ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-15659/2024

Дело № А40-62016/23

г. Москва

08 мая 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 23 апреля 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 08 мая 2024 года 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.Г. Ахмедова, 

судей А.А. Комарова, Ю.Л. Головачевой, 

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.В. Кирилловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного кредитора ФИО1 на определение Арбитражного суда г. Москвы от 07 февраля 2024 года по делу № А40- 62016/23 об отказе в удовлетворении ходатайства финансового управляющего ФИО2 об истребовании доказательств у АО АКБ «Новикомбанк» в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) гражданина ФИО3,

стороны по делу в судебное заседание не явились, уведомлены надлежащим образом

УСТАНОВИЛ:

Решением от 04.07.2023 арбитражный суд признал гражданина ФИО3 (дата, место рождения: 01.12.1972, гор. Москва, место жительства: 129626, 

<

...>, ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>) несостоятельным (банкротом), ввел в отношении должника процедуру реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев, утвердил финансовым управляющим должника ФИО4 (ИНН 

<

***>, регистрационный номер 375 в реестре арбитражных управляющих, адрес для корреспонденции: 300041, Тульская обл., г. Тула, а/я 1397, СОЮЗА "МЦАУ").

В Арбитражный суд г. Москвы 05.12.2023 поступило ходатайство финансового управляющего ФИО4 об истребовании сведений по платежным квитанциям и информации в отношении перечня физических лиц, в пользу которых с расчетного счета АО АКБ «Новикомбанк» должником производились денежные переводы.

По результатам рассмотрения ходатайства финансового управляющего ФИО4 определением Арбитражного суда г. Москвы от 07.02.2024 в удовлетворении указанного ходатайства финансового управляющего имуществом должника было отказано.

Не согласившись с принятым определением, конкурсный кредитор ФИО1 (задолженность перед кредитором включена в реестр требований кредиторов должника определением арбитражного суда первой инстанции от 30.10.2023, оставлено без изменения постановлением апелляционного суда от 19.12.2023, является лицом, участвующим в деле о банкротстве с учетом правовой нормы ст. 34 Закона о банкротстве, вправе обжаловать судебные акты по делу), обратился с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт, удовлетворить ходатайство финансового управляющего имуществом должника об истребовании доказательств у банка.

В обоснование апелляционной жалобы апеллянт указывает на то, что судом неверно применены положения ст. 20.3 Закона о банкротстве. Доказательства, которые просит истребовать финансовый управляющий должника, соответствуют требованиям абз. 2 ч. 4 ст. 66 АПК РФ, их истребование необходимо для проведения процедуры банкротства и анализа банковских операций должника в целях пополнения конкурсной массы (для обеспечения возможности оспаривания сделок или взыскания убытков).

Лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. 156 АПК РФ.

Письменные отзывы на апелляционную жалобу в материалы дела не поступили.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 АПК РФ, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции установил, что имеются основания для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены определения арбитражного суда первой инстанции.

В обоснование ходатайства об истребовании доказательств финансовый управляющий ссылался на то обстоятельство, что по расчетному счету должника, открытому в АО АКБ «Новикомбанк» в пределах срока оспаривания подозрительных сделок должника осуществлялись операции по переводу денежных средств третьим лицам в значительном размере и периодически повторяющиеся. В связи с этим финансовый управляющий направил запрос в адрес банка об истребовании доказательств (л.д. 7-8), со ссылкой на банковскую тайну банк отказал в предоставлении доказательств, указал при этом, что готов предоставить соответствующие сведения по запросу суда (ответ банка – л.д. 10-11).

