедуры, применяемой в деле о банкротстве гражданина (путем добавления строк в таблице 1 «Сведения о финансовом управляющем» Типовых форм).

Однако, в отчете Арбитражного управляющего от 13.01.2025 указан только один договор страхования № ОУ-000001571 срок действия с 12.07.2023 по 11.07.2024, полис № ОУ-000001571 от 17.07.2023, сведения об иных договорах страхования, действовавших в период процедуры банкротства, отсутствуют.

В отчете также отсутствуют сведения о: источниках финансирования отчета об оценке квартиры; не указаны сведения об использовании денежных средств Должником; не указаны сведения о выплате прожиточного минимума Должнику; не указаны номер и банк специального счета Должника; размер вознаграждения установлен в сумме 50 000,00 руб, при установленном размере 25 000,00 руб.; не верно определен ежемесячный размер дохода Должника в 130 000, 00, вместо 230 000, 00; не указана стоимость всего имущества Должника; выписка по счету Должника приложена только за 2024 год.

8.2 Управлением также установлено, что Отчет Арбитражного управляющего от 13.01.2025 о своей деятельности составлен по типовой форме для конкурсного производства, утвержденной приложением № 4 к Приказу Минюста РФ от 14.08.2003 г. №195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее - Правила №195), в нарушение формы, утвержденной Приказ №343.

Данное административное правонарушение совершено 13.01.2025 (Московская область).

Данные обстоятельства подтверждаются следующими документами:

Согласно п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе, направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

Определением Арбитражного суда Московской области от 29.08.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование АО «ЮниКредит Банк».

Определением Арбитражного суда Московской области от 13.09.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование МИФНС России № 2 по Московской области.

Определением Арбитражного суда Московской области от 26.09.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ООО "СФО АЗИМУТ"

Определением Арбитражного суда Московской области от 13.11.2023 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ФИО3

Определением Арбитражного суда Московской области от 19.03.2024 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ООО «ПКО ТРАСТ».

Определением Арбитражного суда Московской области от 21.05.2024 в реестр требований кредиторов Должника включено требование МИФНС России № 2 по Московской области.

Определением Арбитражного суда Московской области от 05.11.2024 в реестр требований кредиторов Должника включено требование ФИО4

В адрес указанных кредиторов Арбитражный управляющий был обязан направлять ежеквартальные отчеты в следующем порядке:

АО «ЮниКредит Банк» - за 3, 4 кварталы 2023, за 1, 2, 3, 4 кварталы 2024,1 квартал 2025;

МИФНС России № 2 по Московской области - за 4 квартал 2023, за 1, 2,3,4 кварталы 2024,1 квартал 2025;

ФИО3 - за 4 квартал 2023, за 1, 2, 3, 4 кварталы 2024, 1 квартал 2025;

ООО «ПКО ТРАСТ» - за 2, 3, 4 кварталы 2024, 1 квартал 2025;

ФИО4 - 4 квартал 2024,1 квартал 2025.

Арбитражным управляющим доказательства направления ежеквартальных отчетов не представлены в материалы дела об административном правонарушении, что свидетельствует о нарушении п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве.

Данное административное правонарушение совершено 01.10.2023, 09.01.2024, 01.04.2024, 01.07.2024, 01.10.2024, 09.01.2025, 01.04.2025.

В соответствии с абз. 4 п. 8 ст. 28 Закона о банкротстве если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, сведения, подлежащие опубликованию, должны содержать фамилию, имя, отчество утвержденного арбитражного управляющего, его индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета, адрес для направления ему корреспонденции, а также наименование соответствующей саморегулируемой организации, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации такой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес.

В соответствии с абз.абз. 3, 4 п. 8 ст. 28 Закона о банкротстве если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, сведения, подлежащие опубликованию, должны содержать:

наименование арбитражного суда, принявшего судебный акт, дату принятия такого судебного акта и указание на наименование процедуры, применяемой в деле о банкротстве, а также номер дела о банкротстве;

фамилию, имя, отчество утвержденного арбитражного управляющего, его индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета, адрес для направления ему корреспонденции, а также наименование соответствующей саморегулируемой организации, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации такой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес.

На дату опубликования в газете «КоммерсантЪ» объявлений N° 77234849484 от 10.06.2023, № 77236604135 от 27.07.2024 Арбитражный управляющий являлся членом Ассоциации арбитражных управляющих «ОРИОН».

В объявлениях в газете «Коммерсантъ» № 77234849484 от 10.06.2023, № 77236604135 от 27.07.2024 указано сокращенное наименование саморегулируемой организации (ААУ «Орион»).

Согласно п. 4 Порядка опубликования сведений, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», утвержденным Приказом Минэкономразвития России от 12.07.2010 №292, в публикуемых сообщениях, содержащих официальные сведения, не допускается использование сокращений, за исключением сокращений, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Исходя из правовой позиции, отраженной в решении Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.12.2013 по делу №14620/13, соответствующий запрет на использование общепринятых, но нормативно незакрепленных сокращений вызван необходимостью обеспечения быстрого и свободного доступа любого заинтересованного лица к публикуемым сведениям, направлен на ограничение злоупотреблений и в этой связи полностью соответствует п. 4 ст. 28 Закона о банкротстве. Возможный экономический эффект от опубликования отдельных слов с сокращениями не соизмерим с возможным ущербом, который может причинить искажение сведений о банкротстве.

Сокращенное наименование Ассоциации арбитражных управляющих «ОРИОН» членом которой являлся Арбитражный управляющий, не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ассоциация арбитражных управляющих «ОРИОН» является некоммерческой организацией, тогда как право на фирменное наименование (в том числе сокращенное) имеет юридическое лицо, действующее в организационно-правовой форме именно коммерческой организации.

