АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

№ дела

А46-10550/2019

17 июля 2019 года

город Омск

Резолютивная часть решения объявлена 16 июля 2019 года.

Полный текст решения изготовлен 17 июля 2019года.

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Пермякова В.В.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Голдыревой В.А.,

рассмотрев в судебном заседании в помещении Арбитражного суда Омской области по адресу: 

<

...>, 

дело по заявлению прокурора Ленинского административного округа г. Омска  к бывшему руководителю общества с ограниченной ответственностью «Эксим» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО1 о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, 

в заседании суда приняли участие:

от заявителя – ФИО2 по служебному удостоверению,

от заинтересованного лица – не явились, извещены, 

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Ленинского административного округа г. Омска (далее - Прокурор, заявитель) обратился в Арбитражный суд Омской области с заявлением к бывшему руководителю общества с ограниченной ответственностью «Эксим» (ФИО1 (далее – ФИО1, заинтересованное лицо) о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. 

В судебном заседании Прокурор требование поддержал, указав, что факт совершения ФИО1 административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса РФ об административных правонарушениях, подтвержден материалами дела.

ФИО1, надлежащим образом извещенная о времени и месте судебного разбирательства, явку своего представителя в судебное заседание не обеспечила, что в силу положений ч. 2 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения спора по существу по имеющимся в деле доказательствам.

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы заявителя, суд установил следующие обстоятельства.

Прокуратурой Ленинского административного округа г. Омска по обращению конкурсного управляющего ООО «Эксим» ФИО3 проведена проверка соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) в деятельности бывшего руководителя ООО «Эксим» ФИО1

В ходе проведенной прокуратурой округа проверки установлено, что определением Арбитражного суда Омской области от 27.04.2017 по делу № А46-3930/2017 в отношении ООО «Эксим» введена процедура наблюдения сроком на 5 месяцев, временным управляющим утвержден ФИО3.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ, а также информации арбитражного управляющего бывшим руководителем ООО «Эксим» являлась ФИО1.

15.05.2017 временным управляющим ООО «Эксим» ФИО3 в адрес регистрации бывшего руководителя ООО «Эксим» ФИО1 направлено требование о предоставлении необходимой бухгалтерской документации и информации в срок до 01.06.2017.

Указанное требование, согласно отчету, размещенному на сайте ФГУП «Почта России», получено 31.05.2017 ФИО1

Вместе с тем в установленный законом срок ФИО1 не представила запрашиваемые сведения и документы временному управляющему.

Решением Арбитражного суда Омской области от 21.09.2017 по делу № А46-3930/2017 в отношении ООО «Эксим» введена процедура банкротства - конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3.

10.10.2017 конкурсным управляющим ООО «Эксим» ФИО3 на адрес регистрации бывшего руководителя ООО «Эксим» ФИО1, направлен запрос о предоставлении ему необходимой бухгалтерской документации и информации.

В установленный законом семидневный срок ФИО1 не представила запрашиваемые сведения и документы конкурсному управляющему.

Согласно информации представленной конкурсным управляющим ООО «Эксим» ФИО3, ФИО1 истребуемая документация до настоящего времени не передана.

28.11.2017 в Арбитражный суд Омской области от конкурсного управляющего ООО «Эксим» ФИО3 поступило ходатайство об обязанииФИО1 передать конкурсному управляющему ООО «Эксим» ФИО3 следующую документацию: учредительные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации, с соответствующими изменениями, если таковые производились), документы, подтверждающие права ООО «Эксим» на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт, документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние три года, расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям», расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов, расшифровка краткосрочных финансовых вложений, учетную политику и документы, утвердившие ее, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам, расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых    адресов    контрагентов    и    даты    возникновения,    локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов, протоколы собраний руководящих органов за период с 19.12.2013 г. по настоящее время, приказы и распоряжения директора за период с 19.12.2013 г. по настоящее время, ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года, договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года, номера расчетного и иных счетов ООО «Эксим» (с указанием наименовании, реквизитов и адресов обслуживающих учреждений банков, в которых открыты счета), документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Эксим» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.), справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией), лицензии, сертификаты, сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки, сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч., сведения о внутренней структуре ООО «Эксим», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств, сведения о фактической численности работников в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих, сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей, наименование и адреса организаций, в которых ООО «Эксим» является учредителем (участником), сведения о доле участия, нормативно - правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Эксим», его функций и видов деятельности, сведения об ООО «Эксим», и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов, иную документацию, имеющую отношение к должнику, печати, штампы, материальные и иные ценности ООО «Эксим».

15.12.2017Арбитражным судом Омской области данное ходатайствопринято к производству.

02.04.2018Арбитражным судом Омской области вынесеноопределение об удовлетворении указанного ходатайства, на бывшегоруководителя ООО «Эксим» ФИО1 возложена обязанность попередаче конкурсному управляющему указанных документов и информации.