Банковские операции, в отношении которых финансовый управляющий просил истребовать сведения, он указал в табличной форме:

Дата проводки

Номер документа

Сумма

Назначение

Корреспондент

08.10.2021

2

20000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

08.10.2021

3

30000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

10.10.2021

4

2200,00

СПБ_С2С

Евгений Альбертович М

12.10.2021

5

5000,00

СПБ_С2С

ФИО5 Г

12.10.2021

6

30000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

25.10.2021

12

5024,00

СПБ_С2С

Мария Дмитриевна А

25.10.2021

13

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.10.2021

8

10000,00

СПБ_С2С

Сергей Анатольевич Б

26.10.2021

14

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

30.10.2021

16

1000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

31.10.2021

17

1000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

11.11.2021

20

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

11.11.2021

19

60000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

26.11.2021

27

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

26.11.2021

28

10000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович А

28.11.2021

30

3000,00

СПБ_С2С

Илья Владимирович Ш

30.11.2021

32

8000,00

СПБ_С2С

Виктория Сергеевна К

30.11.2021

31

10000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

10.12.2021

33

70000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

11.12.2021

34

3000,00

СПБ_С2С

Сергей Валерьевич Д

19.12.2021

38

5000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.12.2021

42

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

27.12.2021

44

5000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

11.01.2022

3

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

11.01.2022

4

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

25.01.2022

7

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.01.2022

8

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

03.02.2022

9

5000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

10.02.2022

10

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

12.02.2022

11

2000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

20.02.2022

12

1400,00

СПБ_С2С

Евгений Владимирович С

27.02.2022

13

30000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

28.02.2022

14

40000,00

СПБ_С2С

Владимир Анатольевич С

10.03.2022

18

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

12.03.2022

20

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

12.03.2022

21

60000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

25.03.2022

25

3000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

26.03.2022

26

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

26.03.2022

28

5000,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

26.03.2022

27

25000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

30.03.2022

30

15000,00

СПБ_С2С

Сергей Анатольевич Б

09.04.2022

41

1500,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

09.04.2022

42

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т 

10.04.2022

45

8000,00

СПБ_С2С

ФИО7 Г

10.04.2022

43

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

11.04.2022

46

7000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

14.04.2022

50

2000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

17.04.2022

52

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т 

19.04.2022

56

9740,00

СПБ_С2С

Мария елена Алексеевна СМ

21.04.2022

60

1500,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

21.04.2022

57

5000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

21.04.2022

58

30000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

25.04.2022

61

30000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

26.04.2022

62

70000,00

СПБ_С2С

ФИО8 М

30.04.2022

65

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

06.05.2022

68

10000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

06.05.2022

72

11600,00

СПБ_С2С

Сергей Сергеевич К

06.05.2022

70

15240,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович А

07.05.2022

3

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

10.05.2022

76

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

11.05.2022

77

3000,00

СПБ_С2С

ФИО9 Викторовна К

11.05.2022

78

30000,00

СПБ_С2С

ФИО8 М

14.05.2022

81

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

15.05.2022

82

4000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

21.05.2022

83

1200,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

23.05.2022

84

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

25.05.2022

87

5000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович А

25.05.2022

88

80000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

27.05.2022

92

580,00

СПБ_С2С

Гюлстан Байрамовна А

31.05.2022

94

1000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

04.06.2022

98

1200,00

СПБ_С2С

Гюлстан Байрамовна А

04.06.2022

95

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

04.06.2022

97

1500,00

СПБ_С2С

Дмитрий Евгеньевич Т

10.06.2022

102

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

10.06.2022

101

25000,00

СПБ_С2С

ФИО8 М

11.06.2022

103

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

15.06.2022

104

1070,00

СПБ_С2С

Гюлстан Байрамовна А

17.06.2022

105

500,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

18.06.2022

106

1500,00

СПБ_С2С

ФИО10 К

18.06.2022

107

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

22.06.2022

108

1381,00

СПБ_С2С

Гюлстан Байрамовна А

25.06.2022

109

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

25.06.2022