При этом ст. 4 Федерального закона от 12.01.1996 №7-ФЗ «О некоммерческих организациях», регулирующая правовые основы наименования некоммерческой организации, не содержит указания на возможность использования сокращенного наименования.

Понятие «Наименование» применительно к некоммерческим организациям подразумевает полную его форму, позволяющую установить организационно-правовую форму некоммерческой организации и характер ее деятельности.

Таким образом, в публикациях по делу о банкротстве Должника должно быть использовано наименование саморегулируемой организации без сокращения.

С учетом изложенного, содержание объявлений в газете «Коммерсантъ» № 77234849484 от 10.06.2023, № 77236604135 от 27.07.2024 не соответствует абз.абз. 3, 4 п. 8 ст. 28 Закона о банкротстве.

Данное административное правонарушение совершено 10.06.2023, 27.07.2024.

Заинтересованным лицом в ходе рассмотрения спора не представлено возражений относительно заявленных требований.

Выявленное административным органом события правонарушений, подтверждаются материалами дела, протоколом об административном правонарушении, и свидетельствуют о наличии в действиях Арбитражного управляющего как объективной, так и субъективной стороны состава вменяемого административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Суд обращает внимание, что вменяемые правонарушения носят формальный характер, при этом не соблюдение требований Закона о банкротстве является объективной стороной правонарушения.

В силу ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

При решении вопроса о квалификации действий лица по ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ необходимо руководствоваться определением повторности, которое дано в п. 2 ч. 1 ст. 4.3 КоАП РФ.

Согласно п. 2 ч. 1 ст. 4.3 КоАП РФ повторное совершение административного правонарушения - это совершение административного нарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со ст. 4.6 КоАП РФ.

В силу ст. 4.6 КоАП РФ лицо считается подвергнутым административному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания, и до истечения одного года со дня исполнения данного постановления.

В качестве повторности вменяемого правонарушения, административный орган указал, что ранее арбитражный управляющий ФИО1. привлечен к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ на основании:

- Решением Арбитражного суда Московской области от 19.07.2024 по делу № А41-42693/24 в виде штрафа в размере 25 000, 00 руб.;

- Постановлением Тринадцатого Арбитражного апелляционного суда от 27.06.2024 по делу № А56-9176/2024 в виде штрафа в размер 25 000, 00 руб.;

Решением Арбитражного суда Московской области от 27.09.2024 по делу № А41-68533/24 в виде штрафа в размере 35 000, 00 руб.

При исследовании материалов административного производства, процессуальных нарушений, влекущих нарушение прав заинтересованного лица, в силу которых последний признается субъектом данного административного правонарушения, согласно постановлению Пленума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 17.02.2011г. № 11 "О некоторых вопросах применения Особенной части Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", судом не установлено.

Согласно ст. 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

Процессуальных нарушений, влекущих безусловную отмену оспариваемого постановления в соответствии с Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», не установлено.

В соответствии с ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решать дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющего существенной угрозы охраняемым общественным правоотношениям.

Как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 постановления от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях", при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Указанная норма может применяться к любому составу административного правонарушения, предусмотренного Кодексом, если судья, орган, рассматривающий дело, признает, что совершенное правонарушение является малозначительным.

Следовательно, применение статьи 2.9 Кодекса при рассмотрении дел об административном правонарушении является правом суда.

По смыслу статьи 2.9 Кодекса оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда, либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Оценив характер и конкретные обстоятельства совершенного правонарушения, роль правонарушителя, суд пришел к выводу о том, что допущенное арбитражным управляющим правонарушение не несет существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В рассматриваемом случае возбуждением дела об административном правонарушении, его рассмотрением и установлением вины лица, его совершившего, достигнуты предупредительные цели административного производства, установленные частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.

Таким образом, с учетом изложенных обстоятельств и приведенных правовых норм данное административное правонарушение может быть признано малозначительным. Признавая совершённое правонарушение малозначительным, суд исходит из конституционных принципов соразмерности и справедливости назначенного наказания, а также из степени общественной опасности совершённого правонарушения.

При этом суд считает, что и при освобождении нарушителя от административной ответственности ввиду применения статьи 2.9 КоАП РФ достигаются и реализуются все цели и принципы административного наказания: справедливости, неотвратимости, целесообразности и законности, поскольку к нарушителю применяется такая мера государственного реагирования, как устное замечание, которая призвана оказать моральное воздействие на нарушителя, и направлена на то, чтобы предупредить, проинформировать нарушителя о недопустимости совершения подобных нарушений впредь.

Суд отмечает, что с заявлением в уполномоченный орган обратилось лицо не участвующее в деле о банкротстве, при этом допущенное арбитражным управляющим правонарушение, выразившееся в нарушении требований закона о банкротстве, не повлекло каких-либо убытков ни для кредиторов, ни для должника. Доказательств обратного материалы дела не содержат. Наличие же формальных нарушений не может являться основанием к применению одного из строжайших административных наказаний – дисквалификации.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 4.3 КоАП РФ повторным совершением однородного административного правонарушения является совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 настоящего Кодекса за совершение однородного административного правонарушения.

Поскольку в отношении вменяемого правонарушения судом применены положения ст. 2.9 КоАП РФ в виде малозначительности деяния, следовательно, отсутствует квалифицирующий признак объективной стороны вменяемого правонарушения, предусмотренного ч.3.1 ст. 14.13 КоАП РФ в виде повторности.

С учетом изложенного, заявление административного органа о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности по ч.3.1 ст. 14.13 КоАП РФ подлежит отклонению.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московской области, -

р е ш и л:

В удовлетворении заявления Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Московской области о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, на основании протокола по делу об административном правонарушении от 12.05.2025 №01235025, отказать

Решение может быть обжаловано в Десятый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня принятия.

Судья Е.В. Васильева