Арбитражный суд Хабаровского края

г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

дело № А73-4300/2019

г. Хабаровск

22 июля 2019 года

Резолютивная часть решения оглашена 15 июля 2019 года, полный текст мотивированного решения изготовлен 22 июля 2019 г.

Арбитражный суд Хабаровского края 

в составе судьи Зверевой А. В.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в заседании суда дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Хабаровскому краю

к Арбитражному управляющему ФИО2

о привлечении к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ,

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя - ФИО3, представитель по доверенности от 09.01.2019г. № Дов-003;

от лица, привлекаемого к ответственности - ФИО2, личность установлена по предъявленному паспорту, ФИО4, представитель по доверенности от 15.11.2017г. № 27АА 1180583, ФИО5, представитель по доверенности от 01.05.2019г. № 31.

Сущность дела: Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Хабаровскому краю (далее – Управление Росреестра по Хабаровскому краю, Управление, заявитель, административный орган) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего ФИО2 (далее – арбитражный управляющий)  к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В судебном заседании представитель административного органа на заявленных требованиях настаивала по основаниям, указанным в заявлении, возражениях на отзыв.

Арбитражный управляющие и его представители в судебном заседании против заявленных требований возражали по доводам отзыва.

В судебном заседании объявлялся перерыв с 09.07.2019 по 15.07.2019г.

Изучив материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Хабаровскому краю проведена проверка деятельности арбитражного управляющего ФИО2.

Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 24.06.2016 по делу № А73-13150/2014 в отношении Хабаровского краевого государственного унитарного предприятия «Крайдорпредприятие» (далее - ХКГУП «Крайдорпредприятие») введена процедура внешнего управления сроком на 18 месяцев, внешним управляющим утвержден ФИО2.

Решением Арбитражного суда Хабаровского края от 12.09.2018 (резолютивная часть от 11.09.2018) дело № А73-13150/2014 ХКГУП «Крайдорпредприятие» признано (несостоятельным) банкротом, открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО2

Управлением, на основании обращения Управления ФНС России по Хабаровскому краю и обращения ФИО6 о возможном нарушении требований п. 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 99, п. 1 ст. 104, п. 2 ст. 133, п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве, п. 10, 12 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 (далее - Общие правила) 16.01.2019 в отношении арбитражного управляющего Юдина О .В. вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования по признакам административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

В рамках административного расследования определением об истребовании сведений от 16.01.2019 у ФИО2 запрошены объяснения по выявленным нарушениям, копия отчета внешнего управляющего на последнюю отчетную дату, копия плана внешнего управления ХКГУП «Крайдорпредприятие», копия реестра требований кредиторов по состоянию на 23.07.2018, сведения о размере денежных обязательств должника, возникших после введения внешнего управления, копии всех договоров, заключенных с ООО «Гринвуд», на оказание услуг по намыву песчано-гравийного грунта в карьере с. Благодатное (уч-к № 2, Ситинское месторождение), с указанием даты их заключения, отчет конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах конкурсного производства ХКГУП «Крайдорпредприятие» от 23.11.2018, отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств ХКГУП «Крайдорпредприятие» от 23.11.2018, сведения о денежных средствах, поступивших и выплаченных из кассы ХКГУП «Крайдорпредприятие» за период с 11.09.2018 по 16.01.2019, с приложением подтверждающих документов, сведения о текущей задолженности с приложением подтверждающих документов, выписка о движении денежных средств по расчетному счету ХКГУП «Крайдорпредприятие» за период с 11.09.2018 по 16.01.2019.

Из полученных в рамках административного расследования от конкурсного управляющего ФИО2 документов, Управлением установлено следующее

1. Из документов, представленных ФИО2 в ходе административного расследования, Управлением установлено, что в период с 11.09.2018 по 16.01.2019 при проведении процедуры конкурсного производства ХКГУП «Крайдорпредприятие» конкурсным управляющим для осуществления расчетов использовалась касса.