110

3000,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

26.06.2022

111

1160,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

28.06.2022

112

40000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

29.06.2022

113

5000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

08.07.2022

117

1000,00

СПБ_С2С

ФИО11 Т

08.07.2022

116

3060,00

СПБ_С2С

Наталья Сергеевна К

08.07.2022

118

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

19.07.2022

121

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

20.07.2022

122

1500,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.07.2022

124

3000,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

25.07.2022

123

20000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

26.07.2022

125

40000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

27.07.2022

126

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

03.08.2022

128

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

03.08.2022

127

3000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.08.2022

133

5000,00

СПБ_С2С

Сергей Юрьевич

25.08.2022

132

7500,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

26.08.2022

136

35000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

30.08.2022

138

1200,00

СПБ_С2С

Кирилл Григорьевич В

02.09.2022

139

2800,00

СПБ_С2С

Мака Муртазовна Х

09.09.2022

142

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

16.09.2022

143

25000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

23.09.2022

147

60000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

26.09.2022

149

1000,00

СПБ_С2С

Сергей Юрьевич К 

26.09.2022

148

3900,00

СПБ_С2С

Мария Дмитриевна А

15.10.2022

151

3500,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

21.10.2022

152

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

22.10.2022

153

3500,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

21.10.2022

152

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

22.10.2022

153

1500,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

25.10.2022

154

60000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

26.10.2022

155

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

01.11.2022

158

2250,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

01.11.2022

161

5000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

01.11.2022

160

33477,00

СПБ_С2С

ООО СВ Ритейл 

02.11.2022

163

4000,00

СПБ_С2С

ФИО12 А

03.11.2022

164

3000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

05.11.2022

166

2250,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

06.11.2022

172

2500,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

09.11.2022

174

1500,00

СПБ_С2С

ФИО13 Т

09.11.2022

173

2500,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

10.11.2022

175

35000,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

10.11.2022

176

100000,00

СПБ_С2С

Евгений Викторович М

12.11.2022

180

2250,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

15.11.2022

181

3000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

17.11.2022

184

17000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

19.11.2022

184

1500,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

25.11.2022

186

1600,00

СПБ_С2С

Анна Николаевна С

25.11.2022

188

3200,00

СПБ_С2С

Фирдавс Щукришоевич

25.11.2022

189

63000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

03.12.2022

191

10000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

04.12.2022

195

33300,00

СПБ_С2С

ФИО14 Н

04.12.2022

196

35000,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

09.12.2022

198

63000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

10.12.2022

201

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

11.12.2022

203

15990,00

СПБ_С2С

ООО Рестор

14.12.2022

204

2000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

15.12.2022

205

35000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

16.12.2022

207

35000,00

СПБ_С2С

Евгений Викторович М

28.12.2022

211

40000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

28.12.2022

210

100000,00

СПБ_С2С

Сергей Юрьевич К

29.12.2022

213

150000,00

СПБ_С2С

Сергей Анатольевич Б

30.12.2022

217

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

30.12.2022

216

50000,00

СПБ_С2С

Сергей Анатольевич Б

02.01.2023

1

50000,00

СПБ_С2С

Александра Давидовна К

03.01.2023

2

3000,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

20.01.2023

3

3500,00

СПБ_С2С

Мака Муртазовна Х

22.01.2023

4

2000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

23.01.2023

5

3000,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

24.01.2023

6

1600,00

СПБ_С2С

Анна Николаевна С

26.01.2023

8

3800,00

СПБ_С2С

Виктория Александровна И

31.01.2023

9

1000,00

СПБ_С2С

ФИО13 Т

01.02.2023

11

1000,00

СПБ_С2С

ФИО13 Т

02.02.2023

12

6000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

09.02.2023

14

2500,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

28.02.2023

19

7000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

02.03.2023

21

1000,00

СПБ_С2С

Сергей Юрьевич К

03.03.2023

22

2000,00

СПБ_С2С

Наталия Александровна Н

04.03.2023

23

5000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

06.03.2023

24

1000,00

СПБ_С2С

ФИО8 В

Финансовый управляющий в ходатайстве указал, что испрашиваемая информация необходима для целей проведения процедуры банкротства, выполнения финансовым управляющим своих обязанностей, выявления имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, поскольку пополнение конкурсной массы возможно в том числе за счет оспаривания подозрительных сделок и взыскания убытков.

