Арбитражный суд

Ханты-Мансийского автономного округа - Югры

ул. Мира, д. 27, г. Ханты-Мансийск, 628011, тел. (3467) 95-88-71, сайт http://www.hmao.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А75-9782/2017

02 августа 2017 года

г. Ханты-Мансийск

Резолютивная часть решения оглашена 26 июля 2017 года.

Полный текст решения изготовлен 02 августа 2017 года.

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи И.В. Зуевой, при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи при содействии Арбитражного суда Западно-Сибирского округа дело № А75-9782/2017 по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации в лице Уральского главного управления Отделение по Тюменской области (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, место нахождения: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12) к Мкртчяну Наири Врежовичу и обществу с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД АЛМАЗ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, место нахождения: 628418, 

<

...>) о ликвидации Общества,

третьи лица: Инспекция Федеральной налоговой службы по Сургутскому району Ханты-Мансийского автономного округа - Югры,

при участии представителя истца ФИО2 по доверенности от 05.11.2015 № 15,

установил:

Центральный банк Российской Федерации в лице Уральского главного управления Отделение по Тюменской области (заявитель) обратился в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с исковым заявлением о ликвидации общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД АЛМАЗ», просит возложить обязанности по осуществлению ликвидации ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» на учредителя Мкртчяна Наири Врежовича. Также просит обязать учредителя завершить ликвидационную процедуру ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» в течение шести месяцев со дня вступления в законную силу решения по настоящему делу.

В обоснование заявленных требований заявитель ссылается на статью 61 Гражданского кодекса Российской Федерации, статью 25 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

Заявленные требования мотивированы тем, что ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» не представлены в Банк России документы, содержащие отчет о деятельности Ломбарда за 1 квартал 2016 года, полугодие 2016 года, 9 месяцев 2016 года и за 2016 календарный год, а также отчет о персональном составе руководящих органов Ломбарда за 2016 год и не исполнены обязательные предписания Банка России.

Определением Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 03.07.2017 исковое заявление принято к производству.

Этим же определением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечена Инспекции Федеральной налоговой службы по Сургутскому району Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

Третье лицо о дате и времени предварительного судебного заседания извещено, представило отзыв, согласно которому исковые требования подлежат удовлетворению, заявило ходатайство о рассмотрении дела без его участия.

Ответчики о дате и времени предварительного судебного заседания извещены надлежащим образом.

Согласно представленному истцом ответу на запрос от 17.02.2017 об адресе ФИО3, последний зарегистрирован по адресу: г. Сургут, СНТ «Дружба», уч. 9 (л.д. 71, т.1).

По указанному адресу судом направлялось определение о принятии искового заявления о ликвидации к производству и назначении судебного заседания, однако, конверт вернулся с отметкой «истек срок хранения».

Возражения сторон относительно рассмотрения дела в их отсутствие в материалы дела не поступили.

Руководствуясь частью 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание.

Ответчики в материалы дела отзывы на исковые требования не представили.

Руководствуясь статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд рассмотрел дело по существу по имеющимся в деле доказательствам в отсутствие надлежаще извещенных ответчиков и третьего лица, а также в отсутствие отзыва ответчиков.

О наличии возражений относительно заявленного иска ответчики не сообщили; мотивированные аргументы и доказательства не представили; ходатайства, направленные на сбор дополнительных доказательств не заявили.

Как следует из материалов дела, Инспекцией Федеральной налоговой службы по Сургутскому району Ханты-Мансийского автономного округа - Югры 29.05.2015 зарегистрировано общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД АЛМАЗ» по адресу: 628418, 

<

...>. Учредителем Общества является Мкртчян Наири Врежович.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации», Центральный банк является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. 

В соответствии с пунктом 4 части 3 и пунктом 6 части 4 статьи 2.3. Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее по тексту - Закон о ломбардах), статьей 6 Закона №86-ФЗ Банк России в рамках осуществления полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности обращается в суд с требованиями о ликвидации ломбарда в случаях, предусмотренных Законом о ломбардах.

Отделением Тюмень в ходе осуществления функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков за деятельностью некредитных финансовых организаций в отношении ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» были выявлены следующие нарушения.

В соответствии со статьей 2.4 Закона о ломбардах, ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о деятельности и о персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России.

Согласно части 8 статьи 2 Закона о ломбардах ломбард обязан представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России.

Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, представляются в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3927-У).

В соответствии с пунктом 2 Указания № 3927-У отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода. За календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

В соответствии с пунктом 3 Указания № 3927-У отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 30 календарных дней после окончания календарного года или даты изменения сведений.

В соответствии с частью 2 статьи 76.9 Закона № 86-ФЗ личный кабинет используется некредитными финансовыми организациями в целях получения от Банка России документов, в том числе запросов, требований (предписаний) Банка России, и передачи в Банк России отчетности, документов (информации), сведений, а также осуществления не кредитными финансовыми организациями иных прав и обязанностей, установленных федеральными законами, нормативными актами Банка России.

