Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-99307/2023

05 февраля 2024 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена  17 января 2024 года.

Полный текст решения изготовлен  05 февраля 2024 года.

 

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи  Коросташова А.А.

 

при ведении протокола судебного заседания: помощником судьи Рудковской М.А., 

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: Общество с ограниченной ответственностью "СЕВЕРНЫЙ" 

ответчик: Общество с ограниченной ответственностью "АЗИМУТ" 

об обязании предоставить документы,

 

при участии:

от истца: ФИО1, доверенность от 31.05.2023, 

от ответчика: ФИО2, доверенность от 21.08.2023,  

 

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «СЕВЕРНЫЙ» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЗИМУТ» об обязании в течение 30 дней с момента вступления в законную силу решения суда передать документы, в случае не исполнения решения суда взыскании за первую неделю 2 000 руб., за вторую неделю – 4 000 руб., за третью неделю – 8 000 руб., за четвертую неделю – 16 000 руб., начиная с пятой недели - по 32 000 руб., 6 000 руб. расходов по уплате государственной пошлины. 

В судебном заседании Истец поддержал заявленные требования.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения иска. 

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон, арбитражный суд установил следующее. 

Как следует из материалов дела, на основании договора купли-продажи доли в уставном капитале ООО «АЗИМУТ» от 28.01.2021 с «05» февраля 2021 года по настоящее время ООО «СЕВЕРНЫЙ» является участником ООО «АЗИМУТ» и владеет долей в размере 25% в уставном капитале ООО «АЗИМУТ» (далее -  Общество).

Генеральным директором ООО «СЕВЕРНЫЙ» на основании Решения №1 единственного учредителя ООО «СЕВЕРНЫЙ» от 03.08.2020 является ФИО3.

В соответствии со ст. 67 Гражданского кодекса РФ, ст.8, п. 2, 3 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также п. 5.3 устава ООО «АЗИМУТ» любой участник на основании письменного запроса Генеральному директору Общества, вправе получить информацию о деятельности Общества и требовать от общества предоставления заверенных копий хозяйственной документации.

Истец 08.08.2023 г обратился к ООО «АЗИМУТ» с требованием предоставить ему копии хозяйственных документов (за период прошедших 3-х лет до момента получения указанного требования).

Требование Истца не было удовлетворено. 

Согласно трек-номеру почтового отправления Общество уклонилось от получения письма, письмо 22.09.2023 передано на временное хранение.

В связи с непредставлением ответчиком документов, истец обратился в суд с настоящим иском. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса РФ участники хозяйственного общества вправе, в частности, получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке. 

Как установлено статьей 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ), участник общества имеет право участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества, и получать информацию о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией.

Пунктами 1 – 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что Общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: 

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 

4) внутренние документы общества; 

5) положения о филиалах и представительствах общества; 

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 

8) списки аффилированных лиц общества; 

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. 

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно телекоммуникационной сети "Интернет".

 Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку. 

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. 

При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку. 

В соответствии с пунктами 4 – 6 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 144 от 18.01.2011, судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Однако степень должной конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав. 

Согласно пункту 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). 

Факт обращения Истца к Обществу с требованием предоставить документы о деятельности Общества подтвержден материалами дела.

Суд полагает, что требования истца по предоставлению документов подлежат удовлетворению.

          Истцом также заявлено требование о взыскании неустойки за неисполнение судебного акта в размере за первую неделю 2 000 руб., за вторую неделю – 4 000 руб., за третью неделю – 8 000 руб., за четвертую неделю – 16 000 руб., начиная с пятой недели  - по 32 000  руб. 

Суд находит требования заявителя подлежащим частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления № 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

В случае подачи истцом заявления о взыскании судебной неустойки через какое то время после вынесения решения об исполнении обязательства в натуре взыскание судебной неустойки за период, предшествующий моменту рассмотрения судом вопроса о ее взыскании, не допустимо, поскольку ретроспективное взыскание судебной неустойки не соответствует той цели, на которую она в первую очередь направлена - стимулирование должника к совершению определенных действий или воздержанию от них. Целью судебной неустойки не является восстановление имущественного положения истца в связи с неисполнением судебного акта об исполнении обязательства в натуре (абзац 2 пункта 28 Постановления № 7).