В апелляционной жалобе конкурсный кредитор ФИО1 поддерживает требования финансового управляющего, полагает, что истребуемые у банка сведения будут способствовать обеспечению возможности при наличии соответствующих правовых оснований обращаться к третьим лицам (контрагентам должника) с заявлениями о взыскании убытков или о признании сделок недействительными.

Арбитражный суд первой инстанции отказал в удовлетворении ходатайства финансового управляющего, указав, что (1) с участием указанных финансовым управляющим третьих лиц отсутствуют обособленные споры в деле о банкротстве должника, (2) не обоснована необходимость истребования заявленных сведений, (3) не подтверждена относимость заявленных доказательств к делу о банкротстве, (4) не указано, какие существенные для дела о банкротстве обстоятельства могут быть установлены из этих доказательств. 

Суд апелляционной инстанции полагает необходимым исходить из следующего.

В силу положений пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве должника имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Положениями статьи 66 АПК РФ установлен порядок представления, а также истребования доказательств у участников судебного разбирательства и у иных лиц, которые могут обладать необходимыми суду доказательствами.

Пунктом 4 статьи 66 АПК РФ установлено, что лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Добросовестно осуществляя свои процессуальные права, арбитражный управляющий вправе истребовать и заявлять ходатайство суду об оказании содействия в истребовании указанных сведений для разрешения обособленных споров и дел, участником которых является должник.

Для проведения полноценного анализа финансово-хозяйственной деятельности должника, в том числе анализа оспоримых сделок, причин банкротства управляющий должен, помимо прочего, располагать информацией о том, в каких суммах, с какими экономическими целями должник расходовал денежные средства в период времени, предшествующий возбуждению дела о банкротстве, поскольку операции по расходованию должником денежных средств могут быть оспорены в деле о банкротстве в целях пополнения конкурсной массы.

Эта информация требуется финансовому управляющему для осуществления возложенных на него обязанностей.

Получение данной информации не противоречит законодательству и правовым позициям судов в отношении получения информации, составляющей личную, коммерческую, служебную, банковскую, иную охраняемую законом тайну.

Поскольку истребуемые финансовым управляющим у банка сведения необходимы для надлежащего выполнения арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей и относятся к сведениям, имеющим не только непосредственное отношение к делу о банкротстве должника, но и фактически могут быть квалифицированы как информация о самом должнике и расходовании принадлежащих ему денежных средств, суд апелляционной инстанции полагает, что заявленное финансовым управляющим ходатайство отвечает требованиям ч. 4 ст. 66 АПК РФ.

В силу статьи 2 Закона о банкротстве реализация имущества гражданина - реабилитационная процедура, применяемая в деле о банкротстве к признанному банкротом гражданину в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Задачей указанной процедуры является наиболее полное удовлетворение требований кредиторов за счет конкурсной массы, то есть имущества должника, имеющегося на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина.

При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества (пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

В соответствии с п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В случае, если иное не установлено настоящим Федеральным законом, арбитражный управляющий обязан сохранять конфиденциальность сведений, охраняемых Федеральным законом (в том числе сведений, составляющих служебную или коммерческую тайну) и ставших ему известными в связи с исполнением обязанностей арбитражного управляющего (пункт 3 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Права и обязанности финансового управляющего определены положениями статьи 213.9 Закона о банкротстве и направлены на достижение цели процедуры реализации имущества гражданина - соразмерное удовлетворение требований кредиторов (статья 2 Закона о банкротстве).

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлена обязанность гражданина по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, при неисполнении которой финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц.

Целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами, а также недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела (пункт 42 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан").

Произвольное истребование документов недопустимо, поскольку без наличия на то законных оснований ведет к ограничению конституционных и иных законных прав и интересов лиц, не являющихся участниками дела о банкротстве.

