АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАБАЙКАЛЬСКОГО КРАЯ

672002 г. Чита, ул. Выставочная, 6

http://www.chita.arbitr.ru; е-mail: info@chita.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №А78-4604/2017

г. Чита

07 июня 2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 07 июня 2017 года

Решение в полном объёме изготовлено 07 июня 2017 года 

Арбитражный суд Забайкальского края в составе судьи Гениатулиной И.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел в открытом судебном заседании в помещении арбитражного суда по адресу: 672002, 

<

...> дело по иску Центрального Банка Российской Федерации  о ликвидации юридического лица- Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Кинг» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) с возложением обязанностей по ликвидации на учредителя- ФИО2,

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО3- представителя по доверенности от 02.11.2015г.,

от учредителя (ответчика)- не было,

установил:

Центральный Банк Российской Федерации обратился в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица - Общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Кинг» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) с возложением обязанностей по ликвидации на учредителя- ФИО2. 

Учредитель в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания уведомлен надлежащим образом. Дело рассматривается в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представитель истца в судебном заседании заявленные требования поддержал в полном объеме.

Исследовав материалы дела, заслушав представителя уполномоченного органа, оценив всё в совокупности, суд пришел к следующим выводам.

Общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Кинг» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) зарегистрировано Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 2 по г. Чите 13.03.2015г., (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>). Место нахождения: 

<

...>.

Согласно пункту 18 статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) (далее - ФЗ «О Центральном банке»), лица, осуществляющие деятельность ломбардов, признаются некредитными финансовыми организациями.

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4, статьи 76.5 ФЗ «О Центральном банке», Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Согласно части 8 статьи 2 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - Закон о ломбардах), ломбард обязан выполнять предписания Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России.

Статьей 2.4 Закона о ломбардах установлена обязанность ломбардов представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и о персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определены Банком России в Указании Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3355-У).

В соответствии с пунктом 2 Указания № 3355-У отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода. За календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. В соответствии с пунктом 3 Указания №3355-У Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений.

Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, представляются в Банк России в форме электронного документа через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет».

В ходе проверочных мероприятий установлено, что ООО «Ломбард Кинг» неоднократно нарушены требования Закона о ломбардах, а именно не представлен отчет о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2016 года (представляемые не позднее 30 и 90 календарных дней по окончании календарного года), отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда за 2016 год. Изложенные факты привели к неоднократному нарушению требований статьи 2, 4 № 196-ФЗ «О ломбардах» и Указаний Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда».

Кроме того,  Обществом с ограниченной ответственностью «Ломбард Кинг» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) были допущены нарушения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» и других нормативных актов Банка России, что свидетельствует об отсутствии принятия ООО «Ломбард Кинг» внутренних организационных мер в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, осуществление которых вменено в обязанность организациям пунктом 2 статьи 7  Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ.

В частности при анализе документов ООО «Ломбард Кинг» установлено, что в соответствии с приказом ООО «Ломбард Кинг» от 20.03.2015г. № 3 специальным должностным лицом назначен директор ФИО2 При этом, на дату назначения ФИО2 не соответствовал квалификационным требованиям, установленным п.7 Указания Банка России от 05.12.2014г. № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

Также, при назначении специального должностного лица не соблюдены требования п.3.3 Указания Банка России от 05.12.2014г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях», в части назначения лица, не прошедшего целевой инструктаж до начала осуществления указанных функций.

Таким образом, ООО «Ломбард Кинг» неоднократно нарушены требования статьи 2.4 Федерального Закона № 196-ФЗ «О ломбардах» и Указания № 3927-У,  Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и других нормативных актов Банка России.

Согласно подпункту «б» пункта 6 части 4 статьи 2.3 Закона о ломбардах, Банк России обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случае неоднократного нарушения ломбардом настоящего Федерального закона, других федеральных законов, нормативных актов Банка России.

Согласно абзацу 3 пункта 2 статьи 61 ГК РФ юридическое лицо может быть ликвидировано по решению суда в случае допущенных при его создании грубых нарушений закона, если эти нарушения носят неустранимый характер, либо осуществления деятельности без надлежащего разрешения (лицензии), либо запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с иными неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов, либо при систематическом осуществлении некоммерческой организацией, в том числе общественной или религиозной организацией (объединением), благотворительным или иным фондом, деятельности, противоречащей ее уставным целям, а также в иных случаях, предусмотренных настоящим Кодексом.

В соответствии пунктом 1 статьи 57 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество может быть ликвидировано добровольно в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, с учетом требований настоящего Федерального закона и устава общества. Общество может быть ликвидировано также по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации.

Требование о ликвидации юридического лица по основаниям, указанным в пункте 2 статьи 61 ГК РФ, может быть предъявлено в суд государственным органом или органом местного самоуправления, которому право на предъявление такого требования предоставлено законом (пункт 3 статьи 61 ГК РФ).

Учитывая изложенное, анализируя характер нарушений, суд приходит к выводу об удовлетворении заявленного требования.

Как предусмотрено статьей 61 ГК РФ, решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

Как следует из пункта 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 №84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных суду участников (учредителей).

Согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц по состоянию на 09.03.2017, учредителем (участником) ООО «Ломбард Кинг» является ФИО2 (ИНН 

<

***>) ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения - гор. Чита, проживающий по адресу: 

<

...>.

В связи с изложенным, суд приходит к выводу о ликвидации юридического лица-  общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Кинг» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) с возложением обязанностей по ликвидации на учредителя- ФИО2, установив предельный срок представления ликвидационного баланса и завершения процедуры ликвидации- не более 6 месяцев со дня вступления решения в законную силу. Расходы по уплате государственной пошлины распределяются по правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В силу подпункта 5 пункта 1 статьи 333.35 главы 25.3 Налогового кодекса Российской Федерации Центральный банк Российской Федерации (Банк России) освобождается от уплаты государственной пошлины при обращении за совершением юридически значимых действий, установленных главой 25.3 Налогового кодекса Российской Федерации, в связи с выполнением им функций, возложенных на него законодательством Российской Федерации.

Согласно подпункту 2 пункта 2 статьи 333.17 Налогового кодекса Российской Федерации ответчики признаются плательщиками государственной пошлины в случае, если решение суда принято не в их пользу и истец освобожден от ее уплаты.

Положениями подпункт 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации предусмотрено, что при подаче иных исковых заявлений неимущественного характера, в том числе заявления о признании права, заявления о присуждении к исполнению обязанности в натуре, подлежит уплате государственная пошлина в размере 6 000 рублей.

Соответственно, с общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Кинг» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета подлежит взысканию государственная пошлина в размере 3 000 рублей, с ФИО2 (ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета подлежит взысканию государственная пошлина в размере 3 000 рублей.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Иск Центрального Банка Российской Федерации  удовлетворить.

Ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Кинг» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>).

Обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица возложить на его учредителя- ФИО2.

Обязать ФИО2 представить в арбитражный суд утвержденный ликвидационный баланс и завершить ликвидационную процедуру общества в течение 6 месяцев после вступления решения в законную силу.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Кинг» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 3 000 рублей.

Взыскать с ФИО2 (ИНН 

<

***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 3 000 рублей.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Четвёртый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня принятия.

Судья

И.А. Гениатулина