АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

г. Новосибирск                                                                                           № А45-34950/2017  

Резолютивная часть решения принята    30.01.2018

В полном объеме решение изготовлено  05.02.2018

      Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи  Малимоновой  Л.В.,  при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Агеевой Ю.М., рассмотрев  в  открытом судебном заседании,  с ведением аудиозаписи судебного процесса в помещении арбитражного суда Новосибирской области по адресу: 

<

...>, дело 

по иску Центрального банка Российской Федерации в лице Управления службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском Федеральном округе, г. Новосибирск 

 к закрытому акционерному обществу «Сибирский промышленный альянс» (ОГРН: 

<

***>), г. Новосибирск 

 третье лицо: ФИО1, г. Новосибирск

об обязании выполнить требования предписания Банка России от 07.08.2017 №С59-9-5-13/44595, от 19.07.2017 №С59-9-5-12/40839,

 при участии представителей:

от истца: представитель отсутствует, организация уведомлена в порядке ст. 123 АПК РФ;

от ответчика: представитель отсутствует, организация уведомлена в порядке ст. 123 АПК РФ;

от третьего лица: представитель отсутствует,  уведомлен в порядке ст. 123 АПК РФ;

                                                 УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации в лице Управления службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском Федеральном округе (далее – истец,   Банк России или Центробанк) обратился в суд с иском  к  закрытому акционерному обществу «Сибирский промышленный альянс» (далее – ответчик или Общество) об обязании последнего  выполнить требования Предписаний  Банка России от 07.08.2017 №С59-9-5-13/44595, от 19.07.2017 №С59-9-5-12/40839 о передаче  поименованной в исковом заявлении документации. 

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ФИО1 (далее – третье лицо или ФИО1).

Направленные по юридическому адресу и адресу государственной  регистрации ответчика и третьего лица  определения от 12.12.2017 о принятии искового заявления к производству и от 10.01.2017 об отложении рассмотрения спора,  возращены органами связи с отметками об истечение срока вручения, что в   соответствии с п п..2, 3 ч.4 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации, п. 2.1 «Особые условия приема, вручения, хранения и возврата почтовых  отправлений разряда «Судебное», утвержденных Приказом ФГУП «Почта России» от  31.08.2005 № 343  признается надлежащим их уведомлении о дне, времени и  месте рассмотрения дела представителей в суд не направили, отзывов не представили.

При этом суд исходит также из того,   что согласно абз. 2 п. 1 ст. 165.1 Гражданского  кодекса Российской Федерации,   сообщение также считается доставленным  в тех случаях, если оно поступило лицу, которому  оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему  вручено или адресат не ознакомился с ним.

Кроме того, в  соответствии с абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ информация о принятии искового заявления к производству, движении дела,  о времени и месте судебного заседания опубликована на официальном сайте «Федеральные суды Российской Федерации»: http://kad.arbitr.ru.

Поэтому неявка  представителей ответчика и третьего лица  и непредставление ими  отзывов в соответствии с ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не препятствует рассмотрению спора по существу. 

Выслушав представителя истца, исследовав и оценив представленные им доказательства по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд признает требования Центробанка признает подлежащими удовлетворению.

Из материалов дела следует, что поводом для выдачи  неисполненных Обществом Предписаний     послужили результаты проведенной проверки Банком России   жалобы  акционера Общества ФИО1 от 24.05.2017, направленной  в адрес Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе (далее – Управление) на несоблюдение Обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах о порядке подготовки, созыва и проведения годовых общих собраний акционеров Общества по итогам 2015, 2016 годов, содержащей, в том числе, сведения об отсутствии Общества по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ).

Банк России, согласно статье 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)» ,далее - Закон «О Банке России», является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

В соответствии с названной  статьей Закона «О Банке России», Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения Предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Проведение проверки по жалобе ФИО1 от 01.04.2017 признано Управлением  необходимым, т.к. в жалобе было указано на то, что на его требование  Обществом  не была  представлена документация о   годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2015, 2016 годы; выписки по банковским счетам Общества за период с 01.01.2015 по 31.03.2017; протоколы общих собраний акционеров Общества за период с 21.11.2014 по 31.03.2017.

Общество,  обязанное  исполнить требование акционера  о предоставлении документов,  фактически требование ФИО1 не получило, т.к. его отпрвление, прибыв в место вручения по юридическому адресу общества,  которое согласно ст. 54 ГК РФ определяется местом его регистрации в ЕГРЮЛ  и по которому осуществляется связь с юридическим лицом (подпункт «в» пункта 1 статьи 5 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»),  указанное требование от  07.04.2017,  23.05.2017было  возвращено ФИО1, но в соответствии  ст. 165 ГК РФ и с разъяснениями в пункте 1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 61 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» подлежит признанию доставленным.

В связи с установлением указанных фактов Управлением в адрес Общества направлено Предписание от 07.06.2017 исх. № С59-9-5-13/31580 о предоставлении документов, необходимых для проверки указанных сведений, которое также  было  возвращено в адрес Управления по причине отсутствия адресата по указанному адресу.

