СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

ул. Набережная реки Ушайки, дом 24, Томск, 634050, https://7aas.arbitr.ru

 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

 

г. Томск

Дело № А45-4044/2020

 

Резолютивная часть постановления суда объявлена 13 декабря 2022 г.

Полный текст постановления суда изготовлен 20 декабря 2022 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующегоФИО11 а А.Ю.,

судей:Апциаури Л.Н.,

ФИО1

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО2 с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу индивидуального предпринимателя ФИО3 (07АП-11156/20(30)) на определение от 11.10.2022 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-4044/2020 (судья Бродская М.В.) о несостоятельности (банкротстве) должника - ФИО4 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: пос. Павловск, Павловского района Алтайского края, ИНН 

<

***>, адрес: 630007, 

<

...>), 

принятое по ходатайству финансового управляющего ФИО5 об истребовании документов,

при участии в судебном заседании:

от предпринимателя ФИО3 – ФИО6 по доверенности от 20.12.2021; 

от иных лиц – не явились;

У С Т А Н О В И Л:

в деле о несостоятельности (банкротстве) должника – ФИО4 финансовый управляющий имуществом должника ФИО5 12.04.2022 обратился в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением об истребовании документов.

Определением от 11.10.2022 Арбитражного суда Новосибирской области заявленное требование (с учетом уточнении в порядке статьи 49 АПК РФ) удовлетворено, суд 

Истребовать 

- от юридических лиц,

- от лиц, имеющих право без доверенности действовать от имени юридического лица, 

- от участников юридического лица:

Наименование лица, ФИО/наименование участника, ФИО руководителя

ОГРН юридического лица, ИНН участника/руководителя

Адрес юридического лица, адреса участника, руководителя, иная информация

ЗАО «Универсальная торговая площадка «Фактор»

1095406018872

Адрес юридический: 630091, 

<

...> (по данному адресу организация не находится, хозяйственную деятельность не осуществляет)

Руководитель: ФИО7

227220665114

Адрес неизвестен

Участник: ФИО8

228904234767

<

...>

ООО «Евро-Азия Инвест» 

1065406152063

Адрес юридический: 442761, 

<

...> двлд. 15, кв. 15

Адрес осуществления деятельности: 658392, 

<

...>

Руководитель: ФИО8

228904234767

<

...>

ООО «Шипуново» 

1082289000144

658392, Алтайский край, Шипуновский район, с. Шипуново (Российский сельсовет), ул. Зеленая д. 1

Руководитель: Ху Мин-Хва

380801200473

<

...>

Участник: ООО «Евро-Азия Инвест» 

1065406152063

Адрес юридический: 442761, 

<

...> двлд. 15, кв. 15

Адрес осуществления деятельности: 658392, 

<

...>

ООО «Группа Неизвестная Сибирь»

1065473062390

630090, 

<

...>

Руководитель: ФИО9

540326344408

Адрес неизвестен

Участник: ФИО3

540726139298

630004, 

<

...> (кредитор ФИО4 )

Участник: ФИО10 Зокиржон Зарифович

540807248094

<

...> (наряду с ФИО4 привлекается к субсидиарной ответственности в деле № А45-28987/2017 о банкротстве ООО «НСК Девелопмент»)

 

Участник: ООО «Сибирь Экспоцентр»

1055475016431

630511, 

<

...>

следующую информацию (сведения, документы):

- сведения о действующих контролирующих лицах (руководитель, бухгалтер) организации (Ф.И.О., адрес регистрации, номер контактного телефона, адрес электронной почты);

- сведения о всех выданных доверенностях на представление интересов организации (№ доверенностей, дата выдачи и срок действия доверенностей, Ф.И.О. представителей и их контактные номера телефонов, а также почтовые адреса, адреса электронной почты);

- копии/оригиналы всех учредительных документов организации; 

- сведения об имуществе организации, в том числе об имущественных правах (с указанием информации: наименование, краткая характеристика и состояние активов/прав, вид права на актив, балансовая стоимость, а также иные сведения);

- бухгалтерские и иные документы, отражающие всю экономическую деятельность организации, в том числе балансы (с расшифровкой) предприятий за период с 2018 года по 2021 год (включительно);

- сведения о кредиторской задолженности организации (список всех кредиторов организации, с указанием по каждому: наименование/Ф.И.О., ИНН, адрес регистрации, контактный телефон, основание взаимоотношений (№ и дата документа);