Согласно предоставленной ФИО2 кассовой книге за период с 11.09.2018 по 16.01.2019 в кассу ХКГУП «Крайдорпредприятие» поступили денежные средства в размере 957 295,35 руб., выдано из кассы 1 024 396,90 руб.

Однако, как следует из выписок по операциям на расчетном счете, открытом в филиале ПАО Банка «ФК Открытие» денежные средства, поступившие в кассу должника в период с 11.09.2018 по 16.01.2019 не проходили через расчетный счет ХКГУП «Крайдорпредприятие», что свидетельствует о нарушении ФИО2 требований, установленных п. 2 ст. 133 Закона о банкротстве.

2.1. В отчете конкурсного управляющего ХКГУП «Крайдорпредприятие» о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства от 23.11.2018, представленного в ходе административного расследования, сведения о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка отсутствуют.

2.2 Отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств от 23.11.2018, предоставленный ФИО2 в ходе административного расследования, не содержит сведения о поступлении и использовании денежных средств (с обоснованием каждого платежа), прошедших через кассу за период с 11.09.2018 по 23.11.2018..

Учитывая изложенное арбитражным управляющим ФИО2 при проведении процедуры конкурсного производства в отношении ХКГУП «Крайдорпредприятие» допущены   нарушения требований    п. 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 133, п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве, п. 10, 12 Общих правил и Типовых форм отчета.

О дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении арбитражный управляющий ФИО2., был извещен в установленном порядке, с разъяснением прав и обязанностей, предусмотренных статьями 24.2 и 25.1 КоАП РФ уведомление от 14.02.2019 № 10-26/01339 получено ФИО2 лично)  в Управление не явился.

 По выявленному факту начальником отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций арбитражных управляющих Управления Росреестра по Хабаровскому краю Е.Е. Горб  в отношении арбитражного управляющего ФИО2. в его отсутствие при  его надлежащем уведомлении,  составлен протокол от 21.02.2019 № 00022719 об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с правилами  части 3 статьи 23.1 КоАП РФ Управление обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего  к административной ответственности.

 Заслушав в судебном заседании пояснения представителя заявителя, исследовав и оценив, с позиций статьи 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, суд приходит к следующему выводу.

Порядок и условия проведения процедур банкротства и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов, регулируются Федеральным законом от 26.10.2002г.  № 127-ФЗ «О  несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве).

1. В соответствии с п. 1 ст. 133 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

В силу п. 2 ст. 133 Закона о банкротстве на основной счет должника зачисляются денежные средства должника, поступающие в ходе конкурсного производства.

С основного счета должника осуществляются выплаты кредиторам в порядке, предусмотренном статьей 134 Закона о банкротстве.

Другие известные на момент открытия конкурсного производства, а также обнаруженные в ходе конкурсного производства счета должника в кредитных организациях, за исключением счетов, открытых для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, специальных брокерских счетов профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, подлежат закрытию конкурсным управляющим по мере их обнаружения, если иное не предусмотрено настоящей статьей. Остатки денежных средств должника с указанных счетов должны быть перечислены на основной счет должника.

Из совокупности вышеуказанных положений Закона о банкротстве следует, что все денежные операции должны осуществляться через расчетный счет должника.

Более того, специфика конкурсного производства заключается в проведении ряда мероприятий, отличающихся от нормального делового оборота, в том числе обязанности использовать только один счет должника в банке, что позволит обеспечить заинтересованным лицам (кредиторам), участвующим в деле о банкротстве, получать полную и объективную информацию о движении денежных средств должника в процессе процедуры банкротства.

 Из документов, представленных ФИО2 в ходе административного расследования, Управлением установлено, что в период с 11.09.2018 по 16.01.2019 при проведении процедуры конкурсного производства ХКГУП «Крайдорпредприятие» конкурсным управляющим для осуществления расчетов использовалась касса.