Апелляционный суд соглашается с выводом арбитражного суда первой инстанции, в действительности не имеется обособленных споров в деле о банкротстве должника, для разрешения которых необходима истребуемая финансовым управляющим имуществом должника информация.

Данные споры пока даже при наличии соответствующих правовых оснований не могут возникнуть, поскольку ФИО контрагентов должника указано в банковской выписке без указания фамилии (указаны имя, отчество третьего лица, и только первая буква фамилии). Такая ситуация не позволяет финансовому управляющему обращаться к заявлениями об истребовании сведений к контрагентам должника, а также подавать заявления в суд, где указанные третьи лица являлись бы ответчиками.

В деле о банкротстве финансовый управляющий может обратиться в арбитражный суд как за истребованием документов для доказывания конкретной процессуальной позиции по обособленному спору, так и с ходатайством о предоставлении информации для целей ведения дела о банкротстве.

В материалах дела отсутствуют доказательства, что истребуемая информация может быть использована финансовым управляющим в целях, не связанных с исполнением возложенных на него полномочий.

В рассматриваемом случае обращение финансового управляющего в суд преследует правомерные цели и соответствует охраняемому законом интересу, а именно интересу защиты прав кредиторов.

При этом не имеется доказательств того, что должник предоставил финансовому управляющему информацию обо всех указанных своих контрагентах – получателях его платежей.

Соответственно, надлежит прийти к выводу, что вопреки выводам арбитражного суда первой инстанции финансовый управляющий представил (1) доказательства невозможности самостоятельного получения доказательств, (2) доказательства того, что истребуемые сведения необходимы, чтобы не допустить сокрытия должником его имущества..

С учетом документально подтвержденного критерия относимости к делу о банкротстве апелляционный суд вынужден прийти к выводу, что истребуемая финансовым управляющим информация фактически может повлиять на пополнение конкурсной массы должника.

Дело о признании должника банкротом принято к производству арбитражного суда первой инстанции 12.05.2023. Финансовый управляющий заявил ходатайство об истребовании сведений за период с 08.10.2021 по 06.03.3023, то есть в пределах сроков подозрительности сделок по закону о банкротстве.

На основании изложенного, обжалуемое определение подлежит отмене, а ходатайство финансового управляющего - удовлетворению. Надлежит истребовать у АО АКБ «Новикомбанк» платежные квитанции и информацию (ФИО, ИНН, адрес регистрации, паспортные данные) в отношении контрагентов должника, в пользу которых с расчетного счета должника в АО АКБ «Новикомбанк» переводились денежные средства, согласно перечню контрагентов и банковских операций, который приведен финансовым управляющим в табличной форме.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в соответствии с пунктом 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ безусловным основанием для отмены обжалуемого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 07 февраля 2024 года по делу № А40-62016/23 отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Истребовать у АО АКБ «Новикомбанк» и выдать финансовому управляющему ФИО4 платежные квитанции и информацию (ФИО, ИНН, адрес регистрации, паспортные данные) в отношении следующих контрагентов должника ФИО3, в пользу которых с расчетного счета должника в АО АКБ «Новикомбанк» переводились денежные средства:

Дата проводки

Номер документа

Сумма

Назначение

Корреспондент

08.10.2021

2

20000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

08.10.2021

3

30000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

10.10.2021

4

2200,00

СПБ_С2С

Евгений Альбертович М

12.10.2021

5

5000,00

СПБ_С2С

ФИО5 Г

12.10.2021

6

30000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

25.10.2021

12

5024,00

СПБ_С2С

Мария Дмитриевна А

25.10.2021

13

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.10.2021

8

10000,00

СПБ_С2С

Сергей Анатольевич Б

26.10.2021

14

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

30.10.2021

16

1000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

31.10.2021

17

1000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

11.11.2021

20

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

11.11.2021

19

60000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

26.11.2021

27

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

26.11.2021

28

10000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович А

28.11.2021

30

3000,00

СПБ_С2С

Илья Владимирович Ш

30.11.2021

32

8000,00

СПБ_С2С

Виктория Сергеевна К

30.11.2021

31

10000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

10.12.2021

33

70000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

11.12.2021

34

3000,00

СПБ_С2С

Сергей Валерьевич Д

19.12.2021

38

5000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.12.2021

42

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

27.12.2021

44

5000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

11.01.2022

3

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

11.01.2022

4

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

25.01.2022

7

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.01.2022

8

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

03.02.2022

9

5000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

10.02.2022

10

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

12.02.2022

11

2000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

20.02.2022

12

1400,00

СПБ_С2С

Евгений Владимирович С

27.02.2022

13

30000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

28.02.2022

14

40000,00

СПБ_С2С

Владимир Анатольевич С

10.03.2022

18

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

12.03.2022

20

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

12.03.2022

21

60000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

25.03.2022

25

3000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

26.03.2022

26

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

26.03.2022

28

5000,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

26.03.2022

27

25000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

30.03.2022

30

15000,00

СПБ_С2С

Сергей Анатольевич Б

09.04.2022

41

1500,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

09.04.2022

42

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т 

10.04.2022

45

8000,00

СПБ_С2С

ФИО7 Г

10.04.2022

43

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

11.04.2022

46

7000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

14.04.2022

50

2000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

17.04.2022

52

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т 

19.04.2022

56

9740,00

СПБ_С2С

Мария елена Алексеевна СМ

21.04.2022

60

1500,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

21.04.2022

57

5000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

21.04.2022

58

30000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

25.04.2022

61

30000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

26.04.2022

62

70000,00

СПБ_С2С

ФИО8 М

30.04.2022

65

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

06.05.2022

68

10000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

06.05.2022

72

11600,00

СПБ_С2С

Сергей Сергеевич К

06.05.2022

70

15240,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович А

07.05.2022

3

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

10.05.2022

76

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

11.05.2022

77

3000,00

СПБ_С2С

ФИО9 Викторовна К

11.05.2022

78

30000,00

СПБ_С2С

ФИО8 М

14.05.2022

81

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

15.05.2022

82

4000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

21.05.2022

83

1200,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

23.05.2022

84

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

25.05.2022

87

5000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович А

25.05.2022

88

80000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

27.05.2022

92

580,00

СПБ_С2С

Гюлстан Байрамовна А

31.05.2022

94

1000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

04.06.2022

98

1200,00

СПБ_С2С

Гюлстан Байрамовна А

04.06.2022

95

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

04.06.2022

97

1500,00

СПБ_С2С

Дмитрий Евгеньевич Т

10.06.2022

102

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

10.06.2022

101

25000,00

СПБ_С2С

ФИО8 М

11.06.2022

103

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

15.06.2022

104

1070,00

СПБ_С2С

Гюлстан Байрамовна А

17.06.2022

105

500,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

18.06.2022

106

1500,00

СПБ_С2С

ФИО10 К

18.06.2022

107

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

22.06.2022

108

1381,00

СПБ_С2С

Гюлстан Байрамовна А

25.06.2022

109

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