- сведения о дебиторской задолженности организации (список всех дебиторов организации, с указанием по каждому: наименование/Ф.И.О., ИНН, адрес регистрации, контактный телефон, основание взаимоотношений (№ и дата документа);

- сведения по арендодателям организации (список всех арендодателей организации, с указанием по каждому: наименование/Ф.И.О., ИНН, адрес регистрации, контактный телефон, основание взаимоотношений (№ и дата документа);

- сведения по арендаторам организации (список всех арендаторов предприятия, с указанием по каждому: наименование/Ф.И.О., ИНН, адрес регистрации, контактный телефон, основание взаимоотношений (№ и дата документа);

- сведения о залогодержателях имущества организации (список всех залогодержателях имущества организации, с указанием по каждому: наименование/Ф.И.О., ИНН, адрес регистрации, контактный телефон, основание взаимоотношений (№ и дата документа);

- сведения о всех текущих судебных спорах с участием организации (№ судебного дела, статусы организации в деле, дата начала участия в деле);

- сведения о всех текущих процедурах банкротства с участием организации номер судебного дела, статусы предприятий в деле, дата начала участия в деле);

- сведения, касающиеся обеспечения организацией надлежащего содержания и сохранения всех активов (имущества) организации, в том числи в отношении активов организации находящихся во владении и пользовании у третьих лиц и активов, являющихся предметом спора; 

- иную информацию, которая имеет непосредственное отношение к организации, к ее текущей хозяйственной деятельности, к ее активам, к работникам организации и необходима для оценки ее текущей деятельности и определения ее рыночной стоимости и рыночной стоимости акций/долей в уставном капитале.

Не согласившись с состоявшимся определением, ФИО3 обратился в Седьмой арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просил (с учетом уточнения от 09.12.2022) отменить определение суда первой инстанции в части истребования документов у ФИО3 ФИО10, ЗАО «УТП «Фактор» и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что арбитражным чудом не исследован вопрос фактического наличия документов. Судом не учтено, что самим должником, ранее занимавшим должность директора ЗАО «УТП «Фактор», вновь назначенному директору документы о деятельности общества не переданы, что исключает исполнение данной обязанности обществом «УТП «Фактор». Линник и ФИО10, являющиеся участниками ООО «ГНС» с 10 % доли в уставном капитале не располагают истребуемыми от них данными.

Принявшая участие в судебном заседании апелляционного суда представитель апеллянта поддержала требование об отмене определения суда.

В отзывах на апелляционную жалобу финансовый управляющий ФИО5 и кредитор ООО «Спектр» возражали против доводов апеллянта, указывали, что ФИО3 является кредитором должника и наряду с прочими кредиторами должен быть заинтересован в удовлетворении требований, следовательно, получении информации об активах должника. Линник и ФИО10 являются участниками ООО «ГНС», следовательно, имеют возможность получить сведения о деятельности общества. Документы от ООО «УТП «Фактор» от директора ФИО7 финансовому управляющему не передавались, сведений о том, что им предпринимаются попытки в получении документов от ФИО4 не представлено.

Иные лица, участвующие в обособленном споре и в процессе о банкротстве, личное участие и явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, в связи с чем, суд апелляционной инстанции на основании статей 123, 156, 266 АПК РФ считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу при существующей явке.

Принимая во внимание позицию апеллянта, который обжалует состоявшийся судебный акт только в части истребования документов от него (ФИО3), ФИО10, как участников ООО «ГНС», а также от ООО «УТП «Фактор», учитывая позиции финансового управляющего и кредитора ООО «Спектр», согласных с оспариваемым ФИО3 судебным актом, по правилам статьи 268 АПК РФ суд рассматривает дело в пределах доводов апелляционной жалобы.

Заслушав представителя апеллянта, исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзывов на нее, проверив в соответствии со статьей 268 АПК РФ законность и обоснованность определения Арбитражного суда Новосибирской области, суд апелляционной инстанции приходит выводу о наличии оснований для его отмены в части в связи со следующим.

Из материалов дела следует, что решением Арбитражного суда Новосибирской области от 25.03.2021 г. по делу № А45-4044/2020 ФИО4 признан несостоятельным (банкротом) и введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО5. Сообщение о признании должника банкротом и об открытии в отношении него конкурсного производства опубликовано на сайте ЕФРСБ 30.03.2021.