В ходе проверки Управлением установлено, что согласно предоставленной ФИО2 кассовой книге за период с 11.09.2018 по 16.01.2019 в кассу ХКГУП «Крайдорпредприятие» поступили денежные средства в размере 957 295,35 руб., выдано из кассы 1 024 396,90 руб. При этом,  как следует из выписок по операциям на расчетном счете, открытом в филиале ПАО Банка «ФК Открытие» денежные средства, поступившие в кассу должника в период с 11.09.2018 по 16.01.2019 не проходили через расчетный счет ХКГУП «Крайдорпредприятие», что свидетельствует о нарушении ФИО2 требований, установленных п. 2 ст. 133 Закона о банкротстве.

Между тем, в ходе рассмотрения настоящего дела, арбитражным управляющим представлены дополнительные документы, свидетельствующие о том, что большая часть (за исключение двух платежей от 11.09.2018 г. и от 14.09.2018 г.) платежей, проведенных через кассу предприятия, произведено с использованием расчетного счета должника. Т.е. денежные средства, поступившие в кассу, были зачислены на расчетный счет должника и денежные средства, выдаваемые из кассы, были ранее с данной целью сняты с расчетного счета.

В судебном заседании установлено, что вменяемое нарушение в виде выдачи денежных средств через кассу, минуя расчетный счет предприятия должника, как указано выше, допущено относительно двух сумм, выплаченных из кассы 11 сентября 2018 г.  и 14 сентября 2018 г. 

Таким образом, в судебном заседании данное нарушение нашло частичное подтверждение.

2. В силу п. 1 ст. 143 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

Типовые формы отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства, а также об использовании денежных средств утверждены приказом Минюста РФ от 14.08.2003 №195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего» (далее - Типовая форма отчета).

2.1 Пунктом 10 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 (далее - Общие правила) установлено, что отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве.

Согласно п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве в отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения:

о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника в случае привлечения оценщика для оценки такого имущества;

о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений;

о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества;

о количестве и об общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных конкурсным управляющим к третьим лицам;

о предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выявлению и истребованию имущества должника, находящегося во владении у третьих лиц;

о предпринятых мерах по признанию недействительными сделок должника, а также по заявлению отказа от исполнения договоров должника;

о ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно - относительно каждой очереди;

о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства;

о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах;

о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка;

о привлечении к субсидиарной ответственности третьих лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства;

иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.

Вместе с тем в отчете конкурсного управляющего ХКГУП «Крайдорпредприятие» о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства от 23.11.2018, представленного в ходе административного расследования, сведения о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка отсутствуют.

2.2 В соответствии с пунктом 12 Общих правил и Типовой формой отчета отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника должен содержать сведения о каждом платеже (с обоснованием платежа) и об общем размере использованных денежных средств должника.

Вместе с тем, отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств от 23.11.2018, предоставленный ФИО2 в ходе административного расследования, не содержит сведения о поступлении и использовании денежных средств (с обоснованием каждого платежа), прошедших через кассу за период с 11.09.2018 по 23.11.2018..

Учитывая изложенное арбитражным управляющим ФИО2 при проведении процедуры конкурсного производства в отношении ХКГУП «Крайдорпредприятие» допущены   нарушения требований    п. 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 133, п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве, п. 10, 12 Общих правил и Типовых форм отчета.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Как следует из материалов дела, в ходе проверки административным органом выявлены нарушения арбитражным управляющим ФИО2 вышеуказанных нормоположений, а именно: требований п. 4 ст. 20.3, п. 2 ст. 133, п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве, п. 10, 12 Общих правил и Типовых форм отчета.

При таких обстоятельствах, совершенное арбитражным управляющим правонарушение обоснованно квалифицировано административным органом по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Вина арбитражного управляющего в совершении вменяемого правонарушения выражается в нарушении требований законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), при этом суду не представлено доказательств, свидетельствующих об отсутствии у арбитражного управляющего возможности надлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных вышеназванными нормативными положениями.

Оценив фактические обстоятельства дела и проанализировав правовой характер совершенного правонарушения, суд не находит также оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, предусматривающей правило, в соответствии с которым при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные  решить  дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Исходя из положений указанной нормы, малозначительность административного правонарушения является оценочным понятием, применяемым судом с учетом конкретных обстоятельств рассматриваемого дела.