Таким образом, судебная неустойка не может быть взыскана за неисполнение судебного акта до момента ее присуждения.

Данный вывод апелляционного суда основан по позиции, сформулированной в Определении Верховного Суда Российской Федерации от 15.03.2018 № 305-ЭС17- 17260.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ размер судебной неустойки подлежит определению судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 данного Кодекса).

При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

В связи с указанным суд находит требования заявления о взыскании судебной неустойки подлежащими удовлетворению частично, с взысканием судебной неустойки в виде ежедневного платежа, начиная со следующего дня после даты вступления решения в законную силу в размере 5000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда до момента фактического исполнения. 

Оснований для удовлетворения заявления в оставшейся части не имеется в силу вышеизложенного.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины подлежат отнесению на Ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 

 

решил:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «АЗИМУТ» передать Обществу с ограниченной ответственностью «СЕВЕРНЫЙ» в течение 30 рабочих дней с момента вступления решения по настоящему делу в законную силу заверенные копии следующих документов (за период прошедших 3-х лет до момента получения указанного требования):

1) справки об оплате уставного капитала (доли в уставном капитале);

2) список участников общества;

3) протоколы (книги протоколов) общих собраний участников (очередных и внеочередных), протоколы и решения ревизионной комиссии;

4) документы, связанные с организацией общих собраний участников (почтовые уведомления, уведомления, квитанции и т.д.);

5) списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях участников;

6) документы, подтверждающие регистрацию участников общих собранийобщества;

7) доверенности на участие во всех общих собраниях участников общества;

8) списки аффилированных лиц общества либо справку об отсутствии таковых;

9) списки бенефициаров общества;

10 перечень заинтересованных лиц либо справку об отсутствии заинтересованных лиц;

11) справку об отсутствии договора об осуществлении прав участников общества;

12) сведения о поступивших в адрес общества уведомлениях его участников о намерении продать свою долю;

13) списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества;

14) судебные акты по спорам с обществом;

15) приказы (распоряжения, иные письменные решения) со всеми приложениями, утвержденными положениями, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

16) доверенности, выданные от имени общества;

17) отчеты директора о финансово-хозяйственной деятельности общества;

18) документы, содержащие информацию о размере вознаграждения генерального директора, главного бухгалтера, иных сотрудников, включая документы, подтверждающие такую информацию;

19) штатное расписание общества;

20) сведения о результатах аттестации рабочих мест;

21) должностные инструкции работников;

22) список работников общества;

23) документы, подтверждающие прохождение обязательных медицинскихосмотров работниками, в том числе списки лиц, подлежащих обязательныммедицинским осмотрам, либо подтверждение отсутствие у работников Обществаобязанности прохождения обязательных медицинских осмотров;

24) документы по учету оплаты труда и иных выплат социального характера, включая табели учета рабочего времени;

25) платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества;

26) своды начислений, удержаний, прочих доходов, выплат по заработной плате сотрудников;

27) договоры (контракты, соглашения), в том числе гражданско-правовые, трудовые, заключенные обществом;

28) документы, содержащие информацию о заключенных обществом крупных сделках и сделках с заинтересованностью (протоколы одобрения, договоры, платежные документы);

29) расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности;

30) документы по списанию дебиторской задолженности;

31) сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах;

32) годовые отчеты с расшифровками всех статей баланса;

33) формы бухгалтерской отчетности общества (бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, приложения и пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах), доказательства их предоставления контролирующим органам;

34) пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности;

35) налоговые декларации, доказательства их предоставления контролирующим органам;

36) отчетность, предоставленная в Пенсионный фонд РФ, Федеральный фондобязательного медицинского страхования (форма РСВ-1), Фонд социальногострахования РФ (форма 4 ФСС), в органы статистики в соответствии с реестромформ, обязательных к предоставлению, доказательства ее предоставления вуказанные органы;

37) документы, подтверждающие уплату обществом налогов;

38) расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды;

39) перечень основных средств;

40) расшифровки сведений об основных средствах;

41) бухгалтерские книги по учету основных средств, находящихся (находившихся) на балансе общества;