При этом, как следует из  ЕГРЮЛ,  14.03.2017 внесена запись о недостоверности юридического адреса Общества (г. Новосибирск, ул. Никитина, д. 20), и поскольку  Обществом не совершены действия, направленные на внесение изменений в ЕГРЮЛ о  достоверных данных места нахождения Общества, которые необходимы в целях реализации прав акционеров, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации, Банком России было признано, что  Обществом не обеспечена акционерам возможность реализовать свое право на получение информации о его деятельности, и  ФИО1 не имел возможности получить информацию о деятельности Общества исключительно из-за неправомерного бездействия Общества.

Поэтому в  связи с указанными обстоятельствами Обществу  Управлением  направлены Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 19.07.2017  № С59-9-5-12/40839 и от 07.08.2017 . № С59-9-5-13/44595 и по месту жительства исполнительного органа Общества  ФИО2  Предписание от   03.07.2017 № С59-9-5-13/36888 с обязанием  представить документацию, указанную в обращении ФИО1  от 24.05.2017, и которая не была предоставлена ему Обществом. указанные в Предписаниях документы, а именно: копии устава Общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2016 по дату получения предписания, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;    копии внутренних документов Общества, регламентирующих порядок созыва, подготовки и проведения общих собраний акционеров Общества, действовавших в период с 01.01.2016 по дату получения предписания;   копии документов, отражающих решения уполномоченного органа Общества, связанные с подготовкой к проведению и созывом годовых общих собраний акционеров Общества по итогам 2015, 2016 годов (далее - Собрания), с копиями всех приложений;   копии списков лиц, имевших право на участие в Собраниях;  тексты сообщений о проведении Собраний, и копии документов, подтверждающих их доведение до сведения ФИО1 (копии реестров почтовых отправлений, публикаций в СМИ, в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», расписок в получении, страниц журнала учета исходящей корреспонденции и тому подобное);  копии документов (журналов, списков), отражающих информацию о регистрации лиц, явившихся для участия в Собраниях, и выдачи бюллетеней для голосования на Собраниях; копии протоколов Собраний, с приложением копий протоколов счетной комиссии об итогах голосования на Собраниях и в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании, - представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия (требования по Предписании от 07.08.2017 № С59-9-5-13/44595), а также копии документов, подтверждающих направление ФИО1 уведомления о готовности предоставить ему документы, (сопроводительного письма, почтового уведомления о вручении, страницы журнала учета исходящей корреспонденции, квитанции об оплате почтового отправления, описи вложения, и тому подобное),  копии документов, подтверждающих предоставление документов ФИО1 или его представителю на основании доверенности,  копию доверенности, подтверждающей полномочия представителя; в случае, если ФИО1 на дату получения Предписания от 19.07.2017 исх. № С59-9-5-12/40839 не будет являться акционером Общества -  копии документов, подтверждающих данный факт и  документов, в полной мере подтверждающих принятие Обществом мер, направленных на обеспечение акционерами возможности реализовать право на получение информации о деятельности Общества: приказов, распоряжений, протоколов органов управления Общества и  пр. (требования по Предписанию от 19.07.2017 исх. № С59-9-5-12/40839).  

Обязанность Общества представления  истребуемой от него  документации следует из положений   ст. 67 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 1 ст. 89,   п. п. 1 ст. 91 Федерального закона  от 26.12.1995 №  208-ФЗ  «Об акционерных обществах» (далее – Закон «Об АО») , согласно которым  участник хозяйственного общества, в том числе и акционер акционерного общества, имеет право получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией, с дополнительным ее перечнем, предусмотренным  Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003  №  03-33/пс, а также «Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций» , с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010  №  558. 

В части первичной бухгалтерской документации указанный вопрос регламентирован  Федеральным  законом  от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» и «Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации», утвержденным  Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29.07.1998 № 34н. 

Конституционный Суд Российской Федерации  в Определении от 18.06.2004  №  263-О,   проанализировав конституционность ограничения на доступ к документам акционерами,  поддержал заложенную в законодательстве идею информационной открытости хозяйственной деятельности акционерного общества и возможности реализации всеми его участниками своих прав, а также обеспечения необходимого баланса прав и законных интересов всех заинтересованных лиц в процессе предпринимательской деятельности акционерного общества и тем самым публичного интереса в развитии акционерного общества в целом.

По результатам обобщения судебной практики Высшим Арбитражным судом Российской Федерации в Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 18.01. 2011 №  144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» также    установлено, в частности, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Право Банка России направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные для исполнения, а также требовать от них представления  необходимой документации следует из его компетенции  соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». 

Согласно пунктам 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным данным федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 2.2 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов», при проведении  проверки отдельных сведений, изложенных в поступившем обращении в отношении поднадзорных лиц, подразделение Банка России направляет в адрес поднадзорного лица (поднадзорных лиц) Предписания о представлении документов.