Обращаясь в арбитражный суд с ходатайством об истребовании информации (сведений, документов) у юридических лиц финансовый управляющий указал, что в деле о банкротстве ФИО4 оценке и последующей продаже подлежит имущество должника, в том числе акции и доли в хозяйственных обществах. Для чего финансовому управляющему необходимы сведения в отношении указанных обществ, позволяющие установить состав активов и обязательств обществ.

Принимая оспариваемый судебный акт, суд первой инстанции согласился, что истребование сведений и документов является обоснованным и необходимым для целей проведения процедуры банкротства должника и выполнения финансовым управляющим своих обязанностей, установленных Законом о банкротстве.

Не соглашаясь с данными выводами суда первой инстанции в отношении апеллянта, суд апелляционной инстанции исходит из следующего.

В силу пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве на финансового управляющего возложена обязанность, в том числе, по принятию мер по выявлению имущества должника и обеспечению сохранности этого имущества.

В соответствии с абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий имеет право получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

С целью сбора доказательств, их анализа, разработки последовательных мероприятий по формированию конкурсной массы путем выявления и реализации имущества (активов) должника для расчетов с кредиторами, арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац седьмой пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абзаце втором пункта 41 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (соответствующих сведений и документов, имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина) у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве); данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации; по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В силу части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

По смыслу правового подхода, приведенного в определении Верховного Суда РФ от 12.04.2019 № 303-ЭС19-4155, необходимым условием представления документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

Применительно к рассматриваемому спору, суд апелляционной инстанции соглашается, что запрашиваемые финансовым управляющим сведения безусловно необходимы ему для осуществления обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве, в том числе по выявлению имущества гражданина, по анализу финансового состояния должника и формированию конкурсной массы, предназначенной для удовлетворения требований кредиторов.

Между тем, истребование сведений и документов в порядке статьи 66 АПК РФ должно быть от компетентного лица.

Как указывал финансовый управляющий при подаче заявления, установлено материалами дела и не оспаривается участниками процесса, ФИО3 является участником общества «Группа неизвестная Сибирь» с долей в уставном капитале 10 %.

Действительно, пунктом 1 статьи 8 и пунктом 2 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» за участниками сохраняется право получать информацию о деятельности общества, однако, перечень сведений регламентирован указанными нормами, а также Уставом общества и для реализации такого права требуется соблюдение процедуры, предусмотренной пунктом 3 статьи 50 Закона «Об ООО», что может быть существенным препятствием в случае исполнения судебного акта.

Таким образом, принимая во внимание, что одни и те же сведения и документы одновременно истребованы непосредственно от ООО «Группа неизвестная Сибирь», а также его единоличного исполнительного органа, суд апелляционной инстанции полагает, что в части истребования документов от участника общества ФИО3 требование заявлено необоснованно и не могло быть удовлетворено судом. При этом, доказательств того, что документы могут быть получены только от ФИО3 финансовым управляющим в материалы дела не представлено.

С учетом изложенного, апелляционная жалоба ФИО3 в указанной части признается обоснованной в связи с чем определение Арбитражного суда Новосибирской области от 11.10.2022 по настоящему делу подлежит отмене в соответствии с пунктами 3 части 1 статьи 270 АПК РФ с принятием нового судебного акта об отказе в удовлетворении заявления финансового управляющего ФИО5 в части истребования информации (сведений и документов) от участника ООО «ГНС» ФИО3

В остальной части апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит, поскольку по правилам части 1 статьи 4 АПК РФ, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В данном случае ФИО10 и ООО «УТП «Фактор» не уполномочивали ФИО3 на заявление возражений против принятого и обжалуемого определения суда; со стороны данных лиц не имеется заявлений о том, что принятый судебный акт каким-либо образом нарушило их права или законные интересы.

Согласно статье 333.21 Налогового кодекса РФ при подаче апелляционной жалобы по данной категории дел государственная пошлина не уплачивается.

Руководствуясь пунктом 2 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

П О С Т А Н О В И Л:

определение от 11.10.2022 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-4044/2020 отменить в части истребования информации (сведений и документов) от участника общества с ограниченной ответственностью «Группа Неизвестная Сибирь» ФИО3, принять в указанной части новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления финансового управляющего имуществом должника.

В остальной части определение от 11.10.2022 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-4044/2020 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу ФИО3 – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня вступления его в законную силу путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области. 

Настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью состава суда, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети Интернет.

 

ПредседательствующийА.Ю. ФИО11

СудьиЛ.Н. Апциаури

ФИО1