25.06.2022

110

3000,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

26.06.2022

111

1160,00

СПБ_С2С

ФИО6 Викторовна С

28.06.2022

112

40000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

29.06.2022

113

5000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

08.07.2022

117

1000,00

СПБ_С2С

ФИО11 Т

08.07.2022

116

3060,00

СПБ_С2С

Наталья Сергеевна К

08.07.2022

118

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

19.07.2022

121

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

20.07.2022

122

1500,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.07.2022

124

3000,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

25.07.2022

123

20000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

26.07.2022

125

40000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

27.07.2022

126

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

03.08.2022

128

1500,00

СПБ_С2С

Анастасия Васильевна Т

03.08.2022

127

3000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

25.08.2022

133

5000,00

СПБ_С2С

Сергей Юрьевич

25.08.2022

132

7500,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

26.08.2022

136

35000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

30.08.2022

138

1200,00

СПБ_С2С

Кирилл Григорьевич В

02.09.2022

139

2800,00

СПБ_С2С

Мака Муртазовна Х

09.09.2022

142

50000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

16.09.2022

143

25000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

23.09.2022

147

60000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

26.09.2022

149

1000,00

СПБ_С2С

Сергей Юрьевич К 

26.09.2022

148

3900,00

СПБ_С2С

Мария Дмитриевна А

15.10.2022

151

3500,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

21.10.2022

152

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

22.10.2022

153

3500,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

21.10.2022

152

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

22.10.2022

153

1500,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

25.10.2022

154

60000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

26.10.2022

155

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

01.11.2022

158

2250,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

01.11.2022

161

5000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

01.11.2022

160

33477,00

СПБ_С2С

ООО СВ Ритейл 

02.11.2022

163

4000,00

СПБ_С2С

ФИО12 А

03.11.2022

164

3000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

05.11.2022

166

2250,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

06.11.2022

172

2500,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

09.11.2022

174

1500,00

СПБ_С2С

ФИО13 Т

09.11.2022

173

2500,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

10.11.2022

175

35000,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

10.11.2022

176

100000,00

СПБ_С2С

Евгений Викторович М

12.11.2022

180

2250,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

15.11.2022

181

3000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

17.11.2022

184

17000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

19.11.2022

184

1500,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

25.11.2022

186

1600,00

СПБ_С2С

Анна Николаевна С

25.11.2022

188

3200,00

СПБ_С2С

Фирдавс Щукришоевич

25.11.2022

189

63000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

03.12.2022

191

10000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

04.12.2022

195

33300,00

СПБ_С2С

ФИО14 Н

04.12.2022

196

35000,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

09.12.2022

198

63000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

10.12.2022

201

20000,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

11.12.2022

203

15990,00

СПБ_С2С

ООО Рестор

14.12.2022

204

2000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

15.12.2022

205

35000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

16.12.2022

207

35000,00

СПБ_С2С

Евгений Викторович М

28.12.2022

211

40000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

28.12.2022

210

100000,00

СПБ_С2С

Сергей Юрьевич К

29.12.2022

213

150000,00

СПБ_С2С

Сергей Анатольевич Б

30.12.2022

217

10000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

30.12.2022

216

50000,00

СПБ_С2С

Сергей Анатольевич Б

02.01.2023

1

50000,00

СПБ_С2С

Александра Давидовна К

03.01.2023

2

3000,00

СПБ_С2С

Татьяна Павловна М

20.01.2023

3

3500,00

СПБ_С2С

Мака Муртазовна Х

22.01.2023

4

2000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

23.01.2023

5

3000,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

24.01.2023

6

1600,00

СПБ_С2С

Анна Николаевна С

26.01.2023

8

3800,00

СПБ_С2С

Виктория Александровна И

31.01.2023

9

1000,00

СПБ_С2С

ФИО13 Т

01.02.2023

11

1000,00

СПБ_С2С

ФИО13 Т

02.02.2023

12

6000,00

СПБ_С2С

Анна Юрьевна Я

09.02.2023

14

2500,00

СПБ_С2С

Екатерина Николаевна Т

28.02.2023

19

7000,00

СПБ_С2С

Татьяна Викторовна М

02.03.2023

21

1000,00

СПБ_С2С

Сергей Юрьевич К

03.03.2023

22

2000,00

СПБ_С2С

Наталия Александровна Н

04.03.2023

23

5000,00

СПБ_С2С

Александр Владимирович М

06.03.2023

24

1000,00

СПБ_С2С

ФИО8 В

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

Председательствующий судья: А.Г. Ахмедов

Судьи:                                                            А.А. Комаров

                                                                                                           Ю.Л. Головачева