В соответствии с пунктом 4.1 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов», поднадзорное лицо, которому адресовано предписание,  согласно п. 4.4 названного Указания Банка России,  обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

Учитывая, что требования Предписаний от 07.08.2017 №С59-9-5-13/44595, от 19.07.2017 №С59-9-5-12/40839 не были исполнены Обществом добровольно, подлежат исполнению принудительно в судебном порядке.

       При неисполнении Предписаний Банк России в силу  положений п. 4 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»,  ч.  1 ст. 53 АПК РФ и разъяснениями Высшего арбитражного суда Российской Федерации  в Информационном письме от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами» в целях защиты  публичных интересов Банк России вправе обратиться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Поэтому суд признает требования Банка России подлежащими удовлетворению с взысканием с ответчика в соответствии с ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходов по государственной пошлине в связи с освобождением Банка России от ее уплаты  при обращении в суд на основании пп 1 п.1 ст. 333.37 Налогового Кодекса Российской Федерации.

      На основании изложенного и руководствуясь  ст. ст. 110, 167-171, 176   Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

                                                        РЕШИЛ:

Требования Центрального банка Российской Федерации в лице Управления службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском Федеральном округе, г. Новосибирск открытого акционерного общества «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр»  по делу  № № А45-34950/2017  удовлетворить.

1.Обязать закрытое акционерное общество «Сибирский промышленный альянс» (ОГРН: 

<

***>), г. Новосибирск вьшолнить требования предписания Банка России о предоставлении документов от 07.08.2017 исх. № С59-9-5-13/44595 о предоставлении документов, а именно направить в Управление по адресу: 630099, 

<

...> заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1)копии устава Общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2016 по 07.08.2017, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2)копии внутренних документов Общества, регламентирующих порядок созыва, подготовки и проведения общих собраний акционеров Общества, действовавших в период с 01.01.2016 по 07.08.2017;

3)копии документов, отражающих решения уполномоченного органа Общества, связанные с подготовкой к проведению и созывом годовых общих собраний акционеров Общества по итогам 2015, 2016 годов (далее - Собрания), с копиями всех приложений;

4)копии списков лиц, имевших право на участие в Собраниях;

5)тексты сообщений о проведении Собраний, и копии документов, подтверждающих их доведение до сведения ФИО1 (копии реестров почтовых отправлений, публикаций в СМИ, в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», расписок в получении, страниц журнала учета исходящей корреспонденции и тому подобное);

6)копии документов (журналов, списков), отражающих информацию о регистрации лиц, явившихся для участия в Собраниях, и вьщачи бюллетеней для голосования на Собраниях;

7)копии протоколов Собраний, с приложением копий протоколов счетной комиссии об итогах голосования на Собраниях

         В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании от 07.08.2017 № С59-9-5-13/44595 - представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

       2.Обязать закрытое акционерное общество «Сибирский промышленный альянс» (ОГРН: 

<

***>), г. Новосибирск выполнить требования предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 19.07.2017 исх. № С59-9-5-12/40839, а именно направить в Управление по адресу: 630099, 

<

...> заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1, подпункта 2.1  пункта 2 предписывающей части предписания от 19.07.2017 исх. № С59-9-5-12/40839 и документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий (приложения к отчету), а именно:

1) копии документов, подтверждающих направление ФИО1 уведомления о готовности предоставить ему документы, указанные в пункте 1 предписывающей части предписания от 19.07.2017 исх. № С59-9-5-12/40839 (сопроводительного письма, почтового уведомления о вручении, страницы журнала учета исходящей корреспонденции, квитанции об оплате почтового отправления, описи вложения, и тому подобное);

2) копии документов, подтверждающих предоставление документов, указанных в пункте 1 предписывающей части предписания от 19.07.2017 исх. № С59-9-5-12/40839;

3) в случае явки для ознакомления с документами, указанными в пункте 1 предписывающей части предписания от 19.07.2017 исх. № С59-9-5-12/40839, представителя ФИО1, действующего на основании доверенности, - копию доверенности, подтверждающей полномочия представителя;

4) в случае, если ФИО1 на дату получения предписания от 19.07.2017 исх. № С59-9-5-12/40839 не будет являться акционером Общества, копии документов, подтверждающих данный факт;

5) копии документов, в полной мере подтверждающих принятие Обществом мер, направленных на обеспечение акционерами возможности реализовать право на получение информации о деятельности Общества (приказов, распоряжений, протоколов органов управления Общества и  пр.).    

       Взыскать с закрытого акционерного общества «Сибирский промышленный альянс» (ОГРН: 

<

***>), г. Новосибирск государственную пощлину в сумме 12 000 руб. 00 коп.

       Исполнительный лист выдать после вступления решения суда в законную силу.

       Определение  может быть обжаловано в месячный срок в Седьмой арбитражный апелляционный суд (634050, 

<

...> Ушайки, дом 24) . 

      В Арбитражный  суд Западно-Сибирского округа (625000, 

<

...>) определение может быть обжаловано при условии, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции или если арбитражный суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.  

      Апелляционная и кассационные жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области. 

Судья                                                                                                           Л.В. Малимонова