Отчетность некредитных финансовых организаций направляется в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью юридического лица или физического лица, посредством использования информационных ресурсов (п. 1.1 Указания Банка России от 21.12.2015 № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета»). 

В нарушение вышеуказанных требований ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» не представлены в электронной форме отчеты о деятельности: за 1 квартал 2016 года, полугодие 2016 года, 9 месяцев 2016 года, а также отчеты о деятельности Ломбарда за 2016 календарный год, представляемые не позднее 30 и 90 календарных дней по окончании календарного года, и отчет о персональном составе руководящих органов Ломбарда за 2016 календарный год (далее - отчетность), что подтверждается скриншотом из системы «Мониторинг приема отчетности» Банка России.

Непредставление отчета о деятельности Ломбарда за 1 квартал 2016 года явилось основанием для выдачи Ломбарду предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 10.05.2016 № Т571-9-16/11308, согласно которому ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» в срок не позднее 10 календарных дней с даты получения предписания обязано представить в Банк России в электронном виде отчет о деятельности Ломбарда за 1 квартал 2016 года, а также представить в Отделение Тюмень отчет об исполнении данного предписания через личный кабинет участника финансового рынка, ссылка на который размещена на сайте Банка России.

Предписание было направлено Отделением Тюмень в адрес ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» № Г571-9-16/11308 от 10.05.2016 (номер почтового идентификатора 62500096802309) по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. В связи с истечением срока хранения, заказное письмо ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» не вручено, вернулось в Отделение Тюмень.

Непредставление отчета о деятельности Ломбарда за полугодие 2016 года явилось основанием для выдачи Ломбарду предписания об устранении нарушений от 05.08.2016 № Т571-9-16/18776, согласно которому ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» в срок не позднее 10 календарных дней с даты получения предписания обязано представить в Банк России в электронном виде отчет о деятельности Ломбарда за полугодие 2016 года, а также представить в Отделение Тюмень отчет об исполнении данного предписания через личный кабинет участника финансового рынка, ссылка на который размещена на сайте Банка России. 

Предписание было направлено Отделением Тюмень в адрес ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» № Т571-9-16/18776 от 05.08.2016 (номер почтового идентификатора 625000913663) по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. В связи с истечением срока хранения, заказное письмо ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» не вручено, вернулось в Отделение Тюмень.

Непредставление отчета о деятельности Ломбарда за 9 месяцев 2016 года явилось основанием для выдачи Ломбарду предписания об устранении нарушений от 08.11.2016 № Т571-9-16/25931, согласно которому ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» в срок не позднее 10 календарных дней с даты получения предписания обязано представить в Банк России в электронном виде отчет о деятельности Ломбарда за 9 месяцев 2016 года, а также представить в Отделение Тюмень отчет об исполнении данного предписания через личный кабинет участника финансового рынка, ссылка на который размещена на сайте Банка России.

Предписание было направлено Отделением Тюмень в адрес ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» № Т571-9-16/25931 от 08.11.2016 (номер почтового идентификатора 62500002723629) по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. В связи с истечением срока хранения, заказное письмо ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» не вручено, вернулось в Отделение Тюмень.

Непредставление отчета о деятельности Ломбарда за 2016 календарный год, представляемый не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года, и отчета о персональном составе руководящих органов Ломбарда явилось основанием для выдачи Ломбарду предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 07.02.2017 № Т571-9-16/2472, согласно которому ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» в срок не позднее 10 календарных дней с даты получения предписания обязано представить в Банк России в электронном виде отчет о деятельности Ломбарда за 2016 календарный год и отчет о персональном составе руководящих органов Ломбарда, а также представить в Отделение Тюмень отчет об исполнении данного предписания через личный кабинет участника финансового рынка, ссылка на который размещена на сайте Банка России.

Предписание было направлено Отделением Тюмень в адрес ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» № Т571-9-16/2472 от 07.02.2017 (номер почтового идентификатора 62500009960584) по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. В связи с истечением срока хранения, заказное письмо ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» не вручено, вернулось в Отделение Тюмень.

Непредставление отчета о деятельности Ломбарда за 2016 календарный год, представляемого не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, явилось основанием для выдачи Ломбарду предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 05.04.2017 № Т571-9-16/6769, согласно которому ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» в срок не позднее 10 календарных дней с даты получения предписания обязано представить в Банк России в электронном виде отчет о деятельности Ломбарда за 2016 календарный год (представляемый не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года), а также представить в Отделение Тюмень отчет об исполнении данного предписания через личный кабинет участника финансового рынка, ссылка на который размещена на сайте Банка России.

Предписание было направлено Отделением Тюмень в адрес ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» № Т571-9-16/6769 от 05.04.2017 (номер почтового идентификатора 62500010855725) по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. В связи с истечением срока хранения, заказное письмо ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» не вручено, вернулось в Отделение Тюмень.