42) документы, подтверждающие права общества на имущество (в том численедвижимое, транспортные средства), находящееся на его балансе (назабалансовых счетах), в том числе свидетельства о праве собственности, выпискииз ЕГРН, свидетельства о регистрации транспортных средств, самоходных машин,паспорта транспортных средств, паспорта самоходных машин, акты приема-передачи, технические паспорта, кадастровые паспорта;

43) документы, подтверждающие приобретение, изменение, разделение,выделение, преобразование, ликвидацию, списание, реализацию, ремонт, выбытиеи прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей;

44) акты приемки-сдачи (приемки-передачи) основных средств и товарно-материальных ценностей, в том числе отремонтированных, реконструированных имодернизированных;

45) акты на списание транспортных средств и/или самоходных машин;

46) сметы расходов;

47) справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах;

48) перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимостиначисленной амортизации и остаточной стоимости;

49) отчеты об амортизационных отчислениях;

50) регистры аналитического налогового учета;

51) регистры синтетического налогового учета;

52) расшифровки строк 060, 070, 090, 100, 210 формы № 2 (прочие операционные доходы, прочие операционные расходы), 120, 130 (прочие внереализационные доходы, прочие внереализационные расходы);

53) расшифровки строк 120, 130 (незавершенное строительство), 140, 150, 230, 240, 250, 270, 510, 511, 512, 520 «Прочие долгосрочные обязательства», 610, 611, 612 (сведения о кредитах и займах), 620, 628 «Прочие кредиторы» баланса;

54) расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01, 03, 20, 26, 50, 51, 57, 58, 60, 62, 66, 69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90, 91, 99;

55) справку налоговой инспекции об открытых' банковских счетах - в объёме, предоставленном указанным органом;

56) сведения обо всех открытых (закрытых) расчетных счетах рублевых и валютных в банках - в объёме, предоставленном указанными организациями;

57) банковские выписки с расшифровкой назначения платежа, выписки о движении денежных средств по банковским счетам - в объёме, предоставленном банками;

58) первичные банковские документы по расчетным счетам общества, платежные поручения;

59) главная книга;

60) книга учета доходов и расходов организации, применяющей упрощенную систему налогообложения (при наличии);

61) первичные документы, подтверждающие записи, произведенные в книге учета доходов и расходов;

62) выданные и полученные счета-фактуры;

63) накладные (акты, справки) на покупку, продажу товаров, оказание услуг, выполнения работ;

64) первичные кассовые документы (кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов);

65) данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации;

66) отчеты кассиров;

67) чековые книжки;

68) авансовые отчеты;

69) книга покупок и книга продаж;

70) первичные документы по балансовым счетам: 01, 03, 04, 07, 10, 14, 15, 19, 21, 23, 25, 26, 29, 40, 41, 44, 47, 50, 52, 55, 58, 60, 62, 66, 71, 73, 75, 76, 79, 80, 82, 84, 86, 90, 91, 94, 96, 99, 001, 002, 007, 009, 011;

71) анализы по всем счетам бухгалтерского учета;

72) карточка счетов бухгалтерского учета;

73) сводная информация в разрезе складов;

74) сведения по забалансовому учету имущества;

75) регистры бухгалтерского учета по всем счетам;

76) инвентаризационные карточки учета объектов основных средств;

77) инвентаризационные описи основных средств, инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей (форма ИНВ-3);

78) журналы-ордеры, карточки-счета по счетам 01, 02, 07, 08, 50, 51, 60, 70, 71, 83,90,91;

79) оборотно - сальдовые ведомости по счетам бухучета 91, 01, 99, 001, 011 и открытым к ним субсчетам;

80) оборотно-сальдовые ведомости по счетам 60 и 62;

81) акт сверки расчетов с поставщиками, покупателями, налоговыми органами;

82) сведения о местонахождении имущества Общества и его нематериальныхактивен с указанием по каждому объекту учета.

На случай неисполнения решения суда в установленный в срок с 31 рабочего дня  вступления решения суда в законную силу взыскивать с Общества с ограниченной ответственностью «АЗИМУТ» в пользу Общества с ограниченной ответственностью «СЕВЕРНЫЙ» судебную неустойку в размере 5 000 руб. за каждый календарный день просрочки до фактического его исполнения.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «АЗИМУТ» в пользу Общества с ограниченной ответственностью «СЕВЕРНЫЙ» 6000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

 

Судья                                                                            Коросташов А.А.