Конституционный Суд Российской Федерации в своем Определении от 21.04.2005 № 122-О разъяснил, что положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Проведение процедур банкротства должника в соответствии с Законом о банкротстве возложено непосредственно на арбитражного управляющего и от его деятельности зависит соблюдение и эффективное применение законодательства о банкротстве.

Совершенное арбитражным управляющим правонарушение посягает на урегулированный законодательством Российской Федерации порядок в сфере общественных отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций и граждан - участников имущественного оборота. 

По своей юридической конструкции правонарушение, предусмотренное частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, образует формальный состав и считается оконченным с момента нарушения требований, установленных законодательством. В этой связи существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в  наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении нарушителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей. Основанием для освобождения от ответственности могут служить обстоятельства, вызванные объективно непреодолимыми либо непредвиденными препятствиями, находящимися вне контроля конкретного субъекта, при соблюдении той степени добросовестности, которая требовалась от него в целях выполнения законодательно установленной обязанности. Доказательств наличия указанных обстоятельств арбитражным управляющим не представлено.

Учитывая вышеизложенное, суд не находит оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, позволяющей квалифицировать рассматриваемое правонарушение в качестве малозначительного.

В силу статьи 2.7 КоАП РФ не является административным правонарушением причинение лицом вреда охраняемым законом интересам в состоянии крайней необходимости, то есть для устранения опасности, непосредственно угрожающей личности и правам данного лица или других лиц, а также охраняемым законом интересам общества или государства, если эта опасность не могла быть устранена иными средствами и если причиненный вред является менее значительным, чем предотвращенный вред.

Суд также не установил признаков действия арбитражного управляющего в состоянии крайней необходимости, поскольку квалификация нарушения совершенного с признаками положений статьи 2.7 КоАП РФ указывает на наличие внезапной возникшей опасности (угрозы), устранение которой требует принятия срочных неотложных мер.  По мнению суда, необходимость приобретения должников материалов (в частности асфальтобетонной смеси), для которого были использованы денежные средства из кассы минуя расчетный счет должника, само не себе не свидетельствует о наличии внезапно возникшей угрозы непосредственно угрожающей личности и правам данного лица или других лиц, а также охраняемым законом интересам общества или государства.

Между тем, судом усматривается, что в данном случае ряд действий, в частности выдача денежных средств из кассы, минуя расчетный счет, связана с производственной необходимостью, что не свидетельствует об отсутствии события правонарушения, однако, должно учитываться при рассмотрении вопроса о применении конкретной санкции.

Иные доводы, приведенные арбитражным управляющим в отзыве, не свидетельствуют об отсутствии в его действиях события рассматриваемого правонарушения. 

Согласно части 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ).

Санкция части 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает ответственность арбитражного управляющего в виде предупреждения или наложения административного штрафа в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей. 

Обстоятельств  смягчающих либо отягчающих административную ответственность судом не установлено. 

Суд, с учетом конкретных обстоятельств данного дела, учитывая, что ряд вменяемых арбитражному управляющему нарушение не нашли подтверждения в судебном заседании, с учетом характера допущенных нарушений, с учетом, что административное наказание назначает  впервые,  считает необходимым назначить административное наказание в виде  предупреждения.

При этом, суд учитывает доводы относительно сложности ведения процедуры банкротства данного конкретного должника, и в частности отдаленность конкретных подразделений должника, в которых произведена выдача денежных средств из кассы, минуя расчетный счет в виду производственной необходимости.

Порядок, сроки привлечения к административной ответственности соответствуют КоАП РФ.

На основании изложенного, Руководствуясь частью 3   статьи 14.13, частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ, статьями 167-170, 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации    

 

                                                    Р Е Ш И Л:

 Арбитражного управляющего ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца г. Караганда, проживающего по адресу: 

<

...>,  ИНН-272105917895, привлечь к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ и подвергнуть административному наказанию в виде предупреждения.

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Хабаровского края.

СудьяЗверева А. В.