Вместе с тем требования данного определения бывшим руководителем должника ФИО1 исполнены не были.

Ненадлежащее исполнение со стороны ФИО1 обязанностей по предоставлению документов конкурсному управляющему в процедуре банкротства охватываются объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

13.06.2019 прокурором ЛАО г. Омска в отношении бывшего руководителя ООО «Эским»ФИО1 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Указанные обстоятельства явились основанием для обращения прокурора в арбитражный суд с заявлением о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Исследовав и оценив обстоятельства дела, представленные в материалы дела доказательства, арбитражный суд находит требование заявителя подлежащим удовлетворению по следующим основаниям. 

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Диспозиция указанной нормы, содержащая оборот «в том числе», раскрывает один из возможных вариантов такого противоправного поведения, который влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации: уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Применительно к вменяемому правонарушению право истребования документов от должника имеется у временного управляющего, начиная с момента введения в отношении должника процедуры наблюдения, когда у временного управляющего еще нет полномочий по управлению делами должника и у конкурсного управляющего, начиная с момента открытия процедуры конкурсного производства (ст.ст. 63, 66, 81, 82, 126 и 127 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Так, в силу ст. 66 указанного закона временный управляющий вправе, в том числе, получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника. Органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. Сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

В силу ч. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Изложенный выше вывод подтверждается также положениями ст. 129 приводимого закона, согласно которой с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом. Согласно п. 2 цитируемой нормы конкурсный управляющий, в том числе, обязан принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании.

Исполнение перечисленных обязанностей невозможно без оперирования информацией, содержащейся в бухгалтерской документации должника.

Указанным обязанностям конкурсного управляющего корреспондирует закрепленная в п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» обязанность руководителя должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить конкурсному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения ответственности в случае неисполнения такой обязанности.

Таким образом, в конкретном рассматриваемом случае именно на ФИО1 как бывшего руководителя ООО «Эским» была возложена обязанность по передаче необходимых документов временному, а впоследствии, и конкурсному управляющему.

Неисполнение обязанности по предоставлению документов на стадии наблюдения охватывается объективной стороной правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ. 

Ранее отмечалось, что определением Арбитражного суда Омской области от 27.04.2017 по делу № А46-3930/2017 в отношении ООО «Эским» введена процедура наблюдения. Документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества за три года, предшествующих введению процедуры ФИО1 временному управляющему не переданы.

Ст. 26.2 КоАП РФ установлено, что доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (ч. 1). Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами (ч. 2).

Факт совершения административного правонарушения ФИО1 подтвержден совокупностью доказательств, а именно: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 13.06.2019; заявлением ФИО3, определением Арбитражного суда Омской области от 02.04.2018 по делу А46-3930/2017. 

Таким образом, вывод Прокурора о том, что в действиях (бездействии) ФИО1 имеется состав административного правонарушения, предусмотренный ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, является правомерным.

Сам факт непредставления в установленный срок документов арбитражному управляющему является воспрепятствованием его деятельности.

Нарушений порядка производства по делу об административном правонарушении в отношении ФИО1 в ходе судебного разбирательства не установлено. Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела в суде не истек.

Оценив и исследовав представленные в материалы дела доказательства в порядке ст. 71, ч. 5 ст. 205 АПК РФ, суд пришел к выводу о наличии в рассматриваемом случае состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, а, следовательно, требование о привлечении заинтересованного лица к ответственности за совершение административного правонарушения, подлежит удовлетворению.  

Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании настоящего судебного акта.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

Р Е Ш И Л:

Заявленные прокурором Ленинского административного округа г. Омска требования удовлетворить.

Привлечь бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Эским» (ИНН 5505221321, ОГРН 1145543025528) Лягаеву Светлану Александровну, 10.03.1980 г.р., уроженку г. Коломна Московской области, зарегистрированную по адресу: 140411, Московская область, г. Коломна, ул. Ленина, д. 99, кв. 17, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса РФ об административных правонарушениях, в виде наложения административного штрафа в размере 40 000 рублей. 

Указанную сумму административного штрафа перечислить по следующим реквизитам: УФК по Омской области (Прокуратура Омской области), ИНН 

<

***>, ОКТМО 52701000,  КПП 550301001, БИК 045209001, р/с 

<

***>, КБК 41511690010016000140.

Доказательства уплаты штрафа представить в суд.

Решение может быть обжаловано в Восьмой арбитражный апелляционный суд (644024, 

<

...> Октября, д. 42) в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объёме).

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через Арбитражный суд Омской области. В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайтах Восьмого арбитражного апелляционного суда и Арбитражного суда Западно-Сибирского округа.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ruв информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья                                                                                                В.В. Пермяков