В соответствии с пунктом 3 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее по тексту - ГК РФ) в едином государственном реестр юридических лиц должен быть указан адрес юридического лица. Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя Сообщения, доставленные по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, считают полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Таким образом, ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» допустило нарушение требований части 8 статьи 2, статьи 2.4 Закона о ломбардах, выразившееся непредставлении в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности Ломбарда за 1 квартал 2016 года, полугодие 2016 года и 9 месяцев 2016 года, за 2016 календарный год (представляемых не позднее 30 календарных дней и 90 календарных дней по окончании календарного года), а также в непредставлении в Банк России отчета о персональном составе руководящих органов Ломбарда за 2016 год и неисполнении обязательных предписаний Банка России от 10.05.2016 № Т571-9-16/11308, от 05.08.2016 № Т571-9-16/18776, от 08.11.2016 №Т571-9-16/25931, от 07.02.2017 № Т571-9-16/2472, от 05.04.2017 № Т571-9-16/6769, о чем должностными лицами Отделения Тюмень составлен соответствующий акт от 19.06.2017 № ВН 71-9-16/13229.

На основании указанных норм, истец обратился в арбитражный суд с иском о ликвидации ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ». 

Статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

В этой связи суд исходит из того, что невыполнение бремени доказывания приводит к вынесению решения в пользу стороны, доказавшей обстоятельства, на которые она ссылалась. 

Доказательств, опровергающих доводы истца о неоднократных нарушениях ответчиком Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», а также Указания Банка России от 05.08.2014 № 3355-У, арбитражному суду не представлено. 

В соответствии с подпунктами а, б пункта 6 части 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» осуществляя регулирование деятельности и надзор за деятельностью ломбардов, Банк России в случае неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный срок, а также неоднократного нарушения ломбардом соответствующего Закона и других федеральных законов и нормативных актов Банка России, обращается в суд с заявлением о ликвидации Общества. 

Согласно абзацу 2 пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица решением суда о ликвидации юридического лица могут быть возложены на его учредителя (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами. В этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления в арбитражный суд вышеуказанными лицами утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры. Эти сроки в соответствии со статьей 118 АПК РФ при необходимости арбитражным судом могут быть продлены (пункт 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 ГК РФ»).

В соответствии с пунктом 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 84 от 13.08.2004 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» при рассмотрении заявлений о ликвидации юридических лиц по мотиву осуществления ими деятельности с неоднократными нарушениями закона, иных правовых актов необходимо исследовать характер нарушений, их продолжительность и последующую после совершения нарушений деятельность юридического лица. 

В соответствии с пунктом 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» неоднократность нарушения законодательства сама по себе не может служить основанием для принятия судом решения о ликвидации юридического лица. Такая исключительная мера должна быть соразмерной допущенным юридическим лицом нарушениям и вызванным ими последствиям (подпункт 3 пункта 3 статьи 61 ГК РФ).

В силу положений статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации, части 3 статьи 17 Конституции Российской Федерации, осуществление прав и свобод человека и гражданина не должно нарушать прав и свобод других лиц, пункт 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, предусматривает недопустимость злоупотребления правом при осуществлении гражданских прав. 

При таких установленных обстоятельствах, исследовав представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их совокупности, суд, с учетом характера допущенных нарушений, сделал вывод о возможности удовлетворения заявленных исковых требований Центрального Банка Российской Федерации о ликвидации ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ».

Поскольку, согласно представленной в дело выписке из ЕГРЮЛ участником Общества является Мкртчян Наири Врежович, арбитражный суд находит требования банка о возложении обязанности по ликвидации ООО «ЛОМБАРД АЛМАЗ» на Мкртчяна Наири Врежовича обоснованными.

Срок завершения ликвидационной процедуры - 6 месяцев после вступления решения в законную силу. 

Государственная пошлина в размере 6 000 рублей подлежит взысканию со всех ответчиков в доход федерального бюджета в порядке статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 9, 16, 64, 65, 71, 167, 168, 169, 170, 171, 176, 180, 181, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

РЕШИЛ:

ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД АЛМАЗ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, место нахождения: 628418, 

<

...>).

Обязанность по ликвидации общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД АЛМАЗ» возложить на участника Мкртчяна Наири Врежовича.

Установить Мкртчяну Наири Врежовичу срок представления утвержденного ликвидационного баланса и завершения процедуры ликвидации, не превышающий 6 месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД АЛМАЗ» в доход федерального бюджета Российской Федерации государственную пошлину в размере 3 000 рублей.

Взыскать с Мкртчяна Наири Врежовича в доход федерального бюджета Российской Федерации государственную пошлину в размере 3 000 рублей.

Исполнительные листы выдать после вступления решения суда в законную силу. 

Настоящее решение может быть обжаловано в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца после его принятия путем подачи апелляционной жалобы. Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в суд кассационной инстанции при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

СудьяИ.